cos 足交 恒生新药: 华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)上市交易公告书

华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金      （QDII）上市交易公告书     基金管制东谈主：华泰柏瑞基金管制有限公司     基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司        上市时期：2024年12月27日        公告日历：2024年12月24日 华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）                                                             上市交易公告书                                                目 录   华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）                   上市交易公告书 一、挫折声明与指示    华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）上市交易公 告书（以下简称“本公告书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下 简称《基金法》）、《证券投资基金信息裸露内容与花样准则第1号〈上市交易 公告书的内容与花样〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市司法》的章程编 制，华泰柏瑞基金管制有限公司（以下简称“本基金管制东谈主”或“本公司”）的 董事会及董事保证本酬报所载贵寓不存在谬误纪录、误导性讲述或者过失遗漏， 对其内容的着实性、准确性和完好性承担个别及连带牵累。    华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）（以下简称 “本基金”）托管东谈主中国农业银行股份有限公司保证本公告书中基金财务管帐资 料等内容的着实性、准确性和完好性，承诺其中不存在谬误纪录、误导性讲述或 者过失遗漏。    中国证券监督管制委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交易所对 本基金上市交易及推敲事项的见识，均不标明对本基金的任何保证。凡本公告书 未 涉 及 的 有 关 内 容 ， 请 详 细 阅 读 2024 年 9 月 9 日 披 露 在 基 金 管 理 东谈主 网 站 (www.huatai-pb.com)和中国证监会基金电子裸露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund) 上的《华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募讲明 书》。   华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）     上市交易公告书 二、基金概览     东北证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、 廉正证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国 泰君安证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、 海通证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、申 万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、信达证券股份有限公司、 兴业证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中 国星河证券股份有限公司、中国中金钞票证券有限公司、中泰证券股份有限公 司、中信建投证券股份有限公司、中信证券（山东）有限牵累公司、中信证券股 份有限公司、中信证券华南股份有限公司。     若有新增本基金的申购、赎回代办券商，本公司将另行公告。本公司可根据 情况变更申购赎回代办券商，并实时公告。   华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）                        上市交易公告书 三、基金的召募与上市交易    （一）本基金上市前基金召募情况 可2024447 号。 期为 2024 年 9 月 12 日至 2024 年 12 月 11 日，网上现款发售的日历为 2024 年    （1）网上现款发售代理机构    本基金召募期扫尾前得到基金销售业务经验的上海证券交易所会员可通过 上海证券交易所网上系统办理本基金的网上现款认购业务。具体名单可在上海证 券交易所网站查询。    （2）网下现款发售直销机构    华泰柏瑞基金管制有限公司    （3）网下现款发售代理机构      序号        机构称号               客服电话            公司网址    （二）基金合同收效    抑制2024年12月11日本基金召募使命成功扫尾。经安永华明管帐师事务所 验资，本次召募阐明的召募金额为 202，305，000.00元东谈主民币，折合基金份额   华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）                  上市交易公告书 金已于2024年12月16日全额划入本基金在基金托管东谈主中国农业银行股份有限公 司开立的基金托管专户。      本次召募灵验认购总户数为1，450户，按照每份基金份额驱动面值东谈主民币 整个。本基金管制东谈主使用固有资金认购本基金30，000，000.00份。本公司的基金从 业东谈主员莫得认购本基金。根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募 证券投资基金运作管制办法》以及《华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证 券投资基金（QDII）基金合同》的推敲章程，本基金召募适应推敲条款，本基 金管制东谈主已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于2024年12月16日获书面 阐明，基金合同自该日起正经收效。自基金合同收效之日起，本基金管制东谈主开 始正经管制本基金。      （三）基金上市交易 2024178号。 营业部均可参与本基金的二级商场交易。      本基金管制东谈主自2024年12月27日脱手办理本基金的申购、赎回业务。投资 者应当在本基金指定的一级交易商办理本基金申购和赎回业务的营业局面或按 一级交易商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。现在本基金的一级交易 商包括： 序号        券商称号                 客服电话             公司网址  华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）                    上市交易公告书                         （0931）4890100、       中信证券（山东）有限牵累            公司 进行交易，不存在未上市交易的基金份额。  华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）                  上市交易公告书 四、握有东谈主户数、握有东谈主结构及前十名握有东谈主       （一）握有东谈主户数       抑制2024年12月20日，本基金份额握有东谈主户数为1，450户，平均每户握有的 基金份额为139，520.69份。       （二）握有东谈主结构       抑制2024年12月20日，本基金份额握有东谈主结构如下：机构投资者握有的基金 份额为192，200，000.00份，占基金总份额的95.01%；个东谈主投资者握有的基金份额 为10，105，000.00份，占基金总份额的4.99%。       （三）前十名基金份额握有东谈主的情况：       抑制2024年12月20日，前十名基金份额握有东谈主的情况如下表。 序号      握有东谈主称号（全称）           握有基金份额（份） 占总份额比例（%）         上海证券－国君资管         －上海证券护航 FOF 单一资         产管制筹画         上海证券－国泰君安证券股   华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）            上市交易公告书 五、基金主要当事东谈主简介    （一）基金管制东谈主 广场 1 号 17 层    推敲电话：400-888-0001，（021）38601777 华泰证券股份有限公司 49%、苏州新区高新技艺产业股份有限公司 2%。    公司树立了权益投资决策委员会、固定收益投资决策委员会、专户投资决策 委员会、基金中基金（FOF）投资决策委员会、基金投资照应人业务投资决策委员 会和风险抑制委员会等专科委员会。权益投资决策委员会、固定收益投资决策委 员会、专户投资决策委员会、基金中基金（FOF）投资决策委员会、基金投资顾 问业务投资决策委员会负责指挥基金资产的运作、笃定基本的投资策略和投资组 合的原则。风险抑制委员会负责全面评估公司的规划经由中的各项风险，并建议 扫视递次。    现在，公司下设 33 个部门，并在北京、深圳辞别树立了分公司。  华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）   上市交易公告书   投资一部：负责根据投资决策委员会制定的原则进行基金的股票研究和投资。   投资二部：负责根据投资决策委员会制定的原则进行基金的股票研究和投资。   投资三部：负责根据投资决策委员会制定的原则进行基金的股票研究和投资。   投资四部：负责根据投资决策委员会制定的原则进行基金的股票研究和投资。   专户投资部：负责公司权益专户投资干系业务。   研究部：负责权益类基金的股票研究。   固定收益部：负责公司固定收益的投资管制。   机构投资管制部：负责专户的情愿管制，对内管制办事机构销售东谈主员。   指数投资部：负责指数研究、设想和开辟使命，以及进行指数居品的投资管 理。   量化与国际投资部：负责量化和国际 QDII 居品的投资管制。   资产树立部：负责基金投资照应人业务、FOF 业务。   交易部：负责根据投资决策委员会制定的原则进行交易指示实行与监督。   华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心（深圳分公司）、华北营销中 心（北京分公司）、西南营销中心：负责基金销售。   机构业务部（北京）、机构业务部（上海）、机构业务部（深圳）：负责机 构客户的业务拓展。   券买卖务部：负责券商客户的业务拓展。   商场营销部：负责公司品牌、基金居品的商场推行办事。   销售管制部：负责对外开拓爱戴渠谈总部，对内管制办事渠谈销售东谈主员。   客户办事部：负责公司的客户办事。   居品与业务发展部：负责基金居品研发等新业务拓展。   基金事务部：负责基金管帐核算与估值、绽放式基金注册登记等业务。   信息技艺部：负责公司信息系统的日常运行与开辟。   电子商务部：负责线上营销业务的业务开展。   合规法律部：负责里面法律事务盘问，处理外部法律事务，查验公司管制及 基金运作适应国度法律法例则程的情况，负责如期评估公司里面抑制体系的完好 性、灵验性及合规性，查验公司里面抑制轨制的实行情况，并建议改进见识。   风险管制部：负责投资、交易要领风险指示及抑制，研究公司风险管制计策 与方针，协作各部门处理公司层面风险事项。  华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）        上市交易公告书   东谈主力资源部：负责公司东谈主力资源管制、薪酬轨制、东谈主员培训及东谈主事档案等事 务。   概括管制部：负责公司后费事动、公文档案管制。   财务部：负责公司财务事项。   抑制 2024 年 12 月 11 日，本公司共有职工 319 东谈主。其中，投资研究团队共 有东谈主员 93 名，全公司取得基金从业经验的有 309 东谈主。公司高等管制东谈主员和从事 研究、投资、估值、营销、监察稽核等业务的主要业务东谈主员王人已取得基金从业资 格。在整个公司东谈主员中，研究生及以上学历共有 245 东谈主，占 77%；本科学历 66 东谈主，占 21%。   抑制 2024 年 9 月 30 日，公司旗下管制 159 只绽放式基金，其中包括 56 只 股票型基金、60 只羼杂型基金、24 只债券型基金、3 只货币型基金、11 只 QDII 基金、2 只另类投资基金、3 只基金中基金。公司管制的基金资产鸿沟为 6880.67 亿元，总份额鸿沟为 3734.46 亿份。   李茜女士：伦敦政事经济学院金融数学硕士。曾任职于上海市虹口区金融服 务局。2015 年 3 月加入华泰柏瑞基金管制有限公司，历任指数投资部助理研究 员、研究员。2019 年 11 月至 2022 年 12 月任上证中小盘交易型绽放式指数证券 投资基金、华泰柏瑞上证中小盘交易型绽放式指数证券投资基金蚁集基金的基金 司理。2019 年 11 月起任上证红利交易型绽放式指数证券投资基金的基金司理。 柏瑞中证港股通 50 交易型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 1 月起 任华泰柏瑞中证沪港深互联网交易型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 2 月至 2024 年 5 月任华泰柏瑞中证智能汽车主题交易型绽放式指数证券投资 基金、华泰柏瑞中证动漫游戏交易型绽放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证稀 土产业交易型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月起任华泰柏瑞 中证 1000 交易型绽放式指数证券投资基金和华泰柏瑞中证物联网主题交易型开 放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 9 月至 2024 年 9 月任华泰柏瑞中证 港股通 50 交易型绽放式指数证券投资基金发起式蚁集基金的基金司理。2021 年  华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）    上市交易公告书 理。2022 年 1 月起任华泰柏瑞中证沪港深云计较产业交易型绽放式指数证券投 资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证港股通高股息投资交易型开 放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2022 年 12 月起任华泰柏瑞中证香 港 300 金融办事交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 金发起式蚁集基金的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证沪港深云计较产 业交易型绽放式指数证券投资基金发起式蚁集基金的基金司理。2023 年 12 月起 任华泰柏瑞中证中央企业红利交易型绽放式指数证券投资基金发起式蚁集基金 的基金司理。2024 年 3 月起任华泰柏瑞中证 A50 交易型绽放式指数证券投资基 金的基金司理。2024 年 4 月起任华泰柏瑞中证 A50 交易型绽放式指数证券投资 基金发起式蚁集基金的基金司理。2024 年 9 月起任华泰柏瑞恒生港股通高股息 低波动交易型绽放式指数证券投资基金的基金司理。   （二）基金托管东谈主   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区回应门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   成立日历：2009 年 1 月 15 日   法定代表东谈主：谷澍   推敲电话：010-66060069   推敲东谈主：秦一楠   抑制 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的阻滞式证券投资基金和绽放式 证券投资基金共 898 只。   （三）上市推选东谈主   华宝证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易老师区浦电路 370 号 2、3、4 层   办公地址：中国（上海）目田贸易老师区浦电路 370 号 2、3、4 层  华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）                    上市交易公告书      法定代表东谈主：刘加海      客服电话：021-68777222      公司网址：www.cnhbstock.com      （四）一级交易商 序             券商称号                   客服电话                 公司网址 号                          （0931）4890100、4890619、       中信证券（山东）有限牵累            公司      （五）基金验资机构      称号：安永华明管帐师事务所(特殊普通合股)      注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层      办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层      实行事务合鼓舞谈主：毛鞍宁      承办注册管帐师：许培菁、张亚旎      推敲东谈主：许培菁 华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）   上市交易公告书  推敲电话：010-58153000  传真：010-85188298 华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）   上市交易公告书 六、基金合同节录  基金合同的内容节录见附件：基金合同节录。  华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）       上市交易公告书 七、基金财务现象   （一）基金召募时间用度   本次基金召募时间所发生的信息裸露费、管帐师费、讼师费以偏激他用度 从基金认购用度中支付，不由基金资产承担。   （二）基金上市前挫折财务事项   本基金发售后至本公告书公告前无挫折财务事项发生。   （三）基金资产欠债表   本基金抑制2024年12月20日的资产欠债表如下：   资 产                            2024 年 12 月 20 日   资 产：   货币资金                                85，679，957.68   结算备付金                               60，475，473.49   存出保证金                                3，965，749.24   交易性金融资产                            139，815，033.33   其中：股票投资                            139，815，033.33    基金投资    债券投资    资产支握证券投资    贵金属投资    其他投资   繁衍金融资产   买入返售金融资产   债权投资   其中：债券投资    资产支握证券投资    其他投资   其他债权投资   其他权益器具投资   应收清理款   应收股利   应收申购款   递延所得税资产   其他资产                                    52，926.81   资产所有这个词                               289，989，140.55   欠债和净资产                         2024 年 12 月 20 日   负 债：   短期借款   交易性金融欠债  华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）            上市交易公告书      繁衍金融欠债      卖出回购金融资产款      应付清理款                                 91，581，762.13      应付赎回款      应付管制东谈主酬报                                  11，015.43      应付托管费                                     2，203.08      应付销售办事费      应付投资照应人费      应交税费      应付利润      递延所得税欠债      其他欠债                                      28，994.27      欠债所有这个词                                  91，623，974.91      净资产：      实收基金                                 202，305，000.00      未分派利润                                 -3，939，834.36      净资产所有这个词                                198，365，165.64      欠债和净资产所有这个词                             289，989，140.55 注：1、抑制2024年12月20日，基金份额净值0.9805元，基金份额总额202，305，000.00 份。 年12月16日收效，抑制本酬报期末本基金合同收效未满半年。  华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）                 上市交易公告书 八、基金投资组合   抑制2024年12月20日，本基金的投资组合情况如下：   （一）基金资产组合情况 姿色                 金额                    占基金总资产的比例（%） 权益投资                    139，815，033.33 其中：股票                   139，815，033.33 固定收益投资 其中：债券      资产支握证券 金融繁衍品投资 买入返售金融资产 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 银行入款和结算备付金所有这个词            146，155，431.17 其他各项资产                    4，018，676.05 所有这个词                      289，989，140.55   （二）在各个国度（地区）证券商场的股票及存托凭证投资漫步   国度（地区）      公允价值（东谈主民币元）                 占基金资产净值比例（%） 中国香港                 139，815，033.33                 70.48 所有这个词                   139，815，033.33                 70.48   （三）按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别                公允价值（东谈主民币元）           占基金资产净值比例（%） 金融 电信办事 动力 信息科技 必需挥霍品 非必需挥霍品 原材料         华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）                                       上市交易公告书       通讯办事       工业       房地产       各人行状       医疗保健                                  139，815，033.33                           70.48       所有这个词                                    139，815，033.33                           70.48      注：以上分类采纳彭博行业分类尺度。           （四）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证      明细                                                                                              占 基                                                  所 属                                                                                              金 资 序                      公司称号               所在证券   国 家                        公允价值（东谈主民      公司称号(英文)                  证券代码                     数目（股）                                产 净 号                      (中语)               商场     （ 地                        币元）                                                                                              值 比                                                  区）                                                                                              例（%）      WUXI BIOLOGICS                       深港通联    中国                        药明生物    02269 HS                       980，000.00    15，436，135.82    7.78      Innovent                             深港通联    中国                        信达生物    01801 HS                       431，000.00    14，040，187.04    7.08                                           深港通联    中国                        康方生物    09926 HS                       231，000.00    13，008，449.11    6.56                                           深港通联    中国                        百济神州    06160 HS                       132，900.00    12，877，294.33    6.49                        中国生物制              深港通联    中国                                           深港通联    中国                        再鼎医药    09688 HS                       520，100.00     9，915，326.83     5                                           深港通联    中国                        石药集团    01093 HS                      1，824，000.00    8，119，380.05    4.09      HUTCHMED                             深港通联    中国                        和黄医药    00013 HS                       227，000.00     4，653，208.87    2.35      Sichuan Kelun-      Biotech           科伦博泰生              深港通联    中国      Biopharmaceuti    物                   合商场    香港      WUXI     APPTEC                      深港通联    中国                        药明康德    02359 HS                        67，000.00     3，416，483.77    1.72           （五）按债券品种分类的债券投资组合           截止2024年12月20日，本基金未握有债券。           （六）按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前五名债券投资明细           截止2024年12月20日，本基金未握有债券。           （七）酬报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支      握证券投资明细  华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）        上市交易公告书   截止2024年12月20日，本基金未握有资产支握证券。   （八）酬报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前五名金融衍 生品投资明细   截止2024年12月20日，本基金未握有金融繁衍品。   （九）酬报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投 资明细   截止2024年12月20日，本基金未握有基金。   （十）投资组合酬报附注 中无被监管部门立案探望的，或在酬报编制日前一年内受到证监会、证券交易 所公开责难、处罚的证券。 之外的股票。   序号          称号                 金额 截止2024年12月20日，本基金未握有资产支握证券。   截止2024年12月20日，本基金未握有可调治债券。  华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）   上市交易公告书   由于四舍五入的原因，分项之和与所有这个词项之间可能存在尾差 资组合比例适应推敲法律法例、部门司法、表苟且文献的章程和基金合同的有 关章程。  华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）   上市交易公告书 九、过失事件揭示   本基金自基金合同收效至上市交易时间未发生对基金份额握有东谈主有较大影 响的过失事件。  华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）   上市交易公告书 十、基金管制东谈主承诺   基金管制东谈主就本基金上市交易后履行管制东谈主职责作念出如下承诺：   （一）严格顺服《基金法》偏激他法律法例、《基金合同》的章程，以老诚 信用、奋发尽责的原则管制和运用基金资产。   （二）着实、准确、完好和实时地裸露如期酬报等推敲信息裸露文献，裸露 整个对基金份额握有东谈主有过失影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监 督管制。   （三）在洞悉可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何各人传 播绪言中出现的或者在商场崇高传的音问后，将实时给以公开露出。  华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）   上市交易公告书 十一、基金托管东谈主承诺      基金托管东谈主就本基金上市交易后履行托管东谈主职责作念出如下承诺：      （一）严格顺服《基金法》、《公开召募证券投资基金运作管制办法》及本 基金《基金合同》、《托管公约》的章程，以老诚信用、奋发尽责的原则托管基 金资产。      （二）根据《基金法》、《公开召募证券投资基金运作管制办法》及本基金 《基金合同》、《托管公约》的章程，对基金的投资鸿沟、基金资产的投资组合 比例、基金资产净值的计较、基金份额净值计较进行监督和核查；如发现基金管 理东谈主违犯《基金法》、《公开召募证券投资基金运作管制办法》及本基金《基金 合同》、《托管公约》的章程，将实时讲演基金管制东谈主转换；基金管制东谈主对基金 托管东谈主讲演的违纪事项未能在限期内转换的，基金托管东谈主将实时向中国证监会报 告。  华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）   上市交易公告书 十二、基金上市推选东谈主见识   本基金上市推选东谈主华宝证券股份有限公司 。上市推选东谈主就本基金上市交易 事宜出具如下见识：                 《上海证券交易所证券投资基金上市司法》 章程的干系条款。 均经过核实。  华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）        上市交易公告书   （一）中国证监会准予本基金注册的文献   （二）《华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）基 金合同》   （三）《华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）托 管公约》   （四）《华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招 募讲明书》   （五）基金管制东谈主业务经验批件、营业牌照   （六）基金托管东谈主业务经验批件、营业牌照   （七）法律见识书。   备查文献存放地点为基金管制东谈主、基金托管东谈主的住所；投资者如需了解详 细的信息，可向基金管制东谈主、基金托管东谈主央求查阅。   风险指示：本基金管制东谈主承诺以老诚信用、奋发尽责的原则管制和运用基 金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表 其将来进展。投资有风险，敬请投资东谈主雅致阅读基金的干系法律文献，并采纳适 合自身风险承受身手的投资品种进行投资。                                  华泰柏瑞基金管制有限公司  华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）   上市交易公告书 附录：基金合同节录   一、基金份额握有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权益、义务   （一）基金管制东谈主的权益与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同收效之日起，根据法律法例和基金合同平稳运用并管制基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管制费以及法律法例则程或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据基金合同及推敲法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了基金合同及国度推敲法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采纳 必要递次保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他适应条款的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及推敲法律章程决定基金收益的分派决策；   （11）在基金合同约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓舞权益，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通业务；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益哄骗诉讼权益或者 实施其他法律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基  华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）   上市交易公告书 金提供办事的外部机构；   （16）在适应推敲法律、法例的前提下，制订和调理推敲基金认购、申购、 赎回、非交易过户、转托管等的业务司法，灵通东谈主民币之外的其他销售币种基金 份额的申购、赎回等业务；   （17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以老诚信用、严慎奋发的原则管制和运用基 金财产；   （4）配备实足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产互相平稳，对所管制的不同基金辞别 管制，辞别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他推敲章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳适合合理的递次使计较基金份额认购价钱、申购和赎回对价的方 法适应基金合同等法律文献的章程，按推敲章程计较并公告基金净值信息，笃定 基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐酬报；   （10）编制季度酬报、中期酬报和年度酬报；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他推敲章程，履行信息裸露及报 告义务；   （12）保守基金买卖秘籍，不泄露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、 基金合同偏激他推敲章程另有章程外，在基金信息公开裸露前应予守密，不向他 东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专  华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）   上市交易公告书 业照应人提供办事需要提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额握有东谈主分 配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他推敲章程召集基金份额握有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管制业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓，保存期限不低于法律法例的章程；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时期发出，况兼 保证投资者八成按照基金合同章程的时期和方式，随时查阅到与基金推敲的公开 贵寓，并在支付合理资本的条款下得到推敲贵寓的复印件；   （18）组织并进入基金财产清理小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对收场、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时酬报中国证监会 并讲演基金托管东谈主；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当权益 时，应当承担赔偿牵累，其赔偿牵累不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东谈主违犯基金合同形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额握有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理推敲基 金事务的行动承担牵累；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益哄骗诉讼权益或实施其 他法律行动；   （24）基金管制东谈主在召募时间未能达到基金的备案条款，基金合同不成收效， 基金管制东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。  华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）   上市交易公告书   （二）基金托管东谈主的权益与义务 但不限于：   （1）自基金合同收效之日起，照章律法例和基金合同的章程安全撑握基金 财产；   （2）依基金合同约定得到基金托管费以及法律法例则程或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违犯基金 合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成过失损失的情形， 有权陈诉中国证监会，并可采纳必要递次保护基金投资者的利益；   （4）根据干系商场司法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券、期货交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）采纳、更换或取销境外托管东谈主；   （8）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权益。 但不限于：   （1）以老诚信用、奋发尽责的原则握有并安全撑握基金财产；   （2）树立专门的基金托管部门，具有适应要求的营业局面，配备实足的、 及格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相平稳；对所托管的不同的基金辞别树立账户，平稳核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面互相平稳；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他推敲章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）撑握（或寄托境外托管东谈主撑握）由基金管制东谈主代表基金坚决的与基金 推敲的过失合同及推敲凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基  华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）   上市交易公告书 金合同的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖秘籍，除《基金法》、基金合同偏激他推敲章程另有章程 外，在基金信息公开裸露前给以守密，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机 关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照应人提供办事需要提供的情况 除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行动推敲的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐酬报、季度酬报、中期酬报和年度酬报出具见识，说 明基金管制东谈主在各挫折方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；要是基金 管制东谈主有未实行基金合同章程的行动，还应当讲明基金托管东谈主是否采纳了适合的 递次；   （11）保存基金管制东谈主就管制本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、 资金交游、寄托及成交记录等干系贵寓及基金托管业务行动的除前述贵寓除外的 记录、账册、报表和其他干系贵寓，保存期限不低于法律法例的章程；   （12）从基金管制东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按章程制作干系账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或推敲章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他推敲章程，召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金管制东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）进入基金财产清理小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对收场、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时酬报中国证监会 和银行业监督管制机构，并讲演基金管制东谈主；   （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，应承担赔偿牵累，其赔偿牵累 不因其退任而罢黜；   （20）按章程监督基金管制东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务， 基金管制东谈主因违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基  华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）   上市交易公告书 金管制东谈主追偿；   （21）实行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）采纳适应《试行办法》第十九条章程的境外托管东谈主。对基金的境外财 产，基金托管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担的职责；境外托管东谈主依据基金 财产投资地法律法例、监管要求、证券交易所司法、商场通例以偏激与基金托管 东谈主之间的主次托管公约握有、撑握基金财产，并履行资金清理等职责。境外托管 东谈主在履行职责经由中，因本人过失、已然原因而导致基金财产受损的，基金托管 东谈主承担相应牵累。在判断境外托管东谈主是否存在过失、已然等不当行动时，应根据 基金托管东谈主与境外托管东谈主之间的公约适用法律及当地的法律法例、证券商场司法 与通例决定；但基金托管东谈主已按照严慎、尽责的原则采纳、委任和监督境外托管 东谈主，且境外托管东谈主已按照当地法律法例、证券商场司法与通例的要求托管资产的 前提下，对境外托管东谈主的停业而产生的损失，基金托管东谈主不承担牵累，法律法例 另有章程的除外；   （23）保护基金份额握有东谈主利益，按照章程对基金日常投资行动和资金汇出 入情况实施监督，如发现投资指示或资金汇出入作歹、违纪，应当根据法律法例 和《基金合同》的约定实时向中国证监会、外管局酬报；   （24）安全保护基金财产，准时将公司行动信息讲演基金管制东谈主；   （25）按照监管章程，向中国证监会和外管局酬报基金管制东谈主境外投资情况， 并按基金管制东谈主的跨境收付款指示及干系章程进行国际相差申报；   （26）办理基金的推敲结汇、售汇、收汇、付汇和东谈主民币资金结算业务；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务以及外 管局根据审慎监管原则章程的基金托管东谈主的其他职责。   （三）基金份额握有东谈主的权益与义务   基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主行为基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条款。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：  华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）   上市交易公告书   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金办事机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）雅致阅读并顺服基金合同、招募讲明书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）爱护基金信息裸露，实时哄骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购对价及法律法例和基金合同所章程的用度；   （5）在其握有的基金份额鸿沟内，承担基金去世或者基金合同断绝的有限 牵累；   （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东谈主正当权益的行动；   （7）实行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易经由中因任何原因得到的不当得利；   （9）顺服基金管制东谈主、销售机构、证券交易所和登记机构的干系交易及业 务司法；   （10）在购买本基金前雅致阅读基金合同、托管公约，了解并接受基金管制 东谈主、基金托管东谈主按照基金合同、托管公约就本基金国际投资运作、托管所作出的 各项安排，欢乐接受本基金资产在境外投资运作、托管中可能产生的法律风险、 税收风险及《基金合同》所列明的其他风险；   （11）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。  华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）   上市交易公告书   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的范例和司法   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   鉴于本基金和本基金的蚁集基金的干系性，蚁集基金的基金份额握有东谈主不错 凭所握有的蚁集基金的份额径直进入或者托付代表进入本基金的基金份额握有 东谈主大会表决。在计较参会份额和计票时，蚁集基金基金份额握有东谈主握有的享有表 决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东谈主大会的权益登记日， 蚁集基金握有本基金份额的总额乘以该基金份额握有东谈主所握有的蚁集基金份额 占蚁集基金总份额的比例，计较成果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   蚁集基金的基金管制东谈主不应以蚁集基金的口头代表蚁集基金的全体基金份 额握有东谈主以本基金的基金份额握有东谈主的身份哄骗表决权，但可接受蚁集基金的特 定基金份额握有东谈主的寄托以蚁集基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额握有东谈主大会并参与表决。   蚁集基金的基金管制东谈主代表蚁集基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本 基金份额握有东谈主大会的，须先遵守蚁集基金基金合同的约定召开蚁集基金的基金 份额握有东谈主大会，蚁集基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额握有东谈主大会的，由蚁集基金的基金管制东谈主代表蚁集基金的基金份额握有东谈主提议 召开或召集本基金份额握有东谈主大会。   本基金未树立基金份额握有东谈主大会的日常机构，如今后树立基金份额握有东谈主 大会的日常机构，日常机构的树立按照干系法律法例的要务实行。   （一）召开事由 法律法例、中国证监会另有章程的除外：   （1）断绝基金合同，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调治基金运作方式；   （5）调理基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬报尺度；   （6）变更基金类别；  华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）   上市交易公告书   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资设想、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会范例；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或所有这个词握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就兼并事项书面 要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权益和义务产生过失影响的其他事项；   （13）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握有 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和基金合同章程的鸿沟内调理本基金的申购费率、收费方 式、调理基金份额类别；   （3）因相应的法律法例、证券交易所或者登记机构的干系业务司法发生变 动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额握有东谈主利益无内容性不利影响或修改不 波及基金合同当事东谈主权益义务关系发生变化；   （5）在法律法例、基金合同和中国证监会章程鸿沟内调理推敲基金认购、 申购、赎回、非交易过户、转托管等业务的司法（包括但不限于申购赎回清单的 调理、绽放时期的调理、申购对价/赎回对价组成的调理等）；   （6）基金管制东谈主在履行适正当式后，基金推出新业务或办事；   （7）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集；  华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）   上市交易公告书 建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管制东谈主， 基金管制东谈主应当配合； 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额 握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基 金份额握有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合； 开基金份额握有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或所有这个词代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基 金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得贫穷、干涉； 益登记日。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的讲演时期、讲演内容、讲演方式 告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；  华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）   上市交易公告书   （5）会务常设推敲东谈主姓名及推敲电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要讲演的其他事项。 中讲明本次基金份额握有东谈主大会所采纳的具体通讯方式、寄托的公证机关偏激联 系方式和推敲东谈主、书面表决见识寄交的截止时期和收取方式。 决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲演基金管制东谈主 到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面讲演基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金 管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表决见识 的计票效能。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开 会同期适应以下条款时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 握有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说适应法律法例、基金合同 和会议讲演的章程，况兼握有基金份额的凭证与基金管制东谈主握有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证夸耀， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。  华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）   上市交易公告书 样式或大会公告载明的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期适应以下条款时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议讲演后，在 2 个使命日内流畅公 布干系指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定讲演基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按 照会议讲演章程的方式收取基金份额握有东谈主的书面表决见识；基金托管东谈主或基金 管制东谈主经讲演不进入收取书面表决见识的，不影响表决效能；   （3）本东谈主径直出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识的基金份额握有东谈主 所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具书面见识或授权他东谈主代表出 具书面见识；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见识的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面见识的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面见识的 代理东谈主出具的寄托东谈主握有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说符 正当律法例、基金合同和会议讲演的章程，并与基金登记机构记录相符。 电话或其他方式召开，基金份额握有东谈主不错采纳书面、网罗、电话或其他监管机 构允许的方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议讲演中列明。 面、网罗、电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议讲演中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的过失事项，如基金合同的过失修改、  华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）   上市交易公告书 决定断绝基金合同、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大 会筹商的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的讲演后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东谈主按照下列第（七）条章程范例笃定 和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；要是基金管制东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握 有东谈主行为该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和推敲方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决 截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 相配决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。  华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）   上市交易公告书 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会 另有章程或基金合同另有约定外，调治基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金 托管东谈主、断绝基金合同、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据解说，不然提交 适应会议讲演中章程的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适应会议讲演章程的书面表决见识视为灵验表决，表决见识疲塌不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面见识的基金份额握有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议脱手 后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主当 场公布计票成果。   （3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决成果有怀 疑，不错在晓示表决成果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主握东谈主应当连忙公布再行清 点成果。   （4）计票经由应由公证机关给以公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金  华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）   上市交易公告书 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经由给以公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决成果。   （八）收效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额握有东谈主大会决议自收效之日起按照《信息裸露办法》的章程在章程 绪言上公告。要是采纳通讯方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时， 必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实行收效的基金份额握有东谈主 大会的决议。收效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条款、议事范例、表 决条款等章程，但凡径直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监 管司法修改导致干系内容被取消或变更的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致 并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调理，无需召开基金份额握有东谈主 大会审议。   三、基金收益分派原则、实行方式   （一）基金收益分派原则 益分派； 每次基金收益分派数额由基金管制东谈主根据践诺情况笃定。基于本基金的性质和特 点，本基金收益分派不须以弥补浮动去世为前提，收益分派后有可能使基金份额 净值低于面值；  华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）       上市交易公告书 定。   基金管制东谈主对基金累计酬报率和标的指数同期累计酬报率的计较方法参见 招募讲明书。   在不违犯法律法例且对现存基金份额握有东谈主利益无过失内容不利影响的情 况下，基金管制东谈主、登记机构可对基金收益分派原则进行调理，不需召开基金份 额握有东谈主大会。   （二）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金逾额收益、基金收益分派对象、分派时期、 分派数额及比例、分派方式等内容。   （三）收益分派决策的笃定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 裸露办法》的推敲章程在章程绪言公告。   （四）收益分派中发生的用度   收益分派时发生的银行转账等手续用度由基金份额握有东谈主自行承担。   四、与基金财产管制、运用推敲用度的提取、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 发生的用度（out-of-pocket fees），包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户 费、手续费、券商佣金的结算费偏激他近似性质的用度等； 征费、关税、印花税、交易偏激他税收及预扣提税（以及与前述各项推敲的任何  华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）   上市交易公告书 利息及用度），以及为基金利益遴聘税务照应人产生的用度； 换基金托管东谈主及基金资产由原任基金托管东谈主转换至新任基金托管东谈主以及由于境 外托管东谈主更换导致基金资产转换所引起的用度； 资金所产生的合理用度）；   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提，即本基金的年 管制费率为 0.50%。计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计，按月支付。对于已阐明的管制费，由基金 托管东谈主于次月首日起 3 个使命日内，依据基金管制东谈主的指示从基金财产中一次性 支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的管制费的具体使用由基金管制东谈主主管；要是寄托境外投资照应人，基 金的管制费不错部分行为境外投资照应人的用度，具体支付由基金管制东谈主与境外投 资照应人在推敲公约中进行约定。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提，即本基金的 年托管费率为 0.10%。计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计，按月支付。对于已阐明的托管费，由基金 托管东谈主于次月首日起 3 个使命日内，依据基金管制东谈主的指示从基金财产中一次性  华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）   上市交易公告书 支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费的具体使用由基金托管东谈主主管；要是寄托境外托管东谈主，其中 不错部分作境外托管东谈主的用度，具体支付由基金托管东谈主与境外托管东谈主在推敲公约 中进行约定。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－16 项用度，根据推敲法例及相应协 议章程，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的姿色   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 中列支； 目。   （四）基金税收   本基金运作经由中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度推敲税收征收的章程代扣代缴。本基金投资境外商场的税收按 照投资目的地的税收章程实行。   本基金在投资和运作经由中如发生升值税等应税行动，相应的升值税、附加 税费以及可能波及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金管制东谈主可通过本基 金托管账户径直缴付，或划付至基金管制东谈主账户并由基金管制东谈主按照干系章程申 报缴纳。要是基金管制东谈主先行垫付上述升值税等税费的，基金管制东谈主有权从基金 财产中划扣补偿。本基金清理后若基金管制东谈主被税务机关要求补缴上述税费及可 能波及的滞纳金等，基金管制东谈主有权向投资东谈主就干系金额进行追偿。   五、基金财产的投资办法和投资抑制   （一）投资设想   清雅追踪标的指数进展，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化。本基金力图  华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）   上市交易公告书 将日均追踪偏离度抑制在 0.35%以内，年化追踪过失抑制在 4%以内。   （二）投资鸿沟   本基金投资以标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）为主要投资对象。   此外，为更好地完结投资设想，本基金可少量投资于部分非成份股（包括主 板、创业板以偏激他经中国证监会核准或注册刊行的股票）、存托凭证、债券（包 括国债、处所政府债、金融债、企业债、公司债、公开辟行的次级债、可调治债 券（含分离交易可转债的纯债部分）、可交换债券、央行单据、短期融资券、超 短期融资券、中期单据等）、资产支握证券、债券回购、银行入款、货币商场工 具、股指期货、非成份股的港股（包括港股通标的股票）、远期合约、互换及经 中国证监会招供的境社交易所上市交易的期权、期货等金融繁衍居品以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适应中国证监会干系章程）。   在投资香港商场时，本基金可通过及格境内机构投资者（QDII）境外投资额 度或内地与香港股票商场交易互联互通机制进行投资。   本基金将根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   本基金不错进行境外证券假贷交易。推敲证券假贷交易的内容以专门签署的 三方或多方公约约定为准。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适合 范例后，不错将其纳入投资鸿沟。   本基金投资标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金 资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保握不低于交易保证金一倍的现款， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。因法律法例的章程而 受抑制的情形除外。   （三）投资策略   本基金主要采纳透顶复制法，即透顶按照标的指数的成份股（含存托凭证） 组成偏激权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股（含存托凭证）及 其权重的变动进行相应调理；当标的指数进行如期调理、指数样本空间或者编制 司法变更时，本基金将根据标的指数的编制司法及调理公告，实时进行投资组合 的优化调理，尽量镌汰追踪过失，力图将日均追踪偏离度抑制在 0.35%以内，年  华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）   上市交易公告书 化追踪过失抑制在 4%以内。   但在因特殊情况（如流动性不及）导致无法得到实够数目的股票时，基金管 理东谈主将运用其他合理的投资方法构建本基金的践诺投资组合，追求尽可能靠拢标 的指数的进展。   特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法例的抑制；（2）标的指数成 份股（含存托凭证）流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票（含存托凭证） 弥远停牌；（4）其他合理原因导致本基金管制东谈主对标的指数的追踪组成严重制 约等。   在投资香港商场时，本基金可通过及格境内机构投资者（QDII）境外投资额 度或内地与香港股票商场交易互联互通机制进行投资。   本基金在概括筹商预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失 的最小化。   本基金管制东谈主将基于对国表里宏不雅经济时势的深刻分析、国内财政计策与货 币商场计策等身分对债券的影响，进行合理的利率预期，判断商场的基本走势， 构建债券投资组合，以保证基金资产流动性，并镌汰组合追踪过失。   本基金将评估可调治债券和可交换债券的内在投资价值，团结对可调治债券、 可交换债券商场上的溢价率偏激变动趋势、行业资金的树立以及基础股票基本面 的概括分析，最终笃定投资权重及具体品种。   本基金投资股指期货时，将严格根据风险管制的原则，以套期保值为目的， 对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要采纳流 动性好、交易活跃的合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作， 力图利用股指期货的杠杆作用，镌汰股票仓位平庸调理的交易资本和追踪过失， 达到灵验追踪标的指数的目的。   资产支握证券为本基金的提拔性投资器具，本基金将采纳久期树立策略与期 限结构树立策略，团结定量分析和定性分析的方法，概括分析资产支握证券的利 率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等身分，采纳具有较高投资价值  华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）   上市交易公告书 的资产支握证券进行树立。   本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将综 合筹商融资资本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用天赋等条款，采纳 合适的交易敌手方。同期，在保险基金投资组合充足流动性以及灵验抑制融资杠 杆风险的前提下，笃定融资比例。   本基金参与转融通证券出借业务，将概括分析商场情况、投资者结构、基金 历史申赎情况、出借证券流动脾气况等条款，合理笃定转融通证券出借的鸿沟、 期限和比例。   畴昔，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，本基金在履行适正当式后可相 应调理和更新干系投资策略，并按章程公告。   （四）投资抑制   基金的投资组合应遵守以下抑制： 基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； 身分甚而基金不适应该比例抑制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的 投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资鸿沟 保握一致；   本基金境内投资应遵守以下抑制： 当保握不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等； 金资产净值的 10％；  华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）   上市交易公告书 产支握证券鸿沟的 10％； 券，不得高出其种种资产支握证券所有这个词鸿沟的 10％； 基金握有资产支握证券时间，要是其信用品级着落、不再适应投资尺度，应在评 级酬报发布之日起 3 个月内给以一齐卖出； 产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   ①本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得高出基金 资产净值的 10%；   ②本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得高出基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；   ③本基金在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得高出基金握 有的股票总市值的 20%；   ④本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得高出上一交易日基金资产净值的 20%；   ⑤本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧差计 算）应当适应基金合同对于股票投资比例的推敲约定； 票与其他有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；   ①出借证券资产不得高出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以 上的出借证券应纳入《流动性风险管制章程》所述流动性受限证券的鸿沟；   ②参与出借业务的单只证券不得高出基金握有该证券总量的 30%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；  华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）   上市交易公告书   ④证券出借的平均剩余期限不得高出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均计较；   因证券商场波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金管制东谈主之外的身分致 使基金投资不适应上述章程的，基金管制东谈主不得新增出借业务； 行，与境内上市交易的股票合并计较；   本基金境外投资应遵守以下抑制： 资产是指法律或基金合同章程的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产；   ①整个参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会招供的 信用评级机构评级；   ②应当采纳市值计价轨制进行调理以确保担保物市值不低于已借出证券市 值的 102%；   ③借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的整个股息、利息 和分成。一朝借方负约，本基金根据公约和推敲法律有权保留和处置担保物以满 足索赔需要；   ④除中国证监会另有章程外，担保物不错所以下金融器具或品种：现款； 存 款解说；买卖单据；政府债券；中资买卖银行或由不低于中国证监会招供的信用 评级机构评级的境外金融机构（行为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可 取销信用证；   ⑤本基金有权在职何时候断绝证券假贷交易并在闲居商场通例的合理期限 内要求反璧任一或整个已借出的证券；   ⑥基金管制东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应牵累； 守下列章程：   ①整个参与正回购交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会 招供的信用评级机构信用评级；   ②参与正回购交易，应当采纳市值计价轨制对卖出收益进行调理以确保现款 不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方负约，本基金根据公约和推敲法律有  华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）   上市交易公告书 权保留或处置卖出收益以放肆索赔需要；   ③买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的整个股息、 利息和分成；   ④参与逆回购交易，应当对购入证券采纳市值计价轨制进行调理以确保已购 入证券市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方负约，本基金根据公约和推敲法 律有权保留或处置已购入证券以放肆索赔需要；   ⑤基金管制东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损 失负相应牵累； 或整个已售出而未回购证券总市值均不得高出基金总资产的 50%；前项比例抑制 计较，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而握有的担保物、现款不得计入基 金总资产；   基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验管制，不得用于投契或放大 交易，同期应当严格顺服下列章程：   ①本基金的金融繁衍品一齐敞口不得高于基金资产净值的 100%；   ②本基金投资期货支付的驱动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资 柜台交易繁衍品支付的驱动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%；   ③本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当适应以下要求： 整个参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的 信用评级机构评级；交易敌手方应当至少每个使命日对交易进行估值，况兼基金 可在职何时候以公允价值断绝交易；任一交易敌手方的市值计价敞口不得高出本 基金资产净值的 20%； 应当是中资买卖银行在境外树立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会 招供的信用评级机构评级的境外银行，但在基金托管账户的入款不受此抑制；   除上述 3）、4）、5）、10）、14）情形之外，因证券、期货商场波动、证 券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限 制等基金管制东谈主之外的身分甚而基金投资比例不适应上述章程投资比例的，基金  华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）   上市交易公告书 管制东谈主应当在所涉境内证券可交易之日起 10 个交易日内进行调理，所涉境外证 券可交易之日起 30 个交易日内进行调理，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的推敲约定。在上述时间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当适应 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日 起脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述抑制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行适正当式后，则本基金投资不再受干系抑制或以变更后的章程为准。   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易清理等临时用途除外，借入现款；该临时用途借入 现款的比例高出基金资产净值的 10%；   （6）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品以及法律法例及中国证监会另 有章程的除外；   （7）参与未握有基础资产的卖空交易；   （8）径直投资与什物商品干系的繁衍品；   （9）购买证券用于抑制或影响刊行该证券的机构或其管制层；   （10）承销证券；   （11）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （12）从事承担无穷牵累的投资；   （13）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （14）从事内幕交易、专揽证券交易价钱偏激他不正直的证券交易行动；   （15）法律、行政法例和中国证监会章程隔绝的其他行动。   如法律法例或监管部门取消或变更上述抑制，如适用于本基金，基金管制东谈主 在履行适正当式后，则本基金投资不再受干系抑制或以变更后的章程为准。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、践诺  华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）   上市交易公告书 抑制东谈主或者与其有过失猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他过失关联交易的，应当适应基金的投资设想和投资策略，遵守基金份 额握有东谈主利益优先原则，扫视利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公道合理价钱实行。干系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给以裸露。过失关联交易应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的平稳董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （五）标的指数   本基金的标的指数为恒生革命药指数。恒生革命药指数由恒生指数有限公司 编制并发布，该指数从香港上市公司中登科最大的 40 家与革命药研究、开辟及 坐蓐干系的上市公司证券行为指数样本，以反馈香港商场革命药上市公司证券的 举座进展。   畴昔若出现标的指数不适应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分甚而标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管制东谈主应当自该情形发生之日起十个使命日向中国证监会酬报并建议贬责方 案，如更换基金标的指数、调治运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决策确如时间，基金管制 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵守基金份额握有东谈主 利益优先原则撑握基金投资运作。   （六）事迹相比基准   事迹相比基准为恒生革命药指数收益率（使用估值汇率折算）。   （七）风险收益特征   本基金属于股票型基金中的指数型基金，采纳透顶复制的被迫式投资策略， 具有与标的指数以及标的指数所代表的股票商场相似的风险收益特征：一方面， 相对于羼杂型基金、债券型基金与货币商场基金而言，其风险和收益较高；另一 方面，相对于采纳抽样复制的指数型基金而言，其风险和收益特征将更能与标的 指数保握基本一致。   本基金主要投资于香港证券商场中具有细密流动性的金融器具。除需承担与 境内证券投资基金近似的商场波动风险等一般投资风险，还需承担汇率风险以及  华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）   上市交易公告书 香港商场风险等境外证券商场投资所面对的相配投资风险。   （八）基金管制东谈主代表基金哄骗鼓舞或债权东谈主权益的处理原则及方法 护基金份额握有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不当利益。   六、基金资产净值的计较方式和公告方式   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券/期货交易局面的交易日以及国度法律 法例则程需要对外裸露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支握证券、股指期货合约和银行 入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管制东谈主在笃定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企业会 计准则》、监管部门推敲章程，并可参考国际管帐准则。 有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的过失事件的，应采纳最近交易日的报价笃定公允价值。有充足字据标明估值日 或最近交易日的报价不成着实反馈公允价值的，唐突报价进行调理，笃定公允价 值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中筹商不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的抑制等，要是该抑制是针对资产握有者的，那么在估值技艺中不应将该抑制作 为特征筹商。此外，基金管制东谈主不应试虑因其无数握有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。  华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）   上市交易公告书 利用数据和其他信息支握的估值技艺笃定公允价值。采纳估值技艺笃定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，唐突估值 进行调理并笃定公允价值。   （四）估值方法   交易所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生过失变 化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的过失事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了过失变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的过失事件的，可参考近似投资品种的现行市价及过失变化身分， 调理最近交易市价，笃定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开辟行未上市的股票，采纳估值技艺笃定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按资本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、 初度公开辟行股票时公司鼓舞公开辟售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会推敲章程笃定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外）， 登科第三方估值基准办事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外）， 登科第三方估值基准办事机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值 全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至践诺  华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）   上市交易公告书 收款日历间登科第三方估值基准办事机构提供的相应品种的惟一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分筹商刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。   （3）对于在交易所商场上市交易的公开辟行的可调治债券等有活跃商场的 含转股权的债券，实行全价交易的债券登科估值日收盘价行为估值全价；实行净 价交易的债券，登科估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，采纳在 当前情况下适用况兼有实足可利用数据和其他信息支握的估值技艺笃定其公允 价值。 估值。   本基金投资境内股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生过失变化的，采纳最近交易日结算 价估值。   境外上市流通繁衍品按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交 易的，以最近交易日的收盘价估值；非上市繁衍品采纳估值技艺笃定公允价值， 在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按资本估值。 干系章程进行估值，确保估值的公允性。 开挂牌的境外存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。   （1）估值计较中波及主要货币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构 所提供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与主要货币 的中间价。主要外汇种类以中国东谈主民银行或其授权机构最新公布为准。   （2）其他货币采纳好意思元行为中间货币进行换算，采纳彭博伦敦下昼四点的 汇率套算。基金管制东谈主和基金托管东谈主经协商可对所采纳的汇率开始进行调理。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东谈主或境外托管东谈主所提供的合理  华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）   上市交易公告书 公开外汇商场交易价钱为准。若本基金现行估值汇率不再发布或发生过失变更， 或商场上出现更为公允、更恰当本基金的估值汇率时，基金管制东谈主与基金托管东谈主 协商一致并履行适正当式后可根据践诺情况调理本基金的估值汇率，无需召开基 金份额握有东谈主大会。 及的境社交易局面所在地的法律法例则程应缴纳的各项税金，本基金将按权责发 生制原则进行估值；对于因税收章程调理或其他原因导致基金践诺交征税金与估 算的应交税金有互异的，基金将在干系税金调理日或践诺支付日进行相应的估值 调理。   对于非代扣代缴的税收，基金管制东谈主可遴聘税收照应人对干系投资商场的税收 情况给予见识和建议。境外托管东谈主根据基金管制东谈主的调换具体协作基金在国际税 务的申报、缴纳及索求税收返还等干系使命。基金根据国度法律法例和基金投资 所在地的法律法例则程及中国与该国度或地区签署的干系税收协定履行征税义 务。   除因基金管制东谈主或基金托管东谈主已然、特殊行动导致的基金在税收方面形成的 损失外，基金管制东谈主和基金托管东谈主不承担牵累。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新章程估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即讲演 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据推敲法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金管帐牵累方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金推敲的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见识，基金 管制东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说光辉，按照基金管制东谈主对基金净值信 息的计较成果对外给以公布。   （五）估值范例  华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）    上市交易公告书 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主可 以树立大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管制东谈主于每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金资产估值后， 将基金份额净值成果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主 对外公布。   七、基金合同废除和断绝的事由、范例以及基金财产清理方式   （一）基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例则程和 基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金 托管东谈主同意并履行适正当式后变更并公告。 议收效后依照《信息裸露办法》的推敲章程在章程绪言公告。   （二）基金合同的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系范例后，基金合同应当断绝： 基金托管东谈主贯串的； 的身分甚而标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管制东谈主召集基金份额握有东谈主大会对贬责决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； 低于 5000 万元情形，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致决定断绝基金合同的；   （三）基金财产的清理  华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）   上市交易公告书 清理小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东谈主、适应《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同断绝情形出面前，由基金财产清理小组调和收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理酬报；   （5）遴聘管帐师事务所对清理酬报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 酬报出具法律见识书；   （6）将清理酬报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理经由中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一齐剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理经由中的推敲过失事项须实时公告；基金财产清理酬报经适应《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理酬报报中国证监会备 案后 5 个使命日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理  华泰柏瑞恒生革命药交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）   上市交易公告书 酬报登载在章程网站上，并将清理酬报指示性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及推敲文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法例 章程的最低期限。   八、争议贬责方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同推敲的一切争议，如经 友好协商未能贬责的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照该会那时灵验 的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为北京。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主 均具有拘谨力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，各方当事东谈主应坚守各自的职责，不竭赤诚、奋发、尽责地履 行基金合同章程的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本《基金合同》之目的，不包括香港相配行政 区、澳门相配行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同原来一式三份，除上报推敲监管机构一份外，基金管制东谈主、基金托 管东谈主各握有一份，每份具有同等的法律效能。   基金合同可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公局面和营业局面查阅。

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