白丝 av 创业板ETF天弘: 天弘创业板交易型敞开式指数证券投资基金托管契约

                       托管契约 天弘创业板交易型敞开式指数证券投资基金         托管契约    基金束缚东说念主：天弘基金束缚有限公司   基金托管东说念主：国泰君安证券股份有限公司                                                                                                         托管契约                                      托管契约   鉴于天弘基金束缚有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限包袱公司， 按照筹谋法律章程的国法具备担任基金束缚东说念主的经验和才智，拟召募刊行天弘创业板交易型 敞开式指数证券投资基金；   鉴于国泰君安证券股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的证券公司， 按照筹谋法律章程的国法具备担任基金托管东说念主的经验和才智；   鉴于天弘基金束缚有限公司拟担任天弘创业板交易型敞开式指数证券投资基金的基金 束缚东说念主，国泰君安证券股份有限公司拟担任天弘创业板交易型敞开式指数证券投资基金的基 金托管东说念主；   为明确天弘创业板交易型敞开式指数证券投资基金的基金束缚东说念主和基金托管东说念主之间的 职权义务关系，特制订本托管契约。   除非另有约定，         《天弘创业板交易型敞开式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“《基 金合同》”)中界说的术语在用于本托管契约时应具有不异的含义；若有挣扎应以《基金合同》 为准，并依其要求诠释。   本基金信息泄漏事项以法律章程国法及基金合同“第二十部分 基金的信息泄漏”约定 的内容为准。                                           托管契约  （一）基金束缚东说念主  称呼：天弘基金束缚有限公司  注册地址：天津自贸熟习区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层  办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津外洋经济商业中心 A 座 16 层  邮政编码：300203  法定代表东说念主：黄辰立  成立日历：2004 年 11 月 8 日  批准建筑机关及批准建筑文号：中国证监会证监基字2004164 号  组织姿色：有限包袱公司  注册本钱：东说念主民币 5.143 亿元  存续时代：捏续筹算  筹算鸿沟：基金召募、基金销售、金钱束缚、从事特定客户金钱束缚业务、中国证监会 许可的其他业务  （二）基金托管东说念主  称呼：国泰君安证券股份有限公司  住所：中国（上海）目田商业熟习区商城路 618 号  办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼  法定代表东说念主：朱健  成立时刻：1999 年 8 月 18 日  批准建筑机关和批准建筑文号：证监机构字199977 号  组织姿色：股份有限公司（上市）  注册本钱：890461.0816 万东说念主民币  存续时代：捏续筹算                               托管契约 基金托管经验批文及文号：证监许可2014511 号                                      托管契约   （一）缔结托管契约的依据   本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等联系法律法 规、《基金合同》过甚他联系国法制订。   （二）缔结托管契约的目的   缔结本契约的目的是明确基金束缚东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的守护、投资运作、 净值诡计、收益分拨、信息泄漏及彼此监督等筹谋事宜中的职权义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （三）缔结托管契约的原则   基金束缚东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、敦朴信用、充分保护基金份额捏有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，签订本契约。                                        托管契约   （一）基金托管东说念主根据联系法律章程的国法及《基金合同》的约定，对基金投资鸿沟、 投资对象进行监督。         《基金合同》明确约定基金投经验调或证券选拔表率的，基金束缚东说念主应 按照基金托管东说念主要求的花样提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用筹谋时候系统，对基金实 际投资是否顺应《基金合同》对于证券选拔表率的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金以宗旨指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地达成基金的投 资筹算，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括中小板、创业板过甚他经 中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、央行单据、处所政府债、金融 债、企业债、公司债、次级债、可改革债券、可交换债券、分离交易可转债、中期单据、短 期融资券、超短期融资券等）、货币市集器具、同行存单、债券回购、金钱相沿证券、银行 进款、股指期货以及法律章程或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证 监会的筹谋国法）。   本基金不错根据筹谋法律章程的国法参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于宗旨指数的成份股过甚备选成份股的比例不低于 基金金钱净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的交易保证金后，应当保捏不低于交易保证金一倍的现款；股指期货过甚他金融工 具的投资比例依照法律章程或监管机构的国法实施。   如法律章程或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东说念主在履行允洽关节后，可 以将其纳入投资鸿沟。   （二）基金托管东说念主根据联系法律章程的国法及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和治愈期限进行监督：   （1）本基金投资于宗旨指数成份股和备选成份股的比例不低于基金金钱净值的 90%， 且不低于非现款基金金钱的 80%；   （2）本基金投资于合并原始权益东说念主的千般金钱相沿证券的比例，不得逾越基金金钱净 值的 10％；   （3）本基金捏有的一皆金钱相沿证券，其市值不得逾越基金金钱净值的 20％；   （4）本基金捏有的合并(指合并信用级别)金钱相沿证券的比例，不得逾越该金钱相沿                                          托管契约 证券限制的 10％；   （5）本基金束缚东说念专揽理的一皆基金投资于合并原始权益东说念主的千般金钱相沿证券，不得 逾越其千般金钱相沿证券统统限制的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱相沿证券。基金捏有资 产相沿证券时代，要是其信用品级着落、不再顺应投资表率，应在评级透露发布之日起 3 个 月内赐与一皆卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所报告的金额不逾越本基金的总金钱，本基 金所报告的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）基金金钱总值不逾越基金金钱净值的 140%；   （9）本基金投入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金金钱净值 的 40%，投入世界银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （10）本基金参与股指期货交易，依据下列表率建构组合：   在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金金钱净值的 10%；在 任何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金金钱净 值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）                                      、金钱相沿 证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货 合约价值不得逾越基金捏有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金金钱净值的 20%；每个交易日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保捏不低于交易保证金一倍的现款；本基金所捏有 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差诡计）应当顺应基金合同对于股票 投资比例的联系约定；   （11）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值统统不得逾越基金金钱净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金束缚东说念主之外的身分以致基金不顺应 该比例戒指的，基金束缚东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （12）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得逾越基金金钱净值的 95%；   （13）在最近 6 个月内日均基金金钱净值不低于 2 亿元的前提下，本基金可参与转融通 证券出借交易。本基金参与转融通证券出借交易的，在职何交易日日终，参与转融通证券出                                         托管契约 借交易的金钱不得逾越基金金钱净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应适 用本条第（11）款的戒指国法；同期，本基金参与出借业务的单只证券不得逾越本基金捏有 该证券总量的 30%，证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均诡计。   因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金束缚东说念主之外的身分以致 基金投资不顺应上述国法的，基金束缚东说念主不得新增出借业务。                           ；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保捏一致；   （15）本基金投资存托凭证的比例戒指依照境内上市交易的股票实施，与境内上市交易 的股票合并诡计，法律章程或监管机构另有国法从其国法；   （16）法律章程及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他投资戒指。   除上述（6）、（11）、（13）、                   （14）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金限制变动、宗旨指数成份股治愈、宗旨指数成份股流动性戒指等基金束缚东说念主之外的身分 以致基金投资比例不顺应上述国法投资比例的，基金束缚东说念主应当在 10 个交易日内进行治愈， 但中国证监会国法的特殊情形除外。   基金束缚东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的联系约定。在上述时代内，本基金的投资鸿沟、投资计谋应当顺应基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同见效之日起开动。   法律章程或监管部门取消或治愈上述戒指，如适用于本基金，基金束缚东说念主在履行允洽程 序后，则本基金投资不再受筹谋戒指或以治愈后的国法为准。   （三）基金托管东说念主根据联系法律章程的国法及《基金合同》的约定，对本托管契约第十 五条第九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金束缚东说念主基金投 资禁止行为和关联交易进行监督。根据法律章程联系基金从事关联交易的国法，基金束缚东说念主 和基金托管东说念主应事前彼此提供与本机构有控股关系的激动、与本机构有其他紧要狠恶关系的 公司名单及联系关联方刊行的证券名单。基金束缚东说念主和基金托管东说念主有包袱确保关联交易名单 的着实性、准确性、好意思满性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   基金束缚东说念主运用基金财产买卖基金束缚东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、现实附近东说念主或者 与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交                                      托管契约 易的，应当顺应基金的投资筹算和投资计谋，受命基金份额捏有东说念主利益优先原则，防卫利益 打扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实施。筹谋交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律章程赐与泄漏。紧要关联交易应提交基金束缚东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金束缚东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律章程或监管部门取消或治愈上述禁止性国法，如适用于本基金，基金束缚东说念主在履行 允洽关节后，则本基金投资不再受筹谋戒指或以治愈后的国法为准。   （四）基金托管东说念主根据联系法律章程的国法及《基金合同》的约定，对基金束缚东说念主参与 银行间债券市集进行监督。基金束缚东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供顺应法律法 规及行业表率的、经郑重选拔的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交易结算方式。基金束缚东说念主应严格按照交易敌手名单的鸿沟在银行间债券市 场选拔交易敌手。基金托管东说念主监督基金束缚东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名 单和交易结算方式进行交易。基金束缚东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算 方式进行更新，新名单细现在已与本次剔除的交易敌手进行但尚未结算的交易，仍应按照协 议进行结算。如基金束缚东说念主根据市集情况需要临时治愈银行间债券市集交易敌手名单及结算 方式的，应向基金托管东说念主说明情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基金托管东说念主 协商束缚。   基金束缚东说念主负责对交易敌手的资信附近，按银行间债券市集的交易国法进行交易，并负 责束缚因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律 包袱及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金束缚东说念主细目的时刻前仍未承担负约责 任过甚他筹谋法律包袱的，基金束缚东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向筹谋交易对 手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主 过后发现基金束缚东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易结算方式进行交易时，基金托管东说念主 应实时提醒基金束缚东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨包袱。   （五）基金托管东说念主根据联系法律章程的国法及《基金合同》的约定，对基金束缚东说念主投资 畅通受限证券进行监督。   基金束缚东说念主投资畅通受限证券，应事前根据中国证监会筹谋国法，明确基金投资畅通受 限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险附近轨制，防卫流动性风险、法律风险和操                                     托管契约 作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金束缚东说念主是否顺从筹谋轨制、流动性风险处置预案以及 筹谋投资额度和比例等的情况进行监督。 证监会批准的非公拓荒行股票、公拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期 的可交易证券，不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交易中的质押券等畅通受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的畅通受限证券限于可由中国证券登记结算有限包袱公司或银行间市集登 记结算机构负责登记和存管，并可在证券交易所或世界银行间债券市集交易的证券。   本基金投资的畅通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金束缚东说念主负责筹谋责任的 落实和合营，并确保基金托管东说念主省略平方查询。因基金束缚东说念主原因产生的畅通受限证券登记 存管问题，形成基金托管东说念主无法安全守护本基金金钱的包袱与损失，及因畅通受限证券存管 平直影响本基金安全的包袱及损失，由基金束缚东说念主承担。   本基金投资畅通受限证券，不得预支任何姿色的保证金。 险处置预案应包括但不限于因投资畅通受限证券需要束缚的基金投资比例戒指失调、基金流 动性穷苦以及筹谋损失的草率束缚要领，以及联系异常情况的处置。基金束缚东说念主应在初次投 资畅通受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公拓荒行股票筹谋流动性风险处置预案。   基金束缚东说念主对本基金投资畅通受限证券的流动性风险负责，确保对筹谋风险采选积极有 效的要领，在合理的时刻内灵验束缚基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活穷苦时，基金束缚东说念主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资畅通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不 承担任何包袱。如因基金束缚东说念主原因导致本基金出现损失以致基金托管东说念主承担连带抵偿包袱 的，基金束缚东说念主应抵偿基金托管东说念主由此遇到的损失。 交联系书面尊府，并保证向基金托管东说念主提供的联系尊府着实、准确、好意思满。联系尊府如有调 整，基金束缚东说念主应实时提供治愈后的尊府。上述书面尊府包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公拓荒行股票的批准文献。                                     托管契约   （2）非公拓荒行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行尊府。   （3）非公拓荒行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限包袱公司或中央国债登记结算有 限包袱公司签订的证券登记及行状契约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 泄漏所投资非公拓荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金金钱净值的比例、锁依期等信息。   本基金联系投资畅通受限证券比举例违犯联系戒指国法，在合理期限内未能进行实时调 整，基金束缚东说念主应在两日内编制临时透露书，赐与公告。   （1）本基金投资畅通受限证券时的法律章程顺从情况。   （2）在基金投资畅通受限证券束缚责任方面联系轨制、流动性风险处置预案的建立与 完善情况。   （3）联系比例戒指的实施情况。   （4）信息泄漏情况。   （六）基金参与转融通证券出借业务，基金束缚东说念主应当顺从审慎筹算原则，配备时候系 统和专科东说念主员，制定科学合理的投资计谋和风险束缚轨制，完善业务经由，灵验防卫和附近 风险，基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。   （七）基金托管东说念主根据联系法律章程的国法及《基金合同》的约定，对基金金钱净值计 算、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、筹谋信 息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金束缚东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作违犯法律章程、 《基金合同》和本托管契约的国法，应实时以电话提醒或书面领导等方式禀报基金束缚东说念主限 期矫正。基金束缚东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金束缚东说念主收到书面禀报 后应鄙人一责任日前实时查对并以书面姿色给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进                                       托管契约 行诠释或举证，说明违纪原因及矫正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限 内，基金托管东说念主有权随时对禀报县项进行复查，督促基金束缚东说念主改正。基金束缚东说念主对基金托 管东说念主禀报的违纪事项未能在限期内矫正的，基金托管东说念主应透露中国证监会。   （九）基金束缚东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律章程、《基金合同》和本托管 契约对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金束缚东说念主应在国法时刻内回答 并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行诠释或举证；对基金托管东说念主按照法律章程、                                   《基金合同》 和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督透露的事项，基金束缚东说念主应积极配合提供 筹谋数据尊府和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金束缚东说念主依据交易关节依然见效的指示违犯法律、行政章程 和其他联系国法，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即禀报基金束缚东说念主，由此形成的损 失由基金束缚东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金束缚东说念主有紧要违游记为，应实时透露中国证监会，同期通 知基金束缚东说念主限期矫正，并将矫正效率透露中国证监会。基金束缚东说念主无正大情理，断绝、阻 挠对方根据本托管契约国法愚弄监督权，或采选拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金托管东说念主提议警告仍不改正的，基金托管东说念主应透露中国证监会。                                    托管契约   （一）基金束缚东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全守护基金财产、开设基金财产的托管资金突出账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户、复核基金束缚东说念主诡计的基金金钱净值和基金份额净值、根据束缚东说念主指示办理计帐交收、 筹谋信息泄漏和监督基金投资运作等行为。   （二）基金束缚东说念主依期（每半年）和不依期地对基金托管东说念主守护的基金金钱进行核查。 基金托管东说念主应积极配合基金束缚东说念主的核查行为，包括但不限于：提交筹谋尊府以供基金束缚 东说念主核查托管财产的好意思满性和着实性，在国法时刻内回答并改正。基金束缚东说念主发现基金托管东说念主 私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账束缚、未实施或无故蔓延实施基金束缚东说念主资金划 拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、                     《基金合同》                          、本契约过甚他联系国法时，应 实时以书面姿色禀报基金托管东说念主限期矫正。基金托管东说念主收到禀报后应实时查对并以书面姿色 给基金束缚东说念主发出回函，说明违纪原因及矫正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述 规依期限内，基金束缚东说念主有权随时对禀报县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主 应积极配合基金束缚东说念主的核查行为，包括但不限于：提交筹谋尊府以供基金束缚东说念主核查托管 财产的好意思满性和着实性，在国法时刻内回答基金束缚东说念主并改正。基金托管东说念主对基金束缚东说念主通 知的违纪事项未在限期内矫正的，基金束缚东说念主有权透露中国证监会。对基金束缚东说念主按照章程 要求需向中国证监会报送基金监督透露的，基金托管东说念主应积极配合提供筹谋数据尊府和轨制 等。   （三）基金束缚东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记为，应实时透露中国证监会，同期禀报 基金托管东说念主限期矫正，并将矫正效率透露中国证监会。基金托管东说念主无正大情理，断绝、禁止 对方根据本契约国法愚弄监督权，或采选拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金束缚东说念主提议警告仍不改正的，基金束缚东说念主应透露中国证监会。                                        托管契约   （一）基金财产守护的原则 分、分拨基金的任何财产。 资所需账户，孤苦核算，筹谋开户用度由基金金钱承担。 他基金的托管业求实行严格的分账束缚，确保基金财产的好意思满与孤苦。 行协商束缚。基金托管东说念主未经基金束缚东说念主的指示，不得自交运用、刑事包袱、分拨本基金的任何 金钱（不包含基金托管东说念主依据中国结算公司结算数据完成场内交易交收、托管金钱开户银行 扣收结算费和账户珍视费等用度）。 负责与联系当事东说念主细目到账日历并禀报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的， 基金托管东说念主应实时禀报基金束缚东说念主采选要领进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管 理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何包袱。   （二）召募资金的考据 基金束缚有限公司“基金召募专户”                。该账户由基金束缚东说念主开立并束缚。 认购召募的股票市值）、基金份额捏有东说念主东说念主数顺应《基金法》、                            《证券投资基金运作束缚办法》 等联系国法后，基金束缚东说念主应将属于基金财产的一皆资金划入基金托管东说念主开立的托管资金专 门账户，登记机构应将网下股票认购所召募到的股票划入以基金托管东说念主和基金联名方式开立 的证券账户下，同期在国法时刻内，礼聘具有从事证券筹谋业务经验的管帐师事务所进行验 资，出具验资透露。出具的验资透露由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为 灵验。                                         托管契约 退款、股票解冻及返还等事宜。   （三）基金的托管资金突出账户的开立和束缚 根据基金束缚东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主守护和 使用。 金束缚东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进 行本基金业务除外的行为。 并使用企业网上银行（简称“网银”                ）办理托管金钱的资金结算汇划业务。   （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和束缚 算有限包袱公司开设证券账户。 束缚东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行为。 由基金束缚东说念主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东说念主计帐责任，基 金束缚东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证 券登记结算有限包袱公司的国法实施。 的投资业务，波及筹谋账户的开立、使用的，若无筹谋国法，则基金托管东说念主比照上述对于账 户开立、使用的国法实施。   （五）债券托管账户的开立和束缚   《基金合同》见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登记结算机构的联系 国法，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，捏有东说念主账户和资金结算账户，并代表                                     托管契约 基金进行银行间市集债券的结算。基金束缚东说念主代表基金签订中国银行间市集债券回购交易主 契约。   （六）其他账户的开设和束缚 金托管东说念主负责开立。新账户按联系国法使用并束缚。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的守护   基金财产投资的什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善守护。 基金托管东说念主对其除外机构现实灵验附近的有价凭证不承担包袱。   （八）与基金财产联系的紧要合同的守护   与基金财产联系的紧要合同的签署，由基金束缚东说念主负责。由基金束缚东说念主代表基金签署的、 与基金财产联系的紧要合同的原件分别由基金束缚东说念主、基金托管东说念主守护。除本契约另有国法 外，基金束缚东说念主代表基金签署的与基金财产联系的紧要合同包括但不限于基金年度审计合 同、基金信息泄漏契约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金束缚东说念主应保证基金束缚东说念主和 基金托管东说念主至少各捏有一份原本的原件。基金束缚东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式将 紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个责任日内将原本投递基金托管东说念主处。紧要合同的保 管期限为《基金合同》拒绝后 15 年。   对于无法取得二份以上的原本的，基金束缚东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，大黑比未经两边协商一致，合同原件不得升沉。                                           托管契约   基金束缚东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过甚他款项付款指示，基金托 管东说念主实施基金束缚东说念主的指示、办理基金名下的资金走动等联系事项。   （一）基金束缚东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 载明具体见效时刻的，该见效时刻不得早于基金托管东说念主收到授权文献并经电话说明的时点。 如早于，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话说明的时点为授权文献的见效时刻。 作主说念主员除外的任何东说念主泄露。但法律章程国法或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金束缚东说念主在运作基金财产时，向基金托管东说念主发出的资金划拨及投资指示。筹谋 登记结算公司向基金托管东说念主发送的结算禀报视为基金束缚东说念主向基金托管东说念主发出的指示。   （三）指示的发送、说明及实施的时刻和关节   基金束缚东说念主发送指示应采选传真方式或两边协商一致的其他方式。   基金束缚东说念主应按照法律章程和《基金合同》的国法，在其正当的筹算权限和交易权限内 发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约定关节发出的指示， 基金束缚东说念主不得否定其遵循。但要是基金束缚东说念主依然祛除或调动对交易指示发送东说念主员的授 权，况且基金托管东说念主根据本契约说明后，则对于尔后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示， 或超权限发送的指示，基金束缚东说念主不承担包袱，授权已调动但未经基金托管东说念主说明的情况除 外。   指示发出后，基金束缚东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主说明。   基金束缚东说念主应在交易末端后将银行间同行市集债券交易成交单加盖预留印鉴后实时传 真给基金托管东说念主，并电话说明。要是银行间簿记系统依然生成的交易需要取消或拒绝，基金 束缚东说念主要书面禀报基金托管东说念主。   对于要求本日到账的指示，              必须在本日 15:30 前向基金托管东说念主发送，15:30 之后发送的，                                         托管契约 基金托管东说念主发奋实施，但弗成保证划账顺利。要是要求本日某一时点到账的指示，则指示需 要提前 2 个责任小时发送，况且筹谋付款条件依然具备。基金托管东说念主将视付款条件具备时为 指示投递时刻。对新股申购网下刊行业务，基金束缚东说念主应在网下申购缴款日(T 日)的前一工 作日放工前将指示发送给基金托管东说念主，指示发送时刻最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。   基金托管东说念主应指定专东说念主继承基金束缚东说念主的指示，预先禀报基金束缚东说念主其名单，并与基金 束缚东说念主约定指示发送和继承方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主根据基金 束缚东说念主提供的授权文献进行口头相符的姿色审查，实时审慎考据联系内容及印鉴，基金托管 东说念主对指示的着实性不承担包袱。如有疑问必须实时禀报基金束缚东说念主。   基金托管东说念主对指示考据后，应实时办理。指示实施完毕后，基金托管东说念主应实时禀报基金 束缚东说念主。   基金束缚东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保托管资金突出账户有富裕的资金余额，对 基金束缚东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予实施，但 应立即禀报基金束缚东说念主，由基金束缚东说念主审核、查明原因，出具书面文献说明此交易指示无效。 基金托管东说念主不承担因未实施该指示形成损失的包袱。   （四）基金束缚东说念主发送失实指示的情形和处理关节   基金束缚东说念主发送失实指示的情形包括指示违犯法律章程和《基金合同》，指示发送东说念主员 无权或杰出权限发送指示。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金束缚东说念主的指示失实时，有权断绝实施，并实时 禀报基金束缚东说念主改正。如需祛除指示，基金束缚东说念主应出具书面说明，并加盖业务用章。   （五）基金托管东说念主依照法律章程断绝实施指示的情形和处理关节   若基金托管东说念主发现基金束缚东说念主的指示违犯法律章程，或者违犯《基金合同》约定的，应 当断绝实施，立即禀报基金束缚东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金束缚东说念主指示实施的处理方法   基金托管东说念主由于自己原因，未按照基金束缚东说念主发送的指示实施并对基金财产或投资东说念主造 成的平直损失，由基金托管东说念主抵偿由此形成的平直损失。   （七）更换被授权东说念主的关节   基金束缚东说念主更换被授权东说念主、调动或拒绝对被授权东说念主的授权，应立行将新的授权文献以传                                    托管契约 真方式禀报基金托管东说念主，并经电话说明后见效，原授权文献同期废止。新的授权文献在传真 发出后七个责任日内投递文献原本。新的授权文献见效之后，原本投递之前，基金托管东说念主按 照新的授权文献传真件内容实施联系业务，要是新的授权文献原本与传真件内容不同，由此 产生的包袱由基金束缚东说念主承担。基金托管东说念主更换继承基金束缚东说念主指示的东说念主员，应提前通过录 音电话禀报基金束缚东说念主。   （八）其他事项   基金托管东说念主在继承指示时，草率指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否与预留的授 权文献内容相符进行搜检，如发现问题，应实时透露基金束缚东说念主，基金托管东说念主对实施基金管 理东说念主的正当指示对基金财产形成的损失不承担抵偿包袱。   基金参与认购未上市债券时，基金束缚东说念主应代表本基金与敌手方签署筹谋合同或契约， 明确约定债券过户具体事宜。不然，基金束缚东说念主需对所认购债券的过户事宜承担相应包袱。                                      托管契约   （一）选拔证券、期货买卖的证券筹算机构和期货经纪机构   基金束缚东说念主负责选拔代理本基金证券、期货买卖的证券、期货筹算机构。基金束缚东说念主应 制定选拔的表率和关节，并负责根据筹谋表率以及里面束缚轨制春联系证券筹算机构进行考 察后细目代理本基金证券买卖证券筹算机构，并承担相应包袱。基金束缚东说念主和被选拔的证券 筹算机构签订交易单位使用契约，由基金束缚东说念主禀报基金托管东说念主，并在法定信息泄漏公告中 泄漏联系内容。   基金束缚东说念主应实时将基金专用交易单位号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书 面姿色禀报基金托管东说念主。   基金束缚东说念主负责选拔代理本基金股指期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货经纪合 同，其他事宜根据法律章程、《基金合同》的筹谋国法实施，若无明确国法的，可参照联系 证券买卖、证券经纪机构选拔的国法实施。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   根据《中国证券登记结算有限包袱公司结算备付金束缚办法》                             ，在每月前 3 个责任日内， 中国证券登记结算有限包袱公司对结算参与东说念主的最低结算备付金、结算保证金名额进行重新 核算、治愈。基金托管东说念主在中国证券登记结算有限包袱公司治愈最低结算备付金、结算保证 金当日，在资金调节表中反应治愈后的最低备付金和结算保证金。基金束缚东说念主应预留最低备 付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限包袱公司细目的现实最低备付金、结算保 证金数据为依据安排资金运作，治愈所需的现款头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据中国证券登 记结算有限包袱公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据基金束缚东说念主的交易划款 指示具体办理。   要是因为基金托管东说念主自己原因在计帐上形成基金财产的损失，应由基金托管东说念主负责抵偿； 要是因为基金束缚东说念主未事前禀报基金托管东说念主增多交易单位等事宜，以致基金托管东说念主继承数据 不好意思满，形成计帐差错的包袱由基金束缚东说念主承担；要是因为基金束缚东说念主未事前禀报需要单独 结算的交易，形成基金金钱损失的由基金束缚东说念主承担；要是由于基金束缚东说念主违犯市集操作规 则的国法进行超买、超卖及质押券欠库等原因形成基金投资计帐穷苦和风险的，基金托管东说念主 发现后应立即禀报基金束缚东说念主，由基金束缚东说念主负责束缚，基金托管东说念主应给与必要的配合，由                                          托管契约 此给基金托管东说念主、本基金和基金托管东说念主托管的其他金钱形成的平直损失由基金束缚东说念主承担。   基金束缚东说念主应采选合理、必要要领，确保 T 日日终有富裕的资金头寸完成 T+1 日的投 资交易资金结算；如因基金束缚东说念主原因导致资金头寸不及，基金束缚东说念主应在 T+1 日上昼 12： 计帐交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有限公司之间的一级计帐，由此给基金托管东说念主、 基金金钱形成的平直损失由基金束缚东说念主负责。   根据中国证券登记结算有限包袱公司结算国法，基金束缚东说念主在进行融资回购业务时，用 于融资回购的债券将当作偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基金束缚东说念主原因形成债券 回购交收负约或因折算率变化形成质押欠库，导致中国证券登记结算公司欠库扣款或对证押 券进行处置形成的投资风险和损失由基金束缚东说念主承担。   基金束缚东说念主应保证基金托管东说念主在实施基金束缚东说念主发送的划款指示时，托管资金突出账户 或资金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基金的资金头寸不实时， 基金托管东说念主有权断绝基金束缚东说念主发送的划款指示，但应实时禀报基金束缚东说念主。基金束缚东说念主在 发送划款指示时应充分磋商基金托管东说念主的划款处理时刻。在基金资金头寸充足的情况下，基 金托管东说念主对基金束缚东说念主顺应法律章程、《基金合同》                       、本契约的指示不得拖延或断绝实施。   实行场内 T+0 非担保交收的资金计帐按照基金托管东说念主的筹谋国法经由实施。   （1）交易纪录的查对   基金束缚东说念主和基金托管东说念主按日进行交易纪录的查对。逐日对外泄漏净值之前，必须保证 本日通盘现实交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录统统一致。要是现实交易纪录与管帐账 簿纪录不一致，形成基金管帐核算不好意思满或不着实，由此导致的损失由基金束缚东说念主、基金托 管东说念主按照畸形进程相本旨担。   （2）资金账目的查对   资金账目按日核实。   （3）证券/期货账目的查对   基金束缚东说念主和基金托管东说念主每交易日末端后查对基金证券/期货账目，确保两边账目相符。 基金束缚东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券/期货账目。   （三）基金申购、赎回的证券交收、资金计帐和数据传递的时刻和关节                                         托管契约 理，基金束缚东说念主应实时禀报基金托管东说念主上述业务的开办时刻。 所、方式、关节、价钱、用度、收款或付款等各方面彼此配合，积极履行各自的义务，保证 基金的申购、赎回责任省略凯旋进行。 东说念主应在 T+1 日开盘前查对登记结算公司发送的证券余额；申购、赎回业务发生的现款替代款 和现款差额分别于 T+1 日和 T+2 日交收，由基金托管东说念主根据登记结算公司的结算禀报办理 资金的划拨；现款替代款的退款和补款由筹谋当事东说念主根据基金招募说明书办理。如遇特殊情 况，两边协商处理。   要是登记结算机构筹谋的结算交收业务国法发生变更，则按最新国法办理。基金束缚东说念主 和基金托管东说念主也可经协商一致后，在法律章程国法和《基金合同》约定的鸿沟内，采选其他 可行的交收方式。                                        托管契约   （一）基金金钱净值的诡计、复核与完成的时刻及关节 闭市后，基金金钱净值除以当日基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 五位四舍五入。基金束缚东说念主不错建筑大额赎回情形下的净值精度救急治愈机制。国度另有规 定的，从其国法。   基金束缚东说念主于每个责任日诡计基金金钱净值及基金份额净值，并按国法公告。 的国法暂停估值时除外。基金束缚东说念主每个责任日对基金金钱估值后，将基金份额净值效率发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金束缚东说念主对外公布。   （二）基金金钱估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、债券和银行进款本息、股指期货合约、应收款项、其它 投资等金钱及欠债。   基金束缚东说念主在细目筹谋金融金钱和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业管帐准则》                                       、 监管部门联系国法。   （1）对存在活跃市集且省略获取不异金钱或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则国法的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该金钱或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应采选最近交易 日的报价细目公允价值。有充足字据标明估值日或最近交易日的报价弗成着实反应公允价值 的，草率报价进行治愈，细目公允价值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异金钱或欠债的公允价值为基础，并 在估值时候中磋商不同特征身分的影响。特征是指对金钱出售或使用的戒指等，要是该戒指 是针对金钱捏有者的，那么在估值时候中不应将该戒指当作特征磋商。此外，基金束缚东说念主不 应试虑因其大批捏有筹谋金钱或欠债所产生的溢价或折价。   （2）对不存在活跃市集的投资品种，应采选在当前情况下适用况且有富裕可利用数据 和其他信息相沿的估值时候细目公允价值。采选估值时候细目公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，惟有在无法取得筹谋金钱或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可                                       托管契约 以使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值治愈对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行治愈并细目公允 价值。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济 环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种 的现行市价及紧要变化身分，治愈最近交易市价，细目公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 挂牌转让的金钱相沿证券，采选估值时候细目公允价值； 活跃市集上未经治愈的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，草率市集报价进行治愈以说明估值日的公允价值；对于不存在市集行为或市 场行为很少的情况下，应采选估值时候细目其公允价值。   （2）处于未上市时代的有价证券应辩认如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司激动公拓荒售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新                                         托管契约 刊行未上市、回购交易中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会联系国法细目公 允价值。   （3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在明显互异，未上市时代市集利 率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）合并债券同期在两个或者两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估值。   （5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，采选最近交易日结算价估值。   （6）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按照筹谋法律章程及行业协会的筹谋 国法进行估值。   （7）公开挂牌的存托凭证以其估值日所在证券交易所的收盘价估值。估值日无交易的， 以最近交易日的收盘价估值。   （8）如有可信字据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金束缚东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （9）筹谋法律章程以及监管部门有强制国法的，从其国法。如有新增事项，按国度最 新国法估值。   如基金束缚东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、关节及筹谋法 律章程的国法或者未能充分珍视基金份额捏有东说念主利益时，应立即禀报对方，共同查明原因， 两边协商束缚。   根据联系法律章程，基金金钱净值诡计和基金管帐核算的义务由基金束缚东说念主承担。本基 金的基金管帐包袱方由基金束缚东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经筹谋各方 在对等基础上充分参议后，仍无法达成一致的主张，按照基金束缚东说念主对基金净值信息的诡计 效率对外赐与公布。   （三）基金份额净值失实的处理方式 基金份额净值出现失实时，基金束缚东说念主应当立即赐与矫正，通报基金托管东说念主，并采选合理的 要领防卫损失进一步扩大；失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金束缚东说念主应当通报基                                       托管契约 金托管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金束缚东说念主应当公 告并报中国证监会备案；当发生净值诡计失实时，由基金束缚东说念主负责处理，由此给基金份额 捏有东说念主和基金形成损失的，应由基金束缚东说念主先行赔付，基金束缚东说念主按差错情形，有权向其他 当事东说念主追偿。 理东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的包袱，经说明后按以下要求进行抵偿：   (1)本基金的基金管帐包袱方由基金束缚东说念主担任，与本基金联系的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分参议后，尚弗成达成一致时，按基金束缚东说念主的建议实施，由此给基金份额 捏有东说念主和基金财产形成的损失，由基金束缚东说念主负责赔付。   (2)若基金束缚东说念主诡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，而且基金托管 东说念主未对诡计过程提议疑义或要求基金束缚东说念主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额捏 有东说念主损失的，应根据法律章程的国法对投资者或基金支付抵偿金，就现实向投资者或基金支 付的抵偿金额，基金束缚东说念主与基金托管东说念主按照束缚费和托管费的比例各自承担相应的包袱。   (3)如基金束缚东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的诡计效率，固然屡次重新诡计和查对， 尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金束缚东说念主的诡计效率对 外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的损失，由基金束缚东说念主负责赔付。   (4)由于基金束缚东说念主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值诡计失实而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失，由基金束缚东说念主负责赔 付。 不可抗力原因，基金束缚东说念主和基金托管东说念主固然依然采选必要、允洽、合理的要领进行搜检， 可是未能发现该失实而形成的基金金钱估值失实，基金束缚东说念主、基金托管东说念主免除抵偿包袱。 但基金束缚东说念主、基金托管东说念主应积极采选必要的要领放手或消弱由此形成的影响。 东说念主诡计效率为准。 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形                                        托管契约 值时候仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金束缚东说念主应当 暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度联系部门国法的管帐轨制实施。   （六）基金账册的建立   基金束缚东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐透露。基金束缚东说念主、基金托管东说念主分别 独就地设置、纪录和守护本基金的全套账册。若基金束缚东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金束缚东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金金钱净值的诡计和公告的，以基金束缚东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与透露的编制和复核   基金财务报表由基金束缚东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金束缚东说念主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。查对不符时， 应实时禀报基金束缚东说念主共同查出原因，进行治愈，直至两边数据统统一致。   (1)报表的编制   基金束缚东说念主应当在每月末端后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在季度末端之日起 的编制；在每年末端之日起三个月内完成基金年度透露的编制。基金年度透露中的财务管帐 透露应当经过具有证券、期货筹谋业务经验的管帐师事务所审计。                             《基金合同》见效不及两 个月的，基金束缚东说念主不错不编制当期季度透露、中期透露或者年度透露。   (2)报表的复核   基金束缚东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金束缚东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行治愈， 治愈以国度联系国法为准。                                    托管契约  基金束缚东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核筹谋报表及透露。  （八）基金束缚东说念主应在编制季度透露、中期透露或者年度透露之前实时向基金托管东说念主提 供基金功绩比拟基准的基础数据和编制效率。                                       托管契约   基金收益分拨是指按国法将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则   基金收益分拨应受命下列原则： 宗旨指数同期增长率达到 1%以上时，基金束缚东说念主不错每季度进行 1 次收益分拨；在收益评 价日，基金束缚东说念主对基金份额净值增长率和宗旨指数同期增长率进行诡计，诡计方法参见招 募说明书； 进行收益分拨。基于本基金的性质和本性，本基金收益分拨不须以弥补浮动亏欠为前提，收 益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违犯法律章程且对基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，基金束缚东说念主可 对基金收益分拨原则进行治愈，无需召开基金份额捏有东说念主大会。   （二）基金收益分拨的时刻和关节   本基金收益分拨有筹算由基金束缚东说念主拟订，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定序论公 告。基金收益分拨有筹算公告后(依据具体有筹算的国法)，基金束缚东说念主就支付的现款红利向基金 托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金束缚东说念主的指示实时进行分成资金的划付。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                                        托管契约   （一）守秘义务   基金托管东说念主和基金束缚东说念主应按法律章程、                    《基金合同》的联系国法进行信息泄漏，拟公 开泄漏的信息在公开泄漏之前应予守秘。除按《基金法》、                          《基金合同》、                                《公开召募证券投资 基金信息泄漏束缚办法》过甚他联系国法进行信息泄漏外，基金束缚东说念主和基金托管东说念主对基金 运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应予守秘。可是，如下情况不应视为基金束缚 东说念主或基金托管东说念主违犯守秘义务： 管机构的敕令、决定所作念出的信息泄漏或公开。   （二）信息泄漏的内容   基金的信息泄漏内容主要包括基金招募说明书、                       《基金合同》、托管契约、基金份额发售 公告、《基金合同》见效公告、基金产物尊府提要、基金份额净值、基金份额累计净值、基 金份额折算日和折算效率公告、基金份额上市交易公告书、申购赎回清单、基金依期透露（包 括基金年度透露、基金中期透露和基金季度透露）、临时透露、清爽公告、基金份额捏有东说念主 大会决议、投资金钱相沿证券信息、投资于股指期货的信息、基金参与融资和转融通证券出 借业务的筹谋公告、中国证监会国法的其他信息。基金年度透露需经具有从事证券、期货相 关业务经验的管帐师事务所审计后，方可泄漏。   （三）基金托管东说念主和基金束缚东说念主在信息泄漏中的职责和信息泄漏关节   基金托管东说念主和基金束缚东说念主在信息泄漏过程中应以保护基金份额捏有东说念主利益为宗旨，敦朴 信用，严守玄机。基金束缚东说念主负责办理与基金联系的信息泄漏事宜，基金托管东说念主应当按摄影 关法律章程和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条国法的应由基金托管东说念主复核的事项 进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金束缚东说念主赐与公布。   对于不需要基金托管东说念主(或基金束缚东说念主)复核的信息，基金束缚东说念主(或基金托管东说念主)在公告 前应示知基金托管东说念主(或基金束缚东说念主)。   基金束缚东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定方式和限时泄漏 的义务。   基金束缚东说念主应当在中国证监会国法的时刻内，将应予泄漏的基金信息通过中国证监会指                                    托管契约 定的序论泄漏。根据法律章程应由基金托管东说念主公开泄漏的信息，基金托管东说念主将通过指定序论 公开泄漏。   当出现下述情况时，基金束缚东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延泄漏基金筹谋信息：   （1）因不可抗力或其他情形以致基金束缚东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金金钱价值 时；   （2）基金投资所波及的证券、期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （3）基金暂停估值的情形；   （4）法律章程、          《基金合同》或中国证监会国法的情况。   按联系国法须经基金托管东说念主复核的信息泄漏文献，由基金束缚东说念主草拟、并经基金托管东说念主 复核后由基金束缚东说念主公告。发生《基金合同》中国法需要泄漏的事项时，按《基金合同》规 定公布。   照章必须泄漏的信息发布后，基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当按照筹谋法律章程国法将信 息置备于各自住所和深圳证券交易所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合理时 间获取上述文献的复制件或复印件。基金束缚东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的 内容统统一致。                                      托管契约   （一）基金束缚费的计提比例和计提方法   本基金的束缚费按前一日基金金钱净值的 0.5%年费率计提。束缚费的诡计方法如下：   H＝E×0.5%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金束缚费   E 为前一日的基金金钱净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.1%年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.1%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   （三）开户用度、证券、期货交易/结算用度、基金财产划拨支付的银行用度、账户维 护费、   《基金合同》见效后与基金联系的信息泄漏用度、基金份额捏有东说念主大会用度、                                    《基金合 同》见效后与基金联系的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费、基金上市费及年费、登记结 算用度、IOPV 诡计与发布用度等根据联系法律章程、                          《基金合同》及相应契约的国法，列入 当期基金用度。   （四）不列入基金用度的神情   《基金合同》见效前的讼师费、管帐师费和信息泄漏用度不得从基金财产中列支；基金 束缚东说念主和基金托管东说念主因未履行或未统统履行义务导致的用度开销或基金财产的损失，以及处 理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。宗旨指数许可使用费由基金束缚东说念主 承担，不得从基金财产中列支。   （五）基金束缚费、基金托管费的复核关节、支付方式和时刻   基金托管东说念主对基金束缚东说念主计提的基金束缚费、基金托管费等，根据本托管契约和《基金 合同》的联系国法进行复核。   基金束缚费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金束缚东说念主向基金托管东说念主发 送基金束缚费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支 付给基金束缚东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。                                     托管契约   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金束缚东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （六）基金托管东说念主发现基金束缚东说念主违犯《基金法》、                         《基金合同》、                               《证券投资基金运作管 办法》过甚他联系国法从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金束缚东说念主赐与说明解 释，如基金束缚东说念主无正大情理，基金托管东说念主可断绝支付。                                      托管契约   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。基金份额捏 有东说念主名册由基金登记机构根据基金束缚东说念主的指示编制和守护，基金束缚东说念主和基金托管东说念主应分 别守护基金份额捏有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如弗成妥善守护，则按筹谋章程承担责 任。   在基金托管东说念主要求或编制中期透露和年度透露前，基金束缚东说念主应将联系尊府送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其着实性、准确性和好意思满性。基金托管东说念主不得将所 守护的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从守秘义务。                                     托管契约   （一）档案保存   基金束缚东说念主应保存基金财产束缚业务行为的纪录、账册、报表和其他筹谋尊府。基金托 管东说念主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他筹谋尊府。基金束缚东说念主和基金托管 东说念主都应当按国法的期限守护。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建立 东说念主。   （三）变更与协助   若基金束缚东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主继承相 应文献。   （四）基金束缚东说念主和基金托管东说念主应按各自职责好意思满保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易纪录和遑急合同等，承担守秘义务并保存至少 15 年以上。                                         托管契约   （一）基金束缚东说念主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金束缚东说念主职责拒绝：   (1)被照章取消基金束缚经验；   (2)照章已矣、被照章祛除或被照章宣告歇业；   (3)被基金份额捏有东说念主大会解任；   (4)法律章程及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金束缚东说念主必须依照如下关节进行：   （1）提名：新任基金束缚东说念主由基金托管东说念主或由单独或统统捏有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额捏有东说念主提名；   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金束缚东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提名的基金管 理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；   （3）临时基金束缚东说念主：新任基金束缚东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金束缚东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会选任基金束缚东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金束缚东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金束缚东说念主的基金份额捏有东说念主大 会决议见效后 2 日内在指定序论公告；   （6）叮咛：基金束缚东说念主职责拒绝的，基金束缚东说念主应妥善守护基金束缚业务尊府，实时 向临时基金束缚东说念主或新任基金束缚东说念主理理基金束缚业务的移交手续，临时基金束缚东说念主或新任 基金束缚东说念主应实时继承。新任基金束缚东说念主或临时基金束缚东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总 值；   （7）审计：基金束缚东说念主职责拒绝的，应当按照法律章程国法礼聘管帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列 支；   （8）基金称呼变更：基金束缚东说念主更换后，要是原任或新任基金束缚东说念主要求，应按其要 求替换或删除基金称呼中与原基金束缚东说念主联系的称呼字样。   （二）基金托管东说念主职责拒绝的情形                                         托管契约   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝：   (1)被照章取消基金托管经验；   (2)照章已矣、被照章祛除或被照章宣告歇业；   (3)被基金份额捏有东说念主大会解任；   (4)法律章程及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金束缚东说念主或由单独或统统捏有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额捏有东说念主提名；   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提名的基金托 管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金束缚东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额捏有东说念主大 会决议见效后 2 日内在指定序论公告；   （6）叮咛：基金托管东说念主职责拒绝的，应当妥善守护基金财产和基金托管业务尊府，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时 继承。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金束缚东说念主查对基金金钱总值；   （7）审计：基金托管东说念主职责拒绝的，应当按照法律章程国法礼聘管帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列 支。   （三）基金束缚东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和关节 以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金束缚东说念主和基金托管东说念主； 份额捏有东说念主大会决议见效后 2 日内在指定序论上集会公告。   （四）新任或临时基金束缚东说念主继承基金束缚业务或新任或临时基金托管东说念主继承基金财产                                       托管契约 和基金托管业务前，原基金束缚东说念主或基金托管东说念主应依据法律章程和基金合同的国法不竭履行 筹谋职责，并保证不合基金份额捏有东说念主的利益形成毁伤。原基金束缚东说念主或基金托管东说念主在不竭 履行筹谋职责时代，仍有权按照基金合同的国法收取基金束缚费或基金托管费。   （五）本部分对于基金束缚东说念主、基金托管东说念主更换条件和关节的约定，但凡平直援用法律 章程的部分，如法律章程修改导致筹谋内容被取消或变更的，基金束缚东说念主与基金托管东说念主协商 一致并提前公告后，可平直对相应内容进行修改和治愈，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。                                    托管契约  本契约当事东说念主禁止从事的行为，包括但不限于：  （一）基金束缚东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投 资。  （二）基金束缚东说念主不公说念地对待其束缚的不同基金财产，基金托管东说念主不公说念地对待其托 管的不同基金财产。  （三）基金束缚东说念主、基金托管东说念主过甚董事、监事、高档束缚东说念主员和其他从业东说念主员利用基 金财产为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。  （四）基金束缚东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担损失。  （五）基金束缚东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和束缚过程中任何尚未按法律章程 国法的方式公开泄漏的信息。  （六）基金束缚东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。  （七）基金束缚东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤苦， 其高档束缚东说念主员和其他从业 东说念主员彼此兼职。  （八）基金束缚东说念主、基金托管东说念主过甚董事、监事、高档束缚东说念主员和其他从业东说念主员侵占、 挪用基金财产。  （九）基金束缚东说念主、基金托管东说念主过甚董事、监事、高档束缚东说念主员和其他从业东说念主员泄露因 职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事筹谋的交易行为。  （十）基金束缚东说念主、基金托管东说念主过甚董事、监事、高档束缚东说念主员和其他从业东说念主员卤莽职 守，不按照国法履行职责。  （十一）基金托管东说念主暗里动用或刑事包袱基金财产，根据基金束缚东说念主的正当指示、                                   《基金合 同》或托管契约的国法进行刑事包袱的除外。  （十二）基金财产用于下列投资或者行为：                                     托管契约   基金束缚东说念主运用基金财产买卖基金束缚东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、现实附近东说念主或者 与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当顺应基金的投资筹算和投资计谋，受命基金份额捏有东说念主利益优先原则，防卫利益 打扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实施。筹谋交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律章程赐与泄漏。紧要关联交易应提交基金束缚东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金束缚东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律章程或监管部门取消或治愈上述禁止性国法，如适用于本基金，基金束缚东说念主在履行 允洽关节后，则本基金投资不再受筹谋戒指或以治愈后的国法为准。   （十三）法律章程和《基金合同》禁止的其他行为，以及依照法律、行政章程联系国法， 由中国证监会国法禁止基金束缚东说念主、基金托管东说念主从事的其他行为。                                        托管契约   （一）托管契约的变更关节   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的国法有任何打扰。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管契约拒绝出现的情形   （三）基金财产的计帐 组，基金束缚东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 事证券、期货筹谋业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   (1)《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一禁受基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和说明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作计帐透露；   (5)礼聘管帐师事务所对计帐透露进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐透显露具法律 主张书；   (6)将计帐效率报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。                                     托管契约   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度、计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨有筹算，将基金财产计帐后的一皆剩余金钱扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐透露经具有从事证券、期货筹谋 业务经验的管帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律主张书后，报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐透露报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐透露登载在指定网站上，并将计帐透露提 示性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                                     托管契约   （一）基金束缚东说念主、基金托管东说念主不履行本契约或履行本契约不顺应约定的，应当承担违 约包袱。   （二）基金束缚东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》或者《基金 合同》和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成毁伤的，应当分别对各自的 行为照章承担抵偿包袱；因共同行为给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成毁伤的，应当承担 连带抵偿包袱。对毁伤的抵偿，仅限于平直损失。   （三）一方当事东说念主负约，给另一方当事东说念主形成损失的，应就平直损失进行抵偿；给基金 财产形成损失的，应就平直损失进行抵偿，另一方当事东说念主有职权及义务代表基金向负约方追 偿。可是如发生下列情况，当事东说念主免责： 为而形成的损失等； 的损失等； 形成的损失等； 券经纪机构等其他机构负责计帐交收的寄予金钱过甚收益，因该等机构诓骗、轻薄、罪戾、 歇业等原因给寄予金钱带来的损失等，但由于基金托管东说念主畸形形成的除外； 发送或提供的数据失实给本基金金钱形成的损失等；   （四）一方当事东说念主负约，另一方当事东说念主在职责鸿沟内有义务实时采选必要的要领，发奋 防卫损失的扩大。   （五）负约行为虽已发生，但本托管契约省略不竭履行的，在最大限制地保护基金份额 捏有东说念主利益的前提下，基金束缚东说念主和基金托管东说念主应当不竭履行本契约。   （六）由于基金束缚东说念主、基金托管东说念主不可附近的身分导致业务出现差错，基金束缚东说念主和 基金托管东说念主固然依然采选必要、允洽、合理的要领进行搜检，可是未能发现失实的，由此造 成基金财产或投资东说念主损失，基金束缚东说念主和基金托管东说念主免除抵偿包袱。可是基金束缚东说念主和基金                              托管契约 托管东说念主应积极采选必要的要领放手或消弱由此形成的影响。                                     托管契约   因本契约产生或与之筹谋的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入束缚，协商、长入弗成 束缚的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济商业仲裁委员会，仲裁地点为北京，按照 中国外洋经济商业仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主 均有附近力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东说念主应信守基金束缚东说念主和基金托管东说念主职责，各自不竭诚挚、用功、 遵法地履行《基金合同》和本托管契约国法的义务，珍视基金份额捏有东说念主的正当权益。   本契约受中华东说念主民共和国（不包括香港、澳门十分行政区及台湾地区）法律统辖。                                      托管契约   两边对托管契约的遵循约定如下：   （一）基金束缚东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管契约草案，应经托管 契约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签章，契约当事东说念主两边根据中国证监会 的主张修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册的文本为认真文本。   （二）托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》见效之日起见效。 托管契约的灵验期自其见效之日起至基金财产计帐效率报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管契约自见效之日起对托管契约当事东说念主具有同等的法律附近力。   （四）本契约一式六份，基金束缚东说念主捏有二份，基金托管东说念主捏有二份，报监管机构二份， 每份具有同等的法律遵循。                                    托管契约  如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东说念主的基金份额时，基金束缚东说念主应赐与配合， 承担司法协助义务。  除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用《基金合同》的约定。本契约未尽事宜， 当事东说念主依据《基金合同》           、联系法律章程等国法协商办理。                                托管契约  本契约两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日。

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