sex8.com A100: 南边中证A100交往型怒放式指数证券投资基金上市交往公告书

草榴论坛 南边中证 A100 交往型怒放式指数证券投资基金        上市交往公告书     南边基金料理股份有限公司      二○二四年十二月二十四日                      一、   报复声明与教唆   《南边中证 A100 交往型怒放式指数证券投资基金上市交往公告书》（以下简称“本公 告”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资 基金信息袒露内容与神志准则第 1 号〈上市交往公告书的内容与神志〉》和《上海证券交往 所证券投资基金上市法则》的划定编制，南边中证 A100 交往型怒放式指数证券投资基金 （以下简称“本基金”）料理东谈主南边基金料理股份有限公司（以下简称“本基金料理东谈主”） 的董事会及董事保证本公告所载府上不存在失实记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其内 容的真实性、准确性和完好意思性承担个别及连带职守。本基金托管东谈主中国工商银行股份有限公 司保证本公告中基金财务管帐府上等内容的真实性、准确性和完好意思性，承诺其中不存在失实 记录、误导性述说或者紧要遗漏。   中国证监会、上海证券交往所对本基金上市交往及相关事项的意见，均不标明对本基金 的任何保证。凡本公告未触及的相关内容，请投资者阅读 2024 年 10 月 23 日刊登在中国证 监会基金电子袒露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）以及南边基金料理股份有限公司 网站（www.nffund.com）上的《南边中证 A100 交往型怒放式指数证券投资基金招募施展书》 和《南边中证 A100 交往型怒放式指数证券投资基金基金居品府上纲领》。                       二、       基金概览 券股份有限公司、财通证券股份有限公司、大同证券有限职守公司、德邦证券股份有限公司、 东北证券股份有限公司、东方金钱证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、东海证券股 份有限公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、贞洁证券股份有限公司、光 大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、国金证券股份有限 公司、国联证券股份有限公司、国盛证券有限职守公司、国泰君安证券股份有限公司、国投 证券股份有限公司、国新证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公 司、恒泰证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华宝证券股 份有限公司、华创证券有限职守公司、华福证券有限职守公司、华龙证券股份有限公司、华 泰证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、江海证券有限公司、开源证券股份有限公司、 联储证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、祥瑞证券股份有 限公司、山西证券股份有限公司、上海证券有限职守公司、申万宏源证券有限公司、申万宏 源西部证券有限公司、天风证券股份有限公司、万和证券股份有限公司、万联证券股份有限 公司、西部证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、兴业证券 股份有限公司、中国星河证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、长江证券股份有限公 司、招商证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中航证券有限公司、中国中金金钱证 券有限公司、中国海外金融股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限 公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限职守公司、中信证券华南股份有限公 司、中银海外证券股份有限公司、华夏证券股份有限公司（排行不分先后）。   基金料理东谈主可依据本质情况加多或减少申购赎回代理券商。                        三、       基金的召募与上市交往    （一）本基金上市前基金召募情况 证监许可〔2024〕692 号文。 为 2024 年 10 月 14 日至 2024 年 12 月 16 日，网上现款发售的日历为 2024 年 12 月 9 日至 2024 年 12 月 16 日。    （1）网下现款销售机构 份有限公司、中信建投证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、 申万宏源证券有限公司、中国中金金钱证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、国投证 券股份有限公司、中信证券（山东）有限职守公司、长江证券股份有限公司、祥瑞证券股份 有限公司、中信证券华南股份有限公司、南京证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、 广发证券股份有限公司（排行不分先后）    （2）网上现款销售机构：网上现款发售通过具有基金代销业务资历的上海证券交往所 会员单元办理，具体名单可在上海证券交往所网站查询。    （二）基金合同成效    本基金的发售已获中国证监会 2024 年 4 月 16 日证监许可〔2024〕692 号文注册，自 2024 年 10 月 14 日起公开召募，收尾 2024 年 12 月 16 日，基金召募责任已成功收尾。经德勤华 永管帐师事务所（迥殊往常合伙）验资，本次召募的有用净认购金额为 212，861，000.00 元 东谈主民币，折合基金份额 212，861，000.00 份；网上现款认购和通过发售代理机构进行网下现 金认购的有用认购资金在登记机构算帐交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金 财产，不折算为投资东谈主基金份额。召募资金已于 2024 年 12 月 19 日划入本基金在基金托管 东谈主中国工商银行股份有限公司开立的基金托管专户。 　　本次召募有用认购总户数为 1580 户。按照每份基金份额发售面值 1.00 元东谈主民币缱绻， 召募期召募的基金份额共计 212，861，000.00 份，已沿途计入投资者账户，归投资者通盘。 其中本基金料理东谈主南边基金料理股份有限公司基金从业东谈主员认购本基金份额总量为 0，本公 司高等料理东谈主员、基金投资、研究部门负责东谈主和基金司理认购本基金份额总量的数目区间 为 0。本次基金召募期间所发生的信息袒露费、管帐师费、讼师费以相配他用度，不从基金 资产中支付。 　　根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作料理办法》以 及《南边中证 A100 交往型怒放式指数证券投资基金基金合同》、《南边中证 A100 交往型开 放式指数证券投资基金招募施展书》的相关划定，本基金召募允洽相关条目，本基金料理东谈主 已向中国证监会办理基金备案手续，并于 2024 年 12 月 19 日获书面证据，基金合同自该日 起庄重成效。自基金合同成效之日起，本基金料理东谈主运转庄重料理本基金。   （三）基金上市交往   投资东谈主在上海证券交往所各会员单元证券营业部均可参与基金二级市集交往 本基金指定的一级交往商（申购赎回代理券商）办理本基金申购和赎回业务的营业时事或 按一级交往商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   当今本基金的一级交往商包括：渤海证券股份有限公司、财达证券股份有限公司、财通 证券股份有限公司、大同证券有限职守公司、德邦证券股份有限公司、东北证券股份有限公 司、东方金钱证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东吴证 券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、贞洁证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、 广发证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国联证券股份有 限公司、国盛证券有限职守公司、国泰君安证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、国 新证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰证券股份有限 公司、红塔证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华创证券 有限职守公司、华福证券有限职守公司、华龙证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、 华西证券股份有限公司、江海证券有限公司、开源证券股份有限公司、联储证券股份有限公 司、民生证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、祥瑞证券股份有限公司、山西证券股 份有限公司、上海证券有限职守公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、 天风证券股份有限公司、万和证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、西部证券股份有 限公司、西南证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银 河证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、招商证券股份有限 公司、浙商证券股份有限公司、中航证券有限公司、中国中金金钱证券有限公司、中国海外 金融股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有 限公司、中信证券（山东）有限职守公司、中信证券华南股份有限公司、中银海外证券股份 有限公司、华夏证券股份有限公司。   上述排行不分先后。基金料理东谈主可依据本质情况加多或减少申购赎回代理券商。 不存在未上市交往的基金份额。                   四、   握有东谈主户数、握有东谈主结构及前十名握有东谈主    （一）握有东谈主户数    收尾 2024 年 12 月 20 日，本基金份额握有东谈主户数为 1580 户，平均每户握有的基金份额 为 134722.15 份。    （二）握有东谈主结构    收尾 2024 年 12 月 20 日，本基金份额握有东谈主结构如下：    机构投资者握有的基金份额为 107，223，000.00 份，占基金总份额 50.37%；个东谈主投资者 握有的基金份额为 105，638，000.00 份，占基金总份额的 49.63%。    （三）前十名基金份额握多情面况    收尾 2024 年 12 月 20 日，前十名基金份额握多情面况如下表。                                                 占基金总份额的    序号            基金份额握有东谈主称号       握有份额（份）                                                  比例（%）          上海绰瑞私募基金料理有限公司－          绰瑞北岳 37 号私募证券投资基金                     五、    基金主要当事东谈主简介   （一）基金料理东谈主 海外相信有限公司13.72%、兴业证券股份有限公司9.15%、厦门合泽吉企业料理合伙企业 （有限合伙）1.72%、厦门合泽祥企业料理合伙企业（有限合伙）2.24%、厦门合泽益企业 料理合伙企业（有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业料理合伙企业（有限合伙）2.32%。   公司以激动、基金握有东谈主、奉求东谈主以及相关受益东谈主利益最大化为场地，构建了一整套赖 以指点和阻挡公司运作的组织运营架构。在董事会和专科委员会料理之下，公司搭建了包括 零卖群、机构群以及投研部门、市集部门、后台运营部门等为主要结构的矩阵式组织运营架 构。各部门主要职责如下：   其中，投研部门主要负责投而已理、投资研究、投资交往等相关责任，具体部门职责如 下：      部门称号                   主要职责  权益投资部      2. 参与居品创设过程，配合居品设备部完成居品研究、测试及崇敬责任； 固定收益投资部     2. 参与居品创设过程，配合居品设备部完成居品研究、测试及崇敬责任；             策略的公募居品和夹杂策略的非公募居品（包括专户、社保、基本养老、 夹杂股产投资部     企业年金、职业年金、待业金居品）的投而已理；  指数投资部 现款及债券指数     1.   负责货币、短期答理等公募居品的投而已理；   投资部      2. 参与居品创设过程，配合居品设备部完成居品研究、测试及崇敬责任；  FOF 投资部   展、策略输出、投前投中投后参谋人式办事；            投研扶植与办事。  数目化投资部    建议；            作；  海外业务部            作； 基础设施基金投    责任；   而已理部     2. 完成基础设施基金的业务承揽、居品创设等责任；            告撰写；  权益研究部            建议； 固定收益研究部    2. 向宇宙社保理事会提供扶植办事；  宏不雅策略部     2. 负责宏不雅研究和大类资产配置策略研究；  交往料理部         风险；  市集部门主要负责为所办事的客户群体开展市集营销、客户办事及居品设备责任，其中 具体部门职责如下：   部门称号                    主要职责  零卖办事部            推动履行职能，对分公司零卖业务责任实施条线垂直料理；           务和扶植，促进公募基金、零卖专户等居品的销售、业务的拓展；           的推动履行职能，对分公司机构业务责任实施条线垂直料理；  机构办事部           业务的营销筹办、销售发动、营销扶植、营销推动、赋能一线和投后服           务等责任；           平台和网站建立及崇敬等；  收罗金融部           决策的制定、线上销售市集情况及销售数据分析等。           部署，竣事与证券公司“总部对总部”的对接合营，为证券公司的各项           业务需求提供全面详细的办事，并崇敬与证券公司的细致合营关系； 证券公司业务部   2. 根据公司营销政策，针对质券公司的渠谈进行设备与办事，开展渠           谈料理、居品销售与办事、营销筹办与扶植等各项责任；           客户相关业务下达的各项经营任务。           合的资产料理及研究扶植办事；  政策客户部           合营关系，完成公司下达的经营任务筹划。 待业金业务部    2. 根据公司待业金业务经营场地和政策进行全体营销缱绻；           和建议，处理客户投诉；  客户关系部           办事形势和办事技能，进行客户关系的有用崇敬。 北京、上海、深   位及高净值东谈主群的客户销售与拓展； 圳、南京、成都   2. 开展资产创设业务与另类居品交叉销售责任；   分公司     3. 为公司在当地业务开展提供保障扶植责任；  合肥分公司    2. 通过电话、收罗等多种办事通谈，为客户提供集答理讨论和资讯为一 （答理中心）    体的专科答理参谋人办事。           *合肥答理中心从属客户关系部 可握续发展部          发及储备，建立和崇敬公司居品库；   居品设备部  2. 负责公司创新业务的研究及孵化责任；          作；   后台运营部门主要包括数智科技部、运作保障部、风险料理部、监察稽核部、办公室 （党委办公室）、东谈主力资源部（党委组织部）、财务部，主要负责数智化建立、运作保障、 合规与风险料理、财务行政与东谈主力党群等责任。    截止到 2024 年 11 月，我公司共有职工 1023 东谈主，博士 28 东谈主、硕士 831 东谈主、本科 157 东谈主、 其他 7 东谈主。    讨论电话：400-889-8899 式成立，成为我国“新基金时期”的肇始绚丽。南边基金总部设在深圳，北京、上海、深圳、 南京、成都、合肥六地设有分公司，在深圳和香港设有子公司——南边本钱料理有限公司 （深圳子公司）和南边东英资产料理有限公司（香港子公司）。南边东英是境内基金公司获 批成立的第一家景外分支机构。    收尾 2023 年 12 月 31 日，南边基金子母公司合并资产料理限制 20169 亿元。其中南边 基金母公司限制 18926 亿元，位居行业前哨。南边基金公募基金限制 10681 亿元，累计向客 户分成 1880 亿元，料理公募基金共 353 只，居品涵盖股票型、夹杂型、债券型、货币型、 指数型、QDII 型、FOF 型等。南边基金非公募业务限制 8245 亿元，在行业中握续保握上风 地位。南边本钱子公司限制 198 亿元，南边东英子公司限制 1046 亿元。南边基金已发展成 为居品种类丰富、业务畛域全面、经营事迹优秀、资产料理限制位居前哨的基金料理公司之 一。    龚涛先生，伦敦城市大学东谈主工智能博士，特准金融分析师（CFA），具有基金从业资历。 曾赴任于巴克莱本钱（伦敦）、摩根大通（伦敦）、中信期货、华泰期货、易方达基金，历 任中信期货量化研究团队负责东谈主、华泰期货研究总监兼量化组负责东谈主、易方达基金指数与量 化投资部投资司理。2019 年 5 月加入南边基金指数投资部；2019 年 7 月 12 日至 2020 年 12 月 1 日，任互联基金基金司理；2021 年 9 月 29 日至 2023 年 11 月 24 日，任南边中证科技 100ETF 基金司理；2022 年 3 月 3 日至 2024 年 5 月 17 日，任南边上海金 ETF 基金司理；2023 年 7 月 25 日至 2024 年 8 月 16 日，任南边上海金 ETF 发起聚会基金司理；2019 年 7 月 12 日至 今，任南边中证 A100 指数（原南边中证 100 指数）、南边小康 ETF、南边小康 ETF 聚会基 金司理；2020 年 12 月 1 日于今，任互联基金基金司理；2021 年 1 月 22 日于今，任新动力 ETF 基金司理；2021 年 8 月 24 日于今，任南边中证新动力聚会基金司理；2021 年 11 月 12 日至 今，兼任投资司理；2021 年 11 月 15 日于今，任南边中证物联网主题 ETF 基金司理；2021 年 11 月 26 日于今，任长江保护主题 ETF 基金司理；2021 年 12 月 10 日于今，任南边上证 科创板 50 成份 ETF 基金司理；2021 年 12 月 17 日于今，任南边富时中国国企怒放共赢 ETF 基金司理；2022 年 9 月 30 日于今，任南边上证科创板新材料 ETF 基金司理；2023 年 4 月 11 日于今，任南边中证长江保护主题 ETF 聚会基金司理；2023 年 4 月 27 日于今，任南边中证 全指电力公用事迹 ETF 基金司理；2023 年 11 月 21 日于今，任南边富时中国国企怒放共赢 ETF 发起聚会基金司理；2024 年 3 月 12 日于今，任南边上证科创板新材料 ETF 发起聚会基金经 理；2024 年 7 月 16 日于今，任南边中证全指电力公用事迹 ETF 发起聚会基金司理；2024 年 12 月 19 日于今，任南边中证 A100ETF 基金司理。   （二）基金托管东谈主   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区回应门内大街 55 号   成飞速间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册本钱：东谈主民币 35，640，625.7089 万元   有计划电话：010-66105799   有计划东谈主：郭明   收尾 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东谈主，平均年岁 38 岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高等本事职称。   看成中国大陆托管办事的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管办事以 来，继承“安分信用、死力尽职”的宗旨，依靠严实科学的风险料理和里面阻挡体系、标准 的料理模式、先进的营运系统和专科的办事团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里浩瀚 投资者、金融资产料理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管办事，展现优异的市集 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最进修的居品线。领有包括证券投资基金、 相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、 股权投资基金、证券公司聚会资产料理筹划、证券公司定向资产料理筹划、贸易银行信贷资 产证券化、基金公司特定客户资产料理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类都全的托管居品体 系，同期在国内率先开展绩效评估、风险料理等升值办事，不错为各样客户提供个性化的托 管办事。收尾 2024 年 6 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1417 只。自 2003 年以来， 本行贯串二十一年取得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环 球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好托 管银行大奖；是取得奖项最多的国内托管银行，优良的办事品性取得国表里金融畛域的握续 招供和粗拙好评。    （三）上市保举东谈主    公司称号：川财证券有限职守公司    注册地址：中国（四川）解放贸易检修区成都市高新区交子通衢 177 号中海海外中心 B 座 17 楼    法定代表东谈主：崔秀红    有计划东谈主：匡婷    有计划电话：028-86583053    客服电话：028-86585518    公司网站：www.cczq.com    （四）一级交往商：渤海证券股份有限公司、财达证券股份有限公司、财通证券股份有 限公司、大同证券有限职守公司、德邦证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东方财 富证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东吴证券股份有限 公司、东兴证券股份有限公司、贞洁证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广发证券 股份有限公司、国海证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、 国盛证券有限职守公司、国泰君安证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、国新证券股 份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、红 塔证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华创证券有限职守 公司、华福证券有限职守公司、华龙证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华西证券 股份有限公司、江海证券有限公司、开源证券股份有限公司、联储证券股份有限公司、民生 证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、祥瑞证券股份有限公司、山西证券股份有限公 司、上海证券有限职守公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、天风证 券股份有限公司、万和证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、 西南证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国星河证券股 份有限公司、长城证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、浙 商证券股份有限公司、中航证券有限公司、中国中金金钱证券有限公司、中国海外金融股份 有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、 中信证券（山东）有限职守公司、中信证券华南股份有限公司、中银海外证券股份有限公司、 华夏证券股份有限公司（排行不分先后）。    （五）验资机构    称号：德勤华永管帐师事务所（迥殊往常合伙） 住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 履行事务合伙东谈主：付建超 有计划东谈主：汪芳 有计划电话：+86 21 61412431 传真：+86 21 63350177 承办注册管帐师：汪芳、陈念念雨                 六、        基金合同摘录 基金合同的内容摘录见附件。                    七、         基金财务气象   （一）基金召募期间用度   本次基金召募期间所发生的信息袒露费、管帐师费、讼师费以相配他用度，不从基金资 产中支付。各基金销售机构根据本基金招募施展书设定的费率或佣金比例收取认购费。   （二）基金上市前报复财务事项   本基金发售后至上市交往公告书公告前无报复财务事项发生。   （三）基金资产欠债表   本基金 2024 年 12 月 20 日资产欠债表如下（未经审计）： 资产                            本期末 2024 年 12 月 20 日 资产： 货币资金                                                 212，863，069.48 结算备付金                                                             - 存出保证金                                                             - 交往性金融资产                                                           - 其中：股票投资                                                           -      基金投资                                                         -      债券投资                                                         -      资产扶植证券投资                                                     -      贵金属投资                                                        -      其他投资                                                         - 养殖金融资产                                                            - 买入返售金融资产                                                          - 债权投资                                                              - 其中：债券投资                                                           -      资产扶植证券投资                                                     -      其他投资                                                         - 其他债权投资                                                            - 其他权益器具投资                                                          - 应收算帐款                                                             - 应收股利                                                              - 应收申购款                                                             - 递延所得税资产                                                           - 其他资产                                                      36，360.86 资产系数                                                 212，899，430.34 欠债和净资产                        本期末 2024 年 12 月 20 日 欠债： 短期借款                                                              - 交往性金融欠债                                                           - 养殖金融欠债                                                            - 卖出回购金融资产款                                                         - 应付算帐款                                                             - 应付赎回款                                                                  - 应付料理东谈主薪金                                                         2，908.43 应付托管费                                                            581.69 应付销售办事费                                                                - 应付投资参谋人费                                                                - 应交税费                                                                   - 应付利润                                                                   - 递延所得税欠债                                                                - 其他欠债                                                                   - 欠债计算                                                            3，490.12 净资产： 实收基金                                                      212，861，000.00 其他详细收益                                                                 - 未分拨利润                                                          34，940.22 净资产计算                                                     212，895，940.22 欠债和净资产系数                                                  212，899，430.34    注 ： 报 告 截 止 日 2024 年 12 月 20 日 ， 基 金 份 额 净 值 1.0002 元 ， 基 金 份 额 总 额                      八、        基金投资组合   本基金当今仍处于建仓期，在上市首日前，基金料理东谈主将使本基金的投资组合比例允洽 相关法律律例、部门顺次、标准性文献的划定和基金合同的相关划定。截止到 2024 年 12 月 20 日，本基金的投资组合如下： （一） 基金资产组合情况                                                   占基金总资产的比      序号           技俩            金额（元）                                                     例（%）              其中：股票                            -              -              其中：债券                            -              -                   资产扶植证                                               -              -              券              其中：买断式回购              的买入返售金融资                         -              -              产              银行进款和结算备              付金计算 （二） 按行业分类的股票投资组合   截止 2024 年 12 月 20 日，本基金未握有指数投资的股票。   截止 2024 年 12 月 20 日，本基金未握有积极投资的股票。 注：截止 2024 年 12 月 20 日，本基金未握有港股通股票投资。 （三） 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细   截止 2024 年 12 月 20 日，本基金未握有境内股票投资。   本基金本讲述期末未握有积极投资的股票。 （四） 按债券品种分类的债券投资组合   截止 2024 年 12 月 20 日，本基金未握有债券投资。 （五） 按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前五名债券投资明细   本基金本讲述期末未握有债券。 （六） 按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前十名资产扶植证券投资明细   截止 2024 年 12 月 20 日，本基金未握有资产扶植证券。 （七） 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细   截止 2024 年 12 月 20 日，本基金未握有贵金属。 （八） 按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前五名权证投资明细   截止 2024 年 12 月 20 日，本基金未握有权证。 （九） 本基金投资的股指期货交往情况施展   截止 2024 年 12 月 20 日，本基金未握有股指期货。   无。   无。 （十） 本基金投资的国债期货交往情况施展   截止 2024 年 12 月 20 日，本基金未握有国债期货。   无。   无。   无。 （十一） 投资组合讲述附注 制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。如是，还粗野相关证券的投资决策身手作念出说 明。   基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案拜访，不存在讲述编制日前一年 内受到公开诽谤、处罚的情形。 票的投资决策身手作念出施展。   本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同划定的备选股票库，本基金料理东谈主从轨制和 经由上要求股票必须先入库再买入。        序号                 称号          金额（元）   截止 2024 年 12 月 20 日，本基金未握有处于转股期的可调理债券。 （1） 指数投资前十名股票中存在运动受限情况的施展   截止 2024 年 12 月 20 日，本基金未握有运动受限股票。 （2） 期末积极投资前五名股票中存在运动受限情况的施展   截止 2024 年 12 月 20 日，未握有积极投资的股票。              九、        紧要事件揭示 本基金自合同成效至上市交往期间未发生对基金份额握有东谈主有较大影响的紧要事件。                十、        基金料理东谈主承诺   本基金料理东谈主就基金上市交往之后履行料理东谈主职责作念出承诺：   （一）严格遵照《基金法》相配他法律律例、《基金合同》的划定，以安分信用、死力 尽职的原则料理和运用基金资产。   （二）真实、准确、完好意思和实时地袒露如期讲述等相关信息袒露文献，袒露通盘对基金 份额握有东谈主有紧要影响的信息，并接受中国证监会、证券交往所的监督料理。   （三）在明察可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何内行传播前言中出 现的或者在市集精巧传的讯息后，将实时给以公开澄清。                  十一、        基金托管东谈主承诺   基金托管东谈主就基金上市交往后履行托管东谈主职责作念出承诺：   （一）严格遵照《基金法》相配他法律律例、《基金合同》的划定，以安分信用、死力 尽职的原则安全看护基金资产。   （二）根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和相关法律律例的划定，对基金 的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的缱绻、基金申购 赎回对价的复核、基金料理东谈主薪金的计提和支付、基金托管东谈主薪金的计提和支付、基金用度 的支付、基金申购与赎回过程中的组合证券交割、现款替代和现款差额的划付、基金收益分 配、基金的融资条目等步履的正当性、合规性进行监督和核查。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主的违抗《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和相关法 律律例划定的步履，将实时以书面形势禀报基金料理东谈主限期翻新，基金料理东谈主收到禀报后将 实时查对质据并以书面形势对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对禀报 事项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主禀报的非法事项未能在限期 内翻新的，基金托管东谈主将讲述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要非法步履，将立即讲述中国证监会，同期禀报基金管 理东谈主限期翻新。               十二、   基金上市保举东谈主意见   上市保举东谈主就基金上市交旧事宜出具如下意见： 关条目； 实。   （一）中国证监会准予本基金注册的文献；   （二）《南边中证A100交往型怒放式指数证券投资基金基金合同》   （三）《南边中证A100交往型怒放式指数证券投资基金托管公约》   （四）《南边中证A100交往型怒放式指数证券投资基金招募施展书》   （五）法律意见书   （六）基金料理东谈主业务资历批件和营业派司   （七）基金托管东谈主业务资历批件和营业派司   风险教唆：基金料理东谈主承诺以安分信用、死力尽职的原则料理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应谨慎阅读本基金的基金合同 和招募施展书。敬请投资者细巧投资风险。                                     南边基金料理股份有限公司                                     二○二四年十二月二十四日                   附件：基金合同摘录       一、基金合同当事东谈主的权益、义务   （一）基金料理东谈主的权益与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》颓唐运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例划定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律划定监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度相关法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选定、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他允洽条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律划定决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》商定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司运用激动权益，为基金的利益运用因基 金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券和转融通证券 出借业务；   （14）以基金料理东谈主的风景，代表基金份额握有东谈主的利益运用诉讼权益或者实施其他法 律步履；   （15）选定、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在允洽相关法律、律例的前提下，制订和调理相关基金认购、申购、赎回和非交 易过户等业务法则，在法律律例和本基金合同划定的范围内决定和调理基金相关费率结构和 收费方式；   （17）自行或奉求第三方机构办理本基金的交往、算帐、估值、结算等业务；   （18）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》商定的其他权益。   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以安分信用、严慎死力的原则料理和运用基金财产；   （4）配备富足的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风荆棘挡、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东谈主的财产互相颓唐，对所料理的不同基金折柳料理，折柳记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相配他相关划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选定适合合理的措施使缱绻基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方法允洽《基 金合同》等法律文献的划定，按相关划定缱绻并袒露基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相配他相关划定，履行信息袒露及讲述义务；   （12）保守基金贸易秘要，不表现基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》相配他相关划定另有划定外，在基金信息公开袒露前应予笼罩，不向他东谈主表现，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的商定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东谈主分拨基金 收益；   （14）按划定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他相关划定召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按划定保存基金财产料理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相关府上不少 于法律律例划定的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在划定时期发出，况兼保证投资者 不详按照《基金合同》划定的时期和方式，随时查阅到与基金相关的公开府上，并在支付合 理成本的条目下得到相关府上的复印件；   （18）组织并投入基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临消失、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会并禀报基金 托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担补偿职守，其补偿职守不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担职守；   （23）以基金料理东谈主风景，代表基金份额握有东谈主利益运用诉讼权益或实施其他法律步履；   （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条目，《基金合同》弗成成效，基金 料理东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾 处理；   （25）履行成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》商定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权益与义务   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的划定安全看护基金财 产；   （2）依《基金合同》商定取得基金托管费以及法律律例划定或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集法则，为基金开设证券账户、资金账户、期货结算账户等投资所需 账户，为基金办理证券/期货交往资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》商定的其他权益。   （1）以安分信用、死力尽职的原则握有并安全看护基金财产；   （2）缔造挑升的基金托管部门，具有允洽要求的营业时事，配备富足的、及格的熟练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风荆棘挡、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相颓唐；对 所托管的不同的基金折柳成就账户，颓唐核算，分账料理，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面互相颓唐；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相配他相关划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金料理东谈主代表基金坚定的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按 照《基金合同》的商定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易秘要，除《基金法》、《基金合同》相配他相关划定另有划定外， 在基金信息公开袒露前给以笼罩，不得向他东谈主表现，但照章向监管机构、司法机关及审计、 法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主缱绻的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息袒露事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见，施展基金料理 东谈主在各报复方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；要是基金料理东谈主有未履行 《基金合同》划定的步履，还应当施展基金托管东谈主是否选定了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关府上不少于法律律例划定 的最低年限；   （12）从基金料理东谈主或其奉求的登记机构处继承并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按划定制作相关账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或相关划定向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他相关划定，召集基金份额握有东谈主大会或配 合基金料理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律律例、《基金合同》的划定监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）投入基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临消失、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会和银行业监 督料理机构，并禀报基金料理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担补偿职守，其补偿职守不因其 退任而奉命；   （20）按划定监督基金料理东谈主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；   （21）履行成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》商定的其他义务。   （三）基金份额握有东谈主   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条目。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息府上；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金办事机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》商定的其他权益。 限于：   （1）谨慎阅读并遵照《基金合同》、《招募施展书》等信息袒露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解本人风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）情愫基金信息袒露，实时运用权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律律例和《基金合同》所划定的费 用；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》拒绝的有限职守；   （6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）履行成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的不当得利；   （9）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》商定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的身手和法则   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主构成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。除基金合同另有商定外，基金份额握有东谈主握有的每一基金 份额领有对等的投票权。   若以本基金为场地 ETF 的聚会基金的基金合同成效后，鉴于本基金和聚会基金的相关 性，聚会基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的聚会基金的份额出席或者录用代表出席本基 金的份额握有东谈主大会并参与表决。在缱绻参会份额和计票时，聚会基金的基金份额握有东谈主握 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东谈主大会的权益登记日， 聚会基金握有本基金份额的总额乘以该握有东谈主所握有的聚会基金份额占聚会基金总份额的 比例，缱绻效率按照四舍五入的方法，保留到整数位。聚会基金折算为本基金后的每一参会 份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。若未来法律律例对基金份额握有东谈主大会另有划定 的，以届时有用的法律律例为准。   （一）召开事由 中国证监会另有划定或基金合同另有商定的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调理基金运作方式；   （5）调理基金料理东谈主、基金托管东谈主的薪金标准；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资场地、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会身手；   （10）拒绝基金上市，但本基金合同另有商定的除外；   （11）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）单独或计算握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主 （以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额缱绻，下同）就归并事项书面要求召开基金份额握 有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握 有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）调理本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；   （3）基金料理东谈主、相关证券交往所、登记机构、销售机构调理相关基金认购、申购、 赎回、交往、非交往过户、收益分拨、信息袒露等业务的法则，基金推出新业务或办事；   （4）加多、减少或调理基金份额类别成就及对基金份额分类办法、法则进行调理；   （5）因相应的法律律例、上海证券交往所或者登记机构的相关业务法则发生变动而应 当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权益义务关系发生紧要变化；   （7）按照法律律例和《基金合同》划定不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 份额握有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主 提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 提议提议的基金份额握有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 握有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或计算代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、干与。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的禀报时期、禀报内容、禀报方式 额握有东谈主大解析知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议形势；   （2）会议拟审议的事项、议事身手和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设有计划东谈主姓名及有计划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要禀报的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所选定的具体通信方式、奉求的公证机关相配有计划方式和有计划东谈主、表决 意见寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面禀报基金料理东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面禀报基金料理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金料理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期允洽以下条目时，不错进行 基金份额握有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主握有基金份 额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲授允洽法律律例、《基金合同》和会议禀报的划定， 况兼握有基金份额的凭证与基金料理东谈主握有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证浮现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日畴前投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以召集东谈主禀报的非 现场方式进行表决。   在同期允洽以下条目时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》商定公布会议禀报后，在 2 个责任日内贯串公布相关 教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同商定禀报基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议禀报划定的方式收取基金份额握 有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金料理东谈主经禀报不投入收取表决意见的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的奉求东谈主握 有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲授允洽法律律例、《基金合同》和会议通 知的划定，并与基金登记机构记录相符。 他方式召开，基金份额握有东谈主不错接纳书面、收罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体 方式由会议召集东谈主详情并在会议禀报中列明。 提下，授权方式不错接纳书面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议禀报中列明。   （五）议事内容与身手   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额握有东谈主大会有计划的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的禀报后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主握东谈主按照下列第（七）条划定身手详情和公布监票 东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经有计划后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金 料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主握；要是基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大 会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生又名基金份额握有东谈主看成该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金料理东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明投入会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲授文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称号）和 有计划方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所禀报的表决截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有同等表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和至极决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以至极决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有商定外，调理基金运作方式、与 其他基金合并、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》以至极决议通过方为有 效。   基金份额握有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据讲授，不然提交允洽会议通 知中划定的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，风景允洽会议禀报划定的表 决意见视为有用表决，表决意见笼统不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在允洽上述法则的前提下，具体法则以召集东谈主发布的基金份额握有东谈主大解析知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议运转后通知在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会天然 由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握 有东谈主大会的主握东谈主应当在会议运转后通知在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份 额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主马上公布计票 效率。   （3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效率有怀疑，不错在 通知表决效率后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会主握东谈主应当马上公布重新盘点效率。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决效率。   （八）成效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额握有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在划定前言上公告。要是接纳通信方式进 行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当履行成效的基金份额握有东谈主大会的决议。 成效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有不休 力。   （九）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条目、议事身手、表决条目等规 定，但凡径直援用法律律例或监管法则的部分，如未来法律律例或监管法则修改导致相关内 容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律律例或监管法则协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   三、基金收益分拨原则、履行方式   （一）基金收益分拨原则 配，具体分拨决策以公告为准。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动 失掉为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值，即基金收益分拨基准日 的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后可能低于面值；   在对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基金料理东谈主可在与基金托管东谈主协 商一致，履行适合身手后对基金收益分拨原则进行调理，但应于变更实施日前在划定前言公 告。   （二）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式 等内容。   （三）收益分拨决策的详情、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在划定前言公 告。   （四）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。料理费的缱绻方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金料理 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时有计划基金托管东谈主协商料理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的缱绻方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金料理 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时有计划基金托管东谈主协商料理。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据相关律例及相应公约划定，按 用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   五、基金财产的投资范围和投资适度   （一）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地竣事投资目 标，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板相配他经中国证监会核准或注册刊行 的股票、存托凭证）、金融养殖品（股指期货、股票期权等）、债券（包括国债、金融债、 企业债、公司债、政府机构债券、地方政府债券、次级债、可调理债券、可交换债券、央行 单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、资产扶植证券、债券回购、银行进款 （包括公约进款、如期进款相配他银行进款）、同行存单、货币市集器具以及中国证监会允 许基金投资的其他金融器具（但须允洽中国证监会的相关划定）。   本基金根据相关划定可参与融资、转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适合身手后，可 以将其纳入投资范围。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产 净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例适度，基金料理东谈主在履行适合身手后， 不错调理上述投资品种的投资比例。   （二）投资适度   基金的投资组合应遵照以下适度：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产扶植证券的比例，不得超过基金资产净 值的 10%；   （3）本基金握有的沿途资产扶植证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的归并（指归并信用级别）资产扶植证券的比例，不得超过该资产支 握证券限制的 10%；   （5）本基金料理东谈主料理的沿途基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产扶植证券，不得 超过其各样资产扶植证券计算限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产扶植证券。基金握 有资产扶植证券期间，要是其信用等第下落、不再允洽投资标准，应在评级讲述发布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值计算不得超过基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东谈主之外的身分甚而基金不允洽 前款所划定比例适度的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同商定的投资范围保握一致；   （10）本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；   （11）本基金参与金融养殖品交往，每个交往日日终，在扣除金融养殖品合约需缴纳的 交往保证金后，本基金应当保握不低于交往保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （12）本基金参与股指期货交往，应当允洽下列投资适度： 的 10%； 得超过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产扶植证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 允洽基金合同对于股票投资比例的相关商定； 一交往日基金资产净值的 20%；   （13）本基金参与股票期权交往，应当允洽下列投资适度： 权所需的全额现款或交往所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数缱绻；   （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当允洽下列要求： 的 30%，其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券应纳入《流动性风险料理划定》所述 流动性受限证券的范围； 的 30%；   （15）本基金投资存托凭证的比例适度依照境内上市交往的股票履行，与境内上市交往 的股票合并缱绻，法律律例或监管部门另有要求的除外；   （16）本基金参与融资，每个交往日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；   （17）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》商定的其他投资比例适度。   除上述第（6）、（8）、（9）、（14）项另有商定外，因证券/期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性适度等基金料理东谈主 之外的身分甚而基金投资比例不允洽上述划定投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交往日 内进行调理，但中国证监会划定的迥殊情形除外。法律律例另有划定的，从其划定。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动等基 金料理东谈主之外的身分甚而基金投资不允洽上述第（14）项划定的，基金料理东谈主不得新增出借 业务。   基金料理东谈主自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同的有 关商定。期间，基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合同的商定。基金托管东谈主对基金的 投资的监督与查验自基金合同成效之日起运转。   如法律律例或监管部门对上述投资组合比例适度进行变更的，以变更后的划定为准。法 律律例或监管部门取消上述适度，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行适合身手后，则本基 金投资不再受相关适度。   为崇敬基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱相配他不刚直的证券交往行径；   （7）依照法律律例相关划定，由中国证监会划定回绝的其他行径。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主相配控股激动、本质阻挡东谈主或者 与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当允洽基金的投资场地和投资策略，遵照基金份额握有东谈主利益优先的原则，防患利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱履行。相关交往必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以袒露。紧要关联交往应提交基金料理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的颓唐董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事 项进行审查。   如法律律例或监管部门对上述适度进行变更的，以变更后的划定为准。法律、行政律例 或监管部门取消上述适度，如适用于本基金，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致，在履行适 当身手后，则本基金投资不再受相关适度。   六、基金资产净值的缱绻方法和公告方式 量缱绻，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主不错缔造大额赎回情形 下的净值精度救急调理机制。国度另有划定的，从其划定。   基金料理东谈主应每个估值日缱绻基金资产净值及基金份额净值，并按划定袒露。 同的划定暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值效率 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按划定对外公布。   七、基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例划定和基金合同商定可不 经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，经履行适合身手，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意 后变更并公告。 后两日内在划定前言公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行相关身手后，《基金合同》应当拒绝： 联贯的； 标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额握 有东谈主大会对料理决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的责任主谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组妥洽收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；   （5）遴聘允洽《证券法》划定的管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事 务所对算帐讲述出具法律意见书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。 为有意的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额握 有东谈主大会。相关法律律例或监管部门另有划定的，按相关法律律例或监管部门的要求办理。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的沿途剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲述经允洽《证券法》划定的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在划定网站上，并将算帐讲述教唆性公告登载在划定 报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不少于法律律例划定的最低年限。   八、争议料理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能料理的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时 有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有不休力。 除非仲裁裁决另有划定，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，链接诚笃、死力、尽职地履行基金 合同划定的义务，崇敬基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之成见，不包括香港至极行政区、澳门至极 行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。   九、基金合同的遵循   《基金合同》是商定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。 署名或签章并在募蚁合束后经基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面证据后成效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不休力。 东谈主各握有一份，每份具有同等的法律遵循。 时事和营业时事查阅。