xiao77小说 电子ETF: 天弘中证电子往复型怒放式指数证券投资基金基金合同

草榴网址                      基金合同 天弘中证电子往复型怒放式指数   证券投资基金基金合同   基金管束东说念主：天弘基金管束有限公司   基金托管东说念主：海通证券股份有限公司                                                                                                                             基金合同                                                            目             录                                    基金合同                第一部分    媒介   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 权益义务，标准基金运作。 法》”)、     《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、                                  《公开召募 证券投资基金运作管束办法》(以下简称“《运作办法》”)、                            《证券投资基金销售管 理办法》(以下简称“《销售办法》”)、                   《公开召募证券投资基金信息败露管束办法》 (以下简称“《信息败露办法》”)、                 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管束 规矩》   （以下简称“《流动性风险管束规矩》”）、                      《公开召募证券投资基金运作诱导 第 3 号——指数基金诱导》              （以下简称“《指数基金诱导》”）和其他联系法律律例。 益。   二、基金合同是规矩基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，其 他与基金有计划的触及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有纷扰，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同过甚他联系规矩享有权益、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、天弘中证电子往复型怒放式指数证券投资基金由基金管束东说念主依照《基金 法》、基金合同过甚他联系规矩召募，并经中国证券监督管束委员会(以下简称“中 国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓前 景作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管束东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎尽力的原则管束和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当讲求阅读基金招募评释书、基金合同、基金居品府上纲领等信息                                基金合同 败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金管束东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外败露触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有纷扰，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律律例的强制性规矩不一致，应当以届时灵验的法律律例的规矩为准。   六、本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪裂缝适度未达约定目 标、指数编制机构住手工作、成份股停牌或退市等潜在风险，详见本基金招募说 明书。   七、本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价 格波动影响，存托凭证的境外基础证券的有计划风险可能径直或盘曲成为本基金的 风险。   八、本基金合同约定的基金居品府上纲领编制、败露与更新要求，自《信息 败露办法》实施之日起一年后着手奉行。                                              基金合同                    第二部分 释义     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验鼎新和补充 往复型怒放式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验鼎新和补 充 明书》过甚更新 基金居品府上纲领》过甚更新 基金份额发售公告》 市往复公告书》 司法解释、行政规矩以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、陈诉等       《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议鼎新，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的鼎新       《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管束办法》及颁布机关对其时时作念出的鼎新                                            基金合同     《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息败露管束办法》及颁布机关对其时时作念出的 鼎新 的《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其时时作念出的鼎新     《流动性风险管束规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管束规矩》及颁布机关 对其时时作念出的鼎新     《指数基金诱导》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作诱导第 3 号——指数基金诱导》及颁布机关 对其时时作念出的鼎新 易和申购赎回实施服气》界说的“往复型怒放式指数基金”，简称“ETF” 基金的投资想法雷同，给与怒放式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及有计划法律律例规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及有计划法律律例规矩，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内 证券投资的境外法东说念主                                    基金合同 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务 会规矩的其他条目，取得基金销售业务经验并与基金管束东说念主签订了基金销售工作 契约，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和办理本基金申购赎回代理 券商（代办证券公司） 基金管束东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金管束东说念主指定的办理本基金份额申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证 券公司 投资东说念主基金账户/深圳证券账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的 阐发、计帐和结算、代理披发红利、建立并援救基金份额持有东说念主名册和办理非交 易过户等 结算有限包袱公司 开立的深圳证券往复所东说念主民币庸碌股票账户（即 A 股账户）或深圳证券往复所 证券投资基金账户 基金管束东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面阐发的 日历 产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历                                       基金合同 不得普及 3 个月 怒放日     《业务执法》：指深圳证券往复所发布实施的《深圳证券往复所证券投资 基金往复和申购赎回实施服气》              （包括其时时鼎新）、中国证券登记结算有限包袱 公司发布实施的《中国证券登记结算有限包袱公司对于深圳证券往复所往复型开 放式基金登记结算业求实施服气》（包括其时时鼎新）及基金管束东说念主、中国证券 登记结算有限包袱公司、深圳证券往复所发布的其他有计划执法、规矩、陈诉及指 南等 请购买基金份额的行动 以申购赎回清单规矩的申购对价向基金管束东说念主央求购买基金份额的行动 定的条目要求将基金份额兑换为申购赎回清单所规矩的赎回对价的行动 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 和招募评释书规矩应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价                                    基金合同 定，用于替代组合证券中沿途或部分证券的一定数目的现款 的成本及有计划用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及 有计划用度，则本基金需向投资东说念主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成 份证券的成本及有计划用度，则投资东说念主需向本基金补缴差额 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支 付或应获取的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数瞎想 日现款差额的忖度值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 东说念主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 易时辰内根据基金管束东说念主提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成 交数据瞎想并由深圳证券往复所在往复时辰内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例协调基金份额总额及基金份额净值的行动 额之日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算、拆分或合并，则 以基金份额折算日、经拆分或合并协调后的基金份额折算日为驱动日重新瞎想） 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间发生基金份额折算、拆分或合并， 则以基金份额折算日、经拆分或合并协调后的基金份额折算日为驱动日重新瞎想）                                  基金合同 持基金份额销售机构的操作 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 行入款利息、已齐全的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款过甚他钞票的价值总和 值和基金份额净值的经由 互联网网站（包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露 网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行依期入款（含契约约定有条目提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公开刊行股票、钞票援救证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 往复的债券等 事件                                    基金合同             第三部分   基金的基本情况   一、基金称呼   天弘中证电子往复型怒放式指数证券投资基金   二、基金的类别   股票型证券投资基金   三、基金的运作方式   往复型怒放式   四、基金标的指数   中证电子指数   五、基金的投资想法   致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪裂缝的最小化。本基金力图将日 均追踪偏离度适度在 0.2%以内，年化追踪裂缝适度在 2%以内。   六、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额（含网下股票认购所募 集的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币。   七、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募评释书及基金居品府上纲领的规矩奉行。   八、基金存续期限   不依期                                  基金合同   九、刊行联合基金或增设新的份额类别   在不违反法律律例及不损伤基金份额持有东说念主利益的前提下，基金管束东说念主可根 据基金发展需要，召募并管束以本基金为想法 ETF 的联合基金，或为本基金增 设新的份额类别，而无需召开持有东说念主大会审议。                                  基金合同            第四部分    基金份额的发售   一、基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得普及 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。   投资东说念主可遴荐网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种方式认购本 基金。   网上现款认购是指投资东说念主通过基金管束东说念主指定的发售代理机构利用深圳证 券往复所网上系统以现款进行认购。   网下现款认购是指投资东说念主通过基金管束东说念主过甚指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   网下股票认购是指投资东说念主通过基金管束东说念主过甚指定的发售代理机构以股票 进行的认购。   投资东说念主应当在基金管束东说念主过甚指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 场面，或者按基金管束东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基金 管束东说念主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和有计划方式，请参见基金份 额发售公告。   基金管束东说念主可依据现实情况增减、变更销售机构。   妥当法律律例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金管束东说念主决定，并在招募评释书及基金居品府上纲领 中列示。基金认购用度不列入基金财产。                                  基金合同   基金召募期间召募的资金存入特地账户，在基金召募行动结果前，任何东说念主不 得动用，认购款项在召募期间产生的利息的处理方式详见本基金招募评释书；投 资东说念主以股票认购的，认购股票由发售代理机构赐与冻结，该股票自认购日至登记 结算机构进行股票过户日（不含）的冻结期间所产生的权益归认购投资东说念主本东说念主所 有。   基金认购份额具体的瞎想方法在招募评释书中列示。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定告成，而仅代表销售机构确 实继承到认购央求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购央求及认 购份额的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善诓骗正当权益，不然，由此产生的 投资者任何损失由投资者自行承担。   三、基金份额的其他具体规矩   投资东说念主认购原则、认购名额、认购份额的瞎想公式、认购时辰安排、投资东说念主 认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基金管束东说念主根据有计划法律律例以及本 基金合同的规矩确定，并在招募评释书和基金份额发售公告中败露。                                    基金合同               第五部分        基金备案   一、基金备案的条目   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且 基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条目下，基金召募期届满或基金管束东说念主依据法律法 规及招募评释书不错决定住手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资， 自收到验资走漏之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条目的，自基金管束东说念主办理罢了基金备案手续并取 得中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。 基金管束东说念主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公 告。基金管束东说念主应将基金召募期间召募的资金存入特地账户，在基金召募行动 结果前，任何东说念主不得动用。网下股票认购所召募的股票由发售代理机构赐与冻 结。   二、基金合同不可奏效时召募资金的处理方式   若是召募期限届满，未幽闲基金备案条目，基金管束东说念主应当承担下列包袱： 期活期入款利息。对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，发售代理机构 应赐与解冻； 基金管束东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和钞票范畴   《基金合同》奏效后，连结 20 个使命日出现基金份额持有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管束东说念主应当在依期走漏中赐与 败露；连结 50 个使命日出现前述情形的，本基金应当按照本基金合同的约定程 序进行计帐并闭幕，且无需召开基金份额持有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                                基金合同          第六部分 基金份额折算和变更登记   为了更好的追踪标的指数，基金管束东说念主可进行基金份额折算并提前公告。   一、基金份额折算的时辰   基金管束东说念主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息败露办法》的联系规 定提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管束东说念主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排本基金管束东说念主将另行公告。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念主理有的基金份额 数额将发生协调，但协调后的基金份额持有东说念主理有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额持有 东说念主的权益无本体性影响。基金份额折算后，基金份额持有东说念主将按照折算后的基金 份额享有权益并承担义务。   若是基金份额折算经由中发生不可抗力，基金管束东说念主可蔓延办理基金份额折 算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。   四、如翌日本基金加多基金份额的类别，基金管束东说念主在实施份额折算时，可 对沿途份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。如 本基金对部分份额类别进行折算，对于触及投票权、提议召集权、召集权、瞎想 到会或出具表决想法的持有东说念主所代表的基金份额数目、表决权、基金财产计帐等 需要统计基金份额持有东说念主所持份额过甚占总份额比例时，每一份未折算的基金份 额与固定比例的已折算基金份额代表同等权益，其中固定比例指折算比例。                                    基金合同           第七部分 基金份额的上市往复   基金合同奏效后，具备下列条目的，基金管束东说念主可依据《深圳证券往复所证 券投资基金上市执法》，向深圳证券往复所央求上市：   （1）基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不低于 2 亿元；   （2）基金份额持有东说念主不少于 1000 东说念主；   （3）《深圳证券往复所证券投资基金上市执法》规矩的其他条目。   基金上市前，基金管束东说念主应与深圳证券往复所签订上市契约书。基金获准在 深圳证券往复所上市的，基金管束东说念主应按照有计划规矩发布基金上市往复公告书。   本基金基金份额在深圳证券往复所的上市往复需遵从《深圳证券往复所往复 执法》、    《深圳证券往复所证券投资基金上市执法》、                       《深圳证券往复所证券投资基 金往复和申购赎回实施服气》等联系规矩。   本基金份额在深圳证券往复所上市后，如遇暂停上市或闭幕上市的情形，按 照《深圳证券往复所证券投资基金上市执法》的有计划规矩奉行。   当本基金发生深圳证券往复所有计划规矩所规矩的因不再具备上市条目而被 深圳证券往复所闭幕上市的情形时，本基金可由往复型怒放式基金变更为追踪标 的指数的非上市的怒放式指数基金，而无需召开基金份额持有东说念主大会审议。基金 闭幕上市后，场内份额的处理执法，由基金管束东说念主提前制定并公告。   若届时本基金管束东说念主已有以该指数行为标的指数的指数基金，则基金管束东说念主 将本着惊叹基金份额持有东说念主正当权益的原则，履行恰当的法子后与该指数基金合 并或者登科其他合适的指数行为标的指数。   基金管束东说念主或者基金管束东说念主托福的其他机构在往复时辰内根据基金管束东说念主 提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据瞎想基金份额参考 净值（IOPV），并由深圳证券往复所在往复时辰内发布，供投资东说念主往复、申购、 赎回基金份额时参考。基金份额参考净值的具体瞎想方法参见招募评释书。                                  基金合同   基金管束东说念主不错协调基金份额参考净值瞎想公式，并赐与公告。 易的执法等有计划规矩内容进行协调的，本基金合同相应赐与修改，并按照新规矩 奉行，且此项修改无谓召开基金份额持有东说念主大会。 易的新功能，基金管束东说念主不错在履行恰当的法子后加多相应功能。 央求在包括境酬酢易所在内的其他证券往复所上市往复，无需召开基金份额持有 东说念主大会。                                  基金合同         第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申 购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。   基金管束东说念主在着手份额申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并 可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商。基金管束东说念主可根据情况变更或增 减基金申购赎回代理券商。   在法律律例、基金合同及翌日条目允许的情况下，基金管束东说念主直销不错通达 申购赎回业务，具体业务的办理时辰及办理方式基金管束东说念主将另行公告。   二、申购和赎回的怒放日实时辰   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往复 所、深圳证券往复所的平方往复日的往复时辰，但基金管束东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券往复阛阓、证券往复所往复时辰变更或其 他特殊情况，基金管束东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应的协调，但 应在实施日前依照《信息败露办法》的联系规矩在指定媒介上公告。   基金管束东说念主自基金合同奏效之日起不普及 3 个月着手办理申购，具体业务办 理时辰在申购着手公告中规矩。   基金管束东说念主自基金合同奏效之日起不普及 3 个月着手办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回着手公告中规矩。   本基金可在基金上市往复之前着手办理申购、赎回，但在基金央求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购着手与赎回着手时辰后，基金管束东说念主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息败露办法》的联系规矩在指定媒介上公告申购与赎回的着手时辰。   三、申购与赎回的原则                                   基金合同 他对价。 中国证券登记结算有限包袱公司修改或更新上述执法并适用于本基金的，则按照 新的执法奉行，并在招募评释书中进行更新。   基金管束东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行协调。基金管束东说念主 必须在新执法着手实施前依照《信息败露办法》的联系规矩在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的法子   投资者须按申购赎回代理券商或基金管束东说念主规矩的法子，在怒放日的具体业 务办理时辰无情申购、赎回的央求。   投资者申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价。投资者提交赎回 央求时，必须持有充足的基金份额余额和现款，不然所提交的赎回央求不成立。   投资东说念主申购、赎回央求在 T+1 日内进行阐发。如投资东说念主未能提供妥当要求的 申购对价，则申购不成立。如投资东说念主理有的妥当要求的基金份额不及或未能根据 要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的妥当要求的赎回对价， 则赎回不成立。   申购赎回代理券商对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定告成，而仅 代表申购赎回代理券商照实继承到该央求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发 结果为准。对于申购、赎回央求的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善诓骗正当 权益，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。   本基金的申购和赎回的计帐交收与登记执法适用《业务执法》及与各方有计划 契约的联系规矩，详见招募评释书。   若是基金管束东说念主在计帐交收时发现不可平方践约的情形，则依据《业务执法》 及与各方有计划契约进行处理。   基金管束东说念主及登记机构可在法律律例允许的领域内，在不影响基金份额持有                                    基金合同 东说念主本体性利益的前提下，对计帐交收与登记的办理时辰、方式进行协调，基金管 理东说念主将在协调实施前依照联系规矩在指定媒介上赐与公告。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规矩按时足额支付应 付的现款差额和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额或现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金管束东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承 担由此导致的其他基金份额持有东说念主或基金钞票的损失。   五、申购和赎回的数目限制 购赎回单元由基金管束东说念主确定和协调，具体规矩请参见招募评释书或有计划公告。 定详见申购赎回清单。 定请参见招募评释书或有计划公告。 参见招募评释书或有计划公告。 基金管束东说念主应当选用设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等方法，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管束东说念主基于投资运作与风险适度的需要，可选用上述方法对基金范畴赐与控 制。具体见基金管束东说念主有计划公告。 基金管束东说念主必须在协调前依照《信息败露办法》的联系规矩在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用渡过甚用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 瞎想，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行恰当法子，不错恰当蔓延瞎想或 公告。 金差额过甚他对价。赎回对价是指基金份额持有东说念主赎回基金份额时，基金管束东说念主                                  基金合同 应托福的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。申购对价、赎回对价根据 申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 证券往复所开市前公告。申购赎回清单的内容与阵势见招募评释书。 收取佣金，其中包含证券往复所、登记机构等收取的有计划用度，具体规矩请参见 招募评释书或有计划公告。   基金管束东说念主不错在不违反有计划法律律例且不影响基金份额持有东说念主本体性利 益的情况下对基金份额净值、申购赎回清单瞎想和公告时辰进行协调并公告。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管束东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求。 金钞票净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 格且给与估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管束东说念主应当暂停接受基金申购央求。 资者单日或单笔申购份额上限。 者 IOPV 瞎想错误、申购赎回清单编制错误。 申购，或者指数编制单元、深圳证券往复所等因很是情况使申购赎回清单无法编 制或编制欠妥。上述很是情况指基金管束东说念主无法预感并不可适度的情形，包括但                                     基金合同 不限于系统故障、集聚故障、通信故障、电力故障、数据错误等。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管束东说念主决 定暂停接受投资东说念主申购央求时，基金管束东说念主应当根据联系规矩在指定媒介上刊登 暂停申购公告。若是投资东说念主的申购央求被沿途或部分断绝的，被断绝的申购对价 将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管束东说念主应实时还原申购业务的 办理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回 对价： 投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回对价。 金钞票净值或者无法办理赎回业务。 管束东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 格且给与估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管束东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 总赎回份额达到基金管束东说念主所设定的上限。 者 IOPV 瞎想错误、申购赎回清单编制错误。 赎回，或者指数编制单元、深圳证券往复所等因很是情况使申购赎回清单无法编 制或编制欠妥。上述很是情况指基金管束东说念主无法预感并不可适度的情形，包括但 不限于系统故障、集聚故障、通信故障、电力故障、数据错误等。                                    基金合同   发生上述 1、2、3、5、7、8、9 项情形之一且基金管束东说念主决定暂停赎回或延 缓支付赎回对价时，基金管束东说念主应当根据联系规矩在指定媒介上刊登暂停赎回公 告并在当日报中国证监会备案。已接受的赎回央求，基金管束东说念主应当足额兑付。 在暂停赎回的情况排斥时，基金管束东说念主应实时还原赎回业务的办理，并依照联系 规矩在指定媒介公告。   九、其他申购赎回方式 基金管束东说念主不错根据具体情况通达本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回 的具体办理方式等有计划事项届时将另行公告。 ETF，致密追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪裂缝最小化，给与怒放式 运作方式的基金。若本基金推出联合基金，在本基金上市之前，联合基金不错用 股票或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 性不利影响的情况下，协调基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 持有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 订书面托福代理契约。   十、基金计帐交收与登记模式的协调或新增   本基金获批后，若深圳证券往复所和中国证券登记结算有限包袱公司针对跨 阛阓往复型怒放式指数证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的 申购、赎回方式，本基金管束东说念主有权协调本基金的计帐交收与登记模式及申购、 赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届 时将发布公告赐与败露并对本基金的基金合同和招募评释书赐与更新，无谓召开 基金份额持有东说念主大会审议。   十一、基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律律例规矩的领域内，在基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一 致的情况下，本基金可实施基金份额拆分或合并。                                基金合同   基金份额拆分或合并是在保持现存基金份额持有东说念主钞票总值不变的前提下， 变嫌基金份额净值和持有基金份额的对应关系，是重新列示基金钞票的一种方式。 基金份额拆分或合并对基金份额持有东说念主的权益无本体性影响。   十二、基金的转托管、非往复过户、冻结及解冻等其他业务   登记机构可依据其业务执法，受理基金份额的转托管、非往复过户、冻结与 解冻等业务，并收取一定的手续用度。   十三、基金份额的转让   在法律律例允许且条目具备的情况下，基金管束东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的往复场面或者往复方式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管束东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金管束东说念主公告的业务执法办理基金份额转让业务。                                     基金合同          第九部分 基金合同当事东说念主及权益义务   一、基金管束东说念主   （一） 基金管束东说念主简况   称呼：天弘基金管束有限公司   住所：天津自贸考试区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   法定代表东说念主：黄辰立   缔造日历：2004 年 11 月 8 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字2004164 号   组织样子：有限包袱公司   注册本钱：东说念主民币 5.143 亿元   存续期限：陆续策划   有计划电话：（022）83310208   （二） 基金管束东说念主的权益与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用 并管束基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律律例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度联系法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部门， 并选用必要方法保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的有计划行动进行监督和处 理；                                  基金合同   （9）担任或托福其他妥当条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诓骗鼓舞权益，为基金的利 益诓骗因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、转融通证券 出借业务；   （14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诓骗诉讼权益或者 实施其他法律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供工作的外部机构；   （16）在妥当联系法律、律例的前提下，制订和协调联系基金认购、申购、 赎回等的业务执法；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎尽力的原则管束和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策划方式管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制， 保证所管束的基金财产和基金管束东说念主的财产相互独处，对所管束的不同基金别离 管束，别离记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选用恰当合理的方法使瞎想基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价                                   基金合同 的方法妥当《基金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩瞎想并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐走漏；   （10）编制季度走漏、中期走漏和年度走漏；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他联系规矩，履行信息败露及 走漏义务；   （12）保守基金买卖神秘，不泄露基金投资瞎想、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他联系规矩召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产管束业务举止的司帐账册、报表、记载和其他相 关府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规矩时辰发出，而况 保证投资者概况按照《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的 公开府上，并在支付合理成本的条目下得到联系府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变 现和分派；   （19）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时走漏中国证监会 并陈诉基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管束东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基                                        基金合同 金事务的行动承担包袱；   （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诓骗诉讼权益或实施其 他法律行动；   （24）基金管束东说念主在召募期间未能达到基金的备案条目，《基金合同》不可 奏效，基金管束东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）奉行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称呼：海通证券股份有限公司   住所：上海市广东路 689 号   办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号第 30 层 3002 单元   法定代表东说念主：周杰   成随即间：1988 年 8 月 15 日   组织样子：股份有限公司   批准缔造机关及批准缔造文号：中国东说念主民银行银复【1988】383 号   注册本钱：东说念主民币 1150170.0000 万元整   存续期间：陆续策划   基金托管业务批准文号：证监许可【2013】1643 号   有计划东说念主：郭兴邦   有计划电话：021-23219000   （二） 基金托管东说念主的权益与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全 援救基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批                                   基金合同 准的其他用度；   （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违反《基 金合同》、托管契约及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成 要紧损失的情形，应报告中国证监会，并选用必要方法保护基金投资者的利益；   （4）根据有计划阛阓执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以憨厚信用、尽力尽责的原则持有并安全援救基金财产；   （2）缔造特地的基金托管部门，具有妥当要求的营业场面，配备充足的、 及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互独处；对所托管的不同的基金别离缔造账户，独处核算，分账管束， 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册记载等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》、托管契约过甚他联系规矩外，不得利 用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）援救由基金管束东说念主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖神秘，除《基金法》、                     《基金合同》、托管契约过甚他联系 规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管束东说念主瞎想的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务举止联系的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐走漏、季度走漏、中期走漏和年度走漏出具想法，说                                   基金合同 明基金管束东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是 基金管束东说念主有未奉行《基金合同》规矩的行动，还应当评释基金托管东说念主是否选用 了恰当的方法；   （11）保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他有计划府上 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规矩制作有计划账册并与基金管束东说念主查对；   （14）依据基金管束东说念主的指示或联系规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他联系规矩，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管束东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》、托管契约的规矩监督基金管束东说念主的投 资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时走漏中国证监会， 并陈诉基金管束东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担抵偿包袱，其抵偿 包袱不因其退任而奉命；   （20）按规矩监督基金管束东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金管束东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管束东说念主追偿；   （21）奉行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行为《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条目。                                   基金合同  每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）照章并按照基金合同和招募评释书的规矩转让或者央求赎回其持有的 基金份额；  （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诓骗表决权；  （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；  （7）监督基金管束东说念主的投资运作；  （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金工作机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：  （1）讲求阅读并投降《基金合同》、招募评释书等信息败露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）眷注基金信息败露，实时诓骗权益和履行义务；  （4）缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价、现款差额及法律律例和《基 金合同》所规矩的用度；  （5）在其持有的基金份额领域内，承担基金亏本或者《基金合同》闭幕的 有限包袱；  （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；  （7）奉行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金往复经由中因任何原因获取的欠妥得利；  （9）投降基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的有计划往复及业                                基金合同 务执法；  （10）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。                                基金合同            第十部分   基金份额持有东说念主大会   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   在本基金告成召募并运作之后，如基金管束东说念主管束本基金的联合基金的：   鉴于本基金和本基金联合基金的有计划性，本基金联合基金的基金份额持有东说念主 不错凭所持有的本基金联合基金的基金份额径直参加或者录用代表参加本基金 的基金份额持有东说念主大会表决。在瞎想参会份额和计票时，本基金联合基金基金份 额持有东说念主理有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有 东说念主大会的权益登记日，本基金联合基金持有本基金份额的总和乘以该基金份额持 有东说念主所持有的本基金联合基金份额占本基金联合基金总份额的比例，瞎想结果按 照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金联合基金的基金管束东说念主不应以本基金联合基金的口头代表本基金联 接基金的整体基金份额持有东说念主以本基金的基金份额持有东说念主的身份诓骗表决权，但 可接受本基金联合基金的特定基金份额持有东说念主的托福以本基金联合基金的基金 份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。   本基金联合基金的基金管束东说念主代表本基金联合基金的基金份额持有东说念主提议 召开或召集本基金份额持有东说念主大会的，须先遵从本基金联合基金基金合同的约定 召开本基金联合基金的基金份额持有东说念主大会，本基金联合基金的基金份额持有东说念主 大会决定提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会的，由本基金联合基金的基金管 理东说念主代表本基金联合基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持有东说念主 大会。   一、召开事由   （1）闭幕《基金合同》，但基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；                                    基金合同   （4）协调基金运作方式，但基金合同另有约定的除外；   （5）协调基金管束东说念主、基金托管东说念主的酬劳圭臬，但根据法律律例或者基金 合同的要求协调该等酬劳圭臬的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、领域或策略，但基金合同另有约定的除外；   （9）变更基金份额持有东说念主大会法子；   （10）闭幕基金上市，但因基金不再具备上市条目而被深圳证券往复所闭幕 上市的除外；   （11）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）单独或统统持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额瞎想，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）协调本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律律例、有计划证券往复所或者登记机构的磋买卖务执法发 生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生变化；   （5）基金推出新业务或工作；   （6）协调本基金份额类别的缔造；   （7）基金管束东说念主、登记机构、基金销售机构协调联系认购、申购、赎回、 基金往复、非往复过户等业务执法（包括但不限于申购赎回清单的协调、怒放时 间的协调等）；                                     基金合同   （8）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金管束东说念主召集。 无情书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管束东说念主， 基金管束东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管束东说念主无情书面提议。基金管束东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告无情提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主无情书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告无情提议的基 金份额持有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或统统代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得谢绝、侵犯。 益登记日。                                   基金合同   三、召开基金份额持有东说念主大会的陈诉时辰、陈诉内容、陈诉方式 告。基金份额持有东说念主大知道知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议样子；   （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福评释注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设有计划东说念主姓名及有计划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈诉的其他事项。 中评释本次基金份额持有东说念主大会所选用的具体通信方式、托福的公证机关过甚联 系方式和有计划东说念主、书面表决想法寄交的截止时辰和收取方式。 决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈诉基金管束东说念主 到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面陈诉基金管束东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金 管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决想法的计票进行监督的，不影响表决 想法的计票效用。   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期妥当以下条目时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释注解妥当法律律例、《基金合                                   基金合同 同》和会议陈诉的规矩，而况持有基金份额的凭证与基金管束东说念主理有的登记府上 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证清楚， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 样子或基金合同约定的其他方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期妥当以下条目时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个使命日内连 续公布有计划指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈诉基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管束东说念主）到指定地点对书面表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按 照会议陈诉规矩的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决想法；基金托管东说念主或基金 管束东说念主经陈诉不参加收取书面表决想法的，不影响表决效用；   （3）本东说念主径直出具书面想法或授权他东说念主代表出具书面想法的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  ；若本东说念主径直出具书面想法或授权他东说念主代表出具书面想法基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面想法或授权他东说念主代表出具 书面想法；   （4）上述第（3）项中径直出具书面想法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主                                    基金合同 出具书面想法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面想法的 代理东说念主出具的托福东说念主理有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释注解符 正当律律例、《基金合同》和会议陈诉的规矩，并与基金登记机构记载相符。 东说念主也不错给与集聚、电话或其他方式进行表决，或者给与集聚、电话或其他方式 授权他东说念主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议陈诉中列明。 在会议召开方式上，本基金亦可给与其他非现场方式或者以现场方式与非现场方 式相引诱的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议法子比照现场开会和通信方式开 会的法子进行。   五、议事内容与法子   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定闭幕《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会研究的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的陈诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东说念主按照下列第七条规矩法子确定和公 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经研究后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金管束东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；若是基金管束东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主行为该次 基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份 额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名                                  基金合同 （或单元称呼）、身份评释注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称呼）和有计划方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决 截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以 相当决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有规矩外， 协调基金运作方式、更换基金管束东说念主或者基金托管东说念主、闭幕《基金合同》、本基 金与其他基金合并以相当决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯把柄评释注解，不然提交 妥当会议陈诉中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 妥当会议陈诉规矩的书面表决想法视为灵验表决，表决想法迂缓不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面想法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议着手后书记在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基                                  基金合同 金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议着手 后书记在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在书记表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主理东说念主应当赶紧公布重新清 点结果。   （4）计票经由应由公证机关赐与公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经由赐与公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是给与 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当奉行奏效的基金份额持有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对整体基金份额持有东说念主、基金管束 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   九、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条目、议事法子、表决 条目等规矩，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致有计划内容                                 基金合同 被取消或变更的，经与基金托管东说念主协商一致，基金管束东说念主提前公告后，可径直对 本部天职容进行修改和协调，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                                  基金合同  第十一部分    基金管束东说念主、基金托管东说念主的更换条目和法子   一、基金管束东说念主和基金托管东说念主职责闭幕的情形   （一） 基金管束东说念主职责闭幕的情形   有下列情形之一的，基金管束东说念主职责闭幕：   （二） 基金托管东说念主职责闭幕的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责闭幕：   二、基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换法子   （一） 基金管束东说念主的更换法子 的基金管束东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金管束东说念主； 持有东说念主大会决议奏效后 2 日内在指定媒介公告； 料，实时向临时基金管束东说念主或新任基金管束东说念主办理基金管束业务的叮咛手续，临                                   基金合同 时基金管束东说念主或新任基金管束东说念主应实时继承。新任基金管束东说念主或临时基金管束东说念主 应与基金托管东说念主查对基金钞票总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管束东说念主联系的称呼字样。   （二） 基金托管东说念主的更换法子 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金托管东说念主； 持有东说念主大会决议奏效后 2 日内在指定媒介公告； 府上，实时办理基金财产和基金托管业务的叮咛手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时继承。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管束东说念主查对 基金钞票总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支。   （三）基金管束东说念主与基金托管东说念主同期更换的条目和法子 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主提名新的基金管束东说念主和基金托管 东说念主；                                     基金合同 管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议奏效后 2 日内在指定媒介上联合公告。   三、新任或临时基金管束东说念主继承基金管束业务或新任或临时基金托管东说念主继承 基金财产和基金托管业务前，原基金管束东说念主或基金托管东说念主应依据法律律例和基金 合同的规矩络续履行有计划职责，并保证分歧基金份额持有东说念主的利益酿成损伤。原 基金管束东说念主或基金托管东说念主在络续履行有计划职责期间，仍有权按照本基金合同的规 定收取基金管束费或基金托管费。   四、本部分对于基金管束东说念主、基金托管东说念主更换条目和法子的约定，但凡径直 援用法律律例的部分，如法律律例修改导致有计划内容被取消或变更的，基金管束 东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和协调，无 需召开基金份额持有东说念主大会审议。                                   基金合同           第十二部分        基金的托管   基金托管东说念主和基金管束东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》过甚他联系规矩签订 托管契约。   签订托管契约的目的是明确基金托管东说念主与基金管束东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值瞎想、收益分派、信息败露及相互监督等有计划事宜中的权益 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。                                 基金合同          第十三部分 基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金份额的登记、存管、过户、计帐和结算及磋买卖 务，具体内容包括投资东说念主基金账户/深圳证券账户的建立和管束、基金份额登记、 基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建立并援救基金份额持有东说念主 名册和办理非往复过户等。基金管束东说念主应与登记机构签订托福代理契约，以明确 两边的权益和义务，保护投资者和基金份额持有东说念主的正当权益。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管束东说念主或基金管束东说念主托福的其他妥当条目的机构 办理。基金管束东说念主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托福代 理契约，以明确基金管束东说念主和代理机构在投资者基金账户/深圳证券账户管束、 基金份额登记、计帐及基金往复阐发、披发红利、建立并援救基金份额持有东说念主名 册等事宜中的权益和义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。本基金的登记业务 由中国证券登记结算有限包袱公司负责办理。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 协调，并依照联系规矩于着手实施前在指定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务；                                 基金合同 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户/深圳证券账户 销户之日起不得少于 20 年； 该守秘义务对投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿包袱，但司法强制检 查情形及法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的工作；                                    基金合同             第十四部分        基金的投资   一、投资想法   致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪裂缝的最小化。本基金力图将日 均追踪偏离度适度在 0.2%以内，年化追踪裂缝适度在 2%以内。   二、投资领域   本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地实 现基金的投资想法，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括中 小板、创业板过甚他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、债券（包括国 债、央行单子、场所政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可协调债券、 可交换债券、分离往复可转债、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、货 币阛阓器具、同行存单、债券回购、钞票援救证券、银行入款、股指期货以及法 律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥当中国证监会的有计划 规矩）。   本基金不错根据有计划法律律例的规矩参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数的成份股过甚备选成份股的 比例不低于基金钞票净值的 90%；每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的 往复保证金后，应当保持不低于往复保证金一倍的现款。股指期货过甚他金融工 具的投资比例依照法律律例或监管机构的规矩奉行。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行恰当 法子后，不错将其纳入投资领域。   三、投资策略   本基金主要选用完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成过甚权重构建 基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动进行相应协调。当预 期成份股发生协谐和成份股发生配股、增发、分成等行动时，或因基金的申购和 赎回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些特殊情况（如流 动性不及、成份股恒久停牌、法律律例限制等）导致流动性不实时，或其他原因 导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金管束东说念主不错对投资组合管束进行恰当 变通和协调，从而使得投资组合致密地追踪标的指数。                                 基金合同   为使得基金的投资组合更致密地追踪标的指数，基金可投资于经中国证监会 允许的各式金融繁衍居品，如股指期货以过甚他与标的指数或标的指数成份股相 关的繁衍器具。   本基金债券投资的目的是在保证基金钞票流动性的基础上，裁减追踪裂缝。 本基金管束东说念主将通过对宏不雅经济运行趋势及财政货币战略变化的研究分析，以定 量支持技能展望翌日阛阓利率趋势及利率期限结构的变化，笼统运用久期适度、 期限结构竖立、类属竖立等多种投资策略进行个券遴荐。   本基金投资钞票援救证券将笼统运用久期管束、收益率弧线、个券遴荐和把 捏阛阓往复契机等积极策略，在严格投降法律律例和基金合同基础上，通过信用 研究和流动性管束，遴荐经风险协调后相对价值较高的品种进行投资，以期获取 恒久踏实收益。   本基金投资股指期货将严格根据风险管束的原则，以套期保值为目的，对冲 系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要给与流动性 好、往复活跃的合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，裁减 股票仓位时时协调的往复成本和追踪裂缝，达到灵验追踪标的指数的目的。   为更好的齐全投资想法，在加强风险驻扎并投降审慎原则的前提下，本基金 可根据投资管束的需要，参与融资及转融通证券出借业务，本基金将在分析阛阓 行情和组合风险收益的情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券 流动秉性况等身分的基础上，合理确定投资时机、出借证券的领域、期限和比例。 若有计划融资、融券及转融通证券出借业务法律律例发生变化，本基金将从其最新 规矩，以妥当上述法律律例和监管要求的变化。   对于存托凭证投资，本基金将在长远研究的基础上，通过定性分析和定量分 析相引诱的方式，精选出具有比拟上风的存托凭证。   翌日，跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不变嫌投资想法及本基金风                                     基金合同 险收益特征的前提下，相应协谐和更新有计划投资策略，并在招募评释更新中公告。   在平方阛阓情况下，本基金力图日均追踪偏离度的实足值不普及 0.2%，年 化追踪裂缝不普及 2%。当追踪偏离度和年化追踪裂缝普及上述想法领域时，基 金管束东说念主将通过归因分析模子找出追踪裂缝的来源，并选用合理方法幸免追踪偏 离度和追踪裂缝进一步扩大。   四、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金钞票净 值的 90%；   （2）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种钞票援救证券的比例，不得普及 基金钞票净值的 10％；   （3）本基金持有的沿途钞票援救证券，其市值不得普及基金钞票净值的   （4）本基金持有的归并(指归并信用级别)钞票援救证券的比例，不得普及该 钞票援救证券范畴的 10％；   （5）本基金管束东说念主管束的沿途基金投资于归并原始权益东说念主的种种钞票援救 证券，不得普及其种种钞票援救证券统统范畴的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票援救证券。 基金持有钞票援救证券期间，若是其信用等第下落、不再妥当投资圭臬，应在评 级走漏发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不普及本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不普及拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）基金钞票总值不普及基金钞票净值的 140%；   （9）本基金参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得普及基 金钞票净值的 40%，参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （10）本基金参与股指期货往复，依据下列圭臬建构组合：   在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得普及基金钞票净值                                    基金合同 的 10%；在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和， 不得普及基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、钞票援救证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购） 等；在职何往复日日终，持有的卖出期货合约价值不得普及基金持有的股票总市 值的 20%；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 普及上一往复日基金钞票净值的 20%；每个往复日日终在扣除股指期货合约需 缴纳的往复保证金后，应当保持不低于往复保证金一倍的现款；本基金所持有的 股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差瞎想）应当妥当基金合同 对于股票投资比例的联系约定；   （11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得普及基金钞票净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管束东说念主之外 的身分甚而基金不妥当该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （12）本基金参与融资的，每个往复日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得普及基金钞票净值的 95%；   （13）在最近 6 个月内日均基金钞票净值不低于 2 亿元的前提下，本基金可 参与转融通证券出借往复。本基金参与转融通证券出借往复的，在职何往复日日 终，参与转融通证券出借往复的钞票不得普及基金钞票净值的 30%，出借期限在 与出借业务的单只证券不得普及本基金持有该证券总量的 30%，证券出借的平 均剩余期限不得普及 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均瞎想。   因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管束东说念主之外 的身分甚而基金投资不妥当上述规矩的，基金管束东说念主不得新增出借业务；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票奉行，与境 内上市往复的股票合并瞎想，法律律例或监管机构另有规矩从其规矩；   （16）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。                                    基金合同   除上述（6）、         （11）、             （13）、                 （14）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券发 行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股协调、标的指数成份股流动性限制等 基金管束东说念主之外的身分甚而基金投资比例不妥当上述规矩投资比例的，基金管束 东说念主应当在 10 个往复日内进行协调，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法 规另有规矩的从其规矩。   基金管束东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当妥当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同奏效之日 起着手。   法律律例或监管部门取消或协调上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在 履行恰当法子后，则本基金投资不再受有计划限制或以协调后的规矩为准。   为惊叹基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱过甚他不正大的证券往复举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩攻击的其他举止。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、现实 适度东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往复的，应当妥当基金的投资想法和投资策略，遵从基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益纷扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公正合理价钱奉行。有计划往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与败露。要紧关联往复应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或协调上述攻击性规矩，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行恰当法子后，则本基金投资不再受有计划限制或以协调后的规矩为准。                                   基金合同   五、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为标的指数收益率。本基金标的指数为中证电子指数。   中证电子指数以中证全指为样本空间，登科触及半导体居品与开荒坐褥、电 脑存储与外围开荒坐褥、电脑与电子居品零卖、电子开荒制造、电子制造工作和 销耗电子坐褥等业务的上市公司股票行为成份股，以反应电子类有计划上市公司整 体发扬，为阛阓提供种种化的投资标的。   翌日若出现标的指数不妥当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分甚而标的指数不妥当要求以及法律律例、监管机构另有规矩的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管束东说念主应当自该情形发生之日起十个使命日向中 国证监会走漏并无情措置决议，如更换基金标的指数、协调运作方式、与其他基 金合并或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决， 基金份额持有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同闭幕。 但若标的指数及事迹比拟基准变更对基金投资无本体性不利影响（包括但不限于 编制机构称呼变更、指数改名等），则无需召开基金份额持有东说念主大会，基金管束 东说念主可在履行恰当法子后变更标的指数和事迹比拟基准，报中国证监会备案并实时 公告。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决议确依期间，基金管束 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵从基金份额持有东说念主 利益优先原则援救基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，预期风险与预期收益高于混杂型基金、债券型基金 与货币阛阓基金。本基金给与完全复制法追踪标的指数的发扬，具有与标的指数、 以及标的指数所代表的股票阛阓不异的风险收益特征。   七、基金管束东说念主代表基金诓骗鼓舞或债权东说念主权益的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益；                   基金合同 东说念主牟取任何欠妥利益。                                   基金合同              第十五部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据有计划法律律例、标准性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独处。   四、基金财产的援救和刑事包袱   本基金财产独处于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主援救。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东说念主不得对本基金财产诓骗请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律律例和《基金合同》的规矩刑事包袱外，基金财产不得被处 分。   基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金管束东说念主管束运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制奉行。                                   基金合同            第十六部分   基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金有计划的证券往复场面的往复日以及国度法律律例 规矩需要对外败露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券和银行入款本息、股指期货合约、应收 款项、其他投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金管束东说念主在确定有计划金融钞票和金融欠债的公允价值时，应妥当《企业会 计准则》、监管部门联系规矩。   （一）对存在活跃阛阓且概况获取疏通钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加协调地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应给与最近往复日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近往复日的报价不可实在反应公允价值的，轻佻报价进行协调，确定公允 价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中推敲不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，若是该限制是针对钞票持有者的，那么在估值期间中不应将该限制作 为特征推敲。此外，基金管束东说念主不应试虑因其多量持有有计划钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应给与在当前情况下适用而况有充足 可利用数据和其他信息援救的估值期间确定公允价值。给与估值期间确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得有计划钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值协调对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，轻佻估值 进行协调并确定公允价值。                                   基金合同   四、估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价 （收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化身分， 协调最近往复市价，确定公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）往复所上市往复的可协调债券以逐日收盘价行为估值全价；   （5）往复所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值期间确定公允价值。 往复所阛阓挂牌转让的钞票援救证券，给与估值期间确定公允价值；   （6）对在往复所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经协调的报价行为估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，轻佻阛阓报价进行协调以阐发估值日的 公允价值；对于不存在阛阓举止或阛阓举止很少的情况下，应给与估值期间确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，给与估值期间确定公允价值，在 估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等畅达受限股票，按监 管机构或行业协会联系规矩确定公允价值。                                     基金合同 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市 场利率不存在昭彰各别，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成 本估值。 估值。 无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近往复日结算 价估值。 会的有计划规矩进行估值。 估值日无往复的，以最近往复日的收盘价估值。 金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新规矩估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及有计划法律律例的规矩或者未能充分惊叹基金份额持有东说念主利益时，应立即陈诉 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据联系法律律例，基金钞票净值瞎想和基金司帐核算的义务由基金管束东说念主 承担。本基金的基金司帐包袱方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经有计划各方在对等基础上充分研究后，仍无法达成一致的想法，按照 基金管束东说念主对基金份额净值的瞎想结果对外赐与公布。   五、估值法子 额的余额数目瞎想，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管束东说念主                                    基金合同 不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急协调机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管束东说念主每个使命日瞎想基金钞票净值及基金份额净值，并按规矩公告。 或本基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管束东说念主每个使命日对基金钞票估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主 对外公布。   六、估值错误的处理   基金管束东说念主和基金托管东说念主将选用必要、恰当、合理的方法确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误 时，视为基金份额净值错误。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作经由中，若是由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的差错酿成估值错误，导致其他当事东说念主遭遇损失的，差错 的包袱东说念主应当对由于该估值错误遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直经济损失按下 述“估值错误处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据瞎想差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值错误包袱方应及 时配合各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误包袱方承担； 由于估值错误包袱方未实时更正已产生的估值错误，给当事东说念主酿成损失的，由估 值错误包袱方对径直损失承担抵偿包袱；若估值错误包袱方依然积极配合，而况 有协助义务确当事东说念主有充足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值错误包袱方轻佻更正的情况向联系当事东说念主进行阐发，确保估值错误已得 到更正。   （2）估值错误的包袱方春联系当事东说念主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责， 而况仅对估值错误的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值错误而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。                                   基金合同 但估值错误包袱方仍轻佻估值错误负责。若是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不沿途返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错误包袱 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的领域内对获取欠妥得利确当事 东说念主享有要求托福欠妥得利的权益；若是获取欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的抵偿额加上依然获取的欠妥得 利返还的总和普及其现实损失的差额部分支付给估值错误包袱方。   （4）估值错误协调给与尽量还原至假定未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的包袱方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的包袱方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向联系当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值瞎想出现错误时，基金管束东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选用合理的方法驻扎损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。若是行 业另有通行作念法，基金管束东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时；                                  基金合同 钞票价值时； 格且给与估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管束东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   用于基金信息败露的基金钞票净值和基金份额净值由基金管束东说念主负责瞎想， 基金托管东说念主负责进行复核。基金管束东说念主应于每个怒放日往复结果后瞎想当日的基 金钞票净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值瞎想结果复 核阐发后发送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 差不行为基金钞票估值错误处理。 送的数据错误或由于其他不可抗力原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主诚然依然选用 必要、恰当、合理的方法进行查抄，然则未能发现该错误而酿成的基金钞票估值 错误，基金管束东说念主、基金托管东说念主奉命抵偿包袱。但基金管束东说念主、基金托管东说念主应积 极选用必要的方法排斥或松开由此酿成的影响。                                  基金合同            第十七部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金有计划的司帐师费、讼师费、公证费和诉讼费和 仲裁费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管束费按前一日基金钞票净值的 0.5%年费率计提。管束费的瞎想 方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管束费逐日瞎想，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基 金托管东说念主发送基金管束费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个使命日内从 基金财产中一次性支付给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：                                   基金合同   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日瞎想，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个使命日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据联系律例及相应契约 规矩，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的容貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 基金财产中列支； 目。   四、基金税收   本基金支付给基金管束东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国税务主管机关的规矩。   本基金运作经由中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的有计划税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管束东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的规矩代扣代缴。                                 基金合同            第十八部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已齐全收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已齐全收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 以上时，基金管束东说念主不错进行收益分派；在收益评价日，基金管束东说念主对基金份额 净值增长率和标的指数同期增长率进行瞎想，瞎想方法参见招募评释书； 长率为原则进行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥 补浮动亏本为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违反法律律例且对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，基 金管束东说念主可对基金收益分派原则进行协调，无需召开基金份额持有东说念主大会。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决议果然定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                                        基金合同           第十九部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐战略 司帐年度按如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度败露； 司帐核算，按照联系规矩编制基金司帐报表； 并以书面方式阐发。   二、基金的年度审计 磋买卖务经验的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。                                  基金合同          第二十部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险管束规矩》、《基金合同》过甚他联系规矩。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律律例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和坐法东说念主组 织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的实在性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予败露的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者概况按照《基金合 同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开败露的信息府上。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应给与中语文本。如同期给与外文文本的，基金 信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开败露的信息给与阿拉伯数字；除相当评释外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：                                 基金合同   （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品府上纲领    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的执法及具体法子，评释基金居品的特性等触及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主工作等内容。《基金合同》奏效后，基金招募评释书的信息 发生要紧变更的，基金管束东说念主应当在三个使命日内，更新基金招募评释书并登载 在指定网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新 一次。基金闭幕运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募评释书。 作监督等举止中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》奏效后，基金居品府上纲领的信息发生要紧变 更的，基金管束东说念主应当在三个使命日内，更新基金居品府上纲领，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上纲领其他信息发生变更的， 基金管束东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金管束东说念主不再更新基金居品 府上纲领。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管束东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募评释书指示性公告、《基金合同》指示性公告登 载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金居品府上纲领、 《基金合同》和基金托管契约登载在指定网站上，并将基金居品府上纲领登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募评释书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管束东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金                                  基金合同 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在着手办理基金份额申购或者赎回且未上市往复前， 基金管束东说念主应当至少每周在指定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净 值。   在着手办理基金份额申购或者赎回或基金上市往复后，基金管束东说念主应当在不 晚于每个怒放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露 怒放日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金着手申购、赎回公告   基金管束东说念主应于申购着手日、赎回着手日前在指定媒介和基金管束东说念主网站上 公告。   （六）基金份额折算日和折算结果公告   基金管束东说念主确定基金份额折算日后至少应提前 2 个使命日将基金份额折算 日公告登载于指定媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管束东说念主应 在 3 个使命日内将基金份额折算结果公告登载于指定媒介上。   （七）基金份额上市往复公告书   基金份额获准在证券往复所上市往复的，基金管束东说念主应当在基金份额上市交 易前 3 个使命日将基金份额上市往复公告书登载在指定网站上，并将上市往复公 告书指示性公告登载在指定报刊上。   （八）申购赎回清单   在着手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管束东说念主应当在每个怒放日，通 过网站以过甚他媒介公告当日的申购赎回清单。   （九）基金依期走漏，包括基金年度走漏、基金中期走漏和基金季度走漏   基金管束东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度走漏，将年 度走漏登载在指定网站上，并将年度走漏指示性公告登载在指定报刊上。基金年 度走漏中的财务司帐走漏应当经过具有证券、期货磋买卖务经验的司帐师事务所                                  基金合同 审计。   基金管束东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期走漏，将 中期走漏登载在指定网站上，并将中期走漏指示性公告登载在指定报刊上。   基金管束东说念主应当在季度结果之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度走漏， 将季度走漏登载在指定网站上，并将季度走漏指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度走漏、中 期走漏或者年度走漏。   如走漏期内出现单一投资者持有基金份额达到或普及基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在依期走漏“影响投资者决 策的其他进攻信息”项下败露该投资者的类别、走漏期末持有份额及占比、走漏 期内持有份额变化情况及本基金的特别风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管束东说念主应当在基金年度走漏和中期走漏中败露基金组搭伙产情况过甚 流动性风险分析等。   （十）临时走漏   本基金发生要紧事件，联系信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时走漏书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金工作机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更；                                      基金合同 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主特地基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动普及百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特地基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务有计划行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 现实适度东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往复事项，但中国证监会另有规矩的除外； 生变更； 有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元的情形； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。                                 基金合同   （十一）清楚公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在阛阓精湛传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东说念主权益的，有计划信息败露义务东说念主洞悉后应当立即对该音信进行公开清楚， 并将联系情况立即走漏中国证监会、基金上市往复的证券往复所。   （十二）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十三）投资钞票援救证券信息败露   基金管束东说念主应在基金年报及中期走漏中败露其持有的钞票援救证券总额、资 产援救证券市值占基金净钞票的比例和走漏期内整个的钞票援救证券明细。   基金管束东说念主应在基金季度走漏中败露其持有的钞票援救证券总额、钞票援救 证券市值占基金净钞票的比例和走漏期末按市值占基金净钞票比例大小排序的 前 10 名钞票援救证券明细。   如将来法律律例或中国证监会有另行规矩的，从其规矩。   （十四）投资于股指期货的信息   基金管束东说念主应在季度走漏、中期走漏、年度走漏等依期走漏和招募评释书（更 新）等文献中败露股指期货往复情况，包括投资战略、持仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否妥当既定的 投资战略和投资想法。   如将来法律律例或中国证监会有另行规矩的，从其规矩。   （十五）基金参与融资、转融通证券出借业务的信息败露   本基金参与融资、转融通证券出借业务，基金管束东说念主应当在季度走漏、中期 走漏、年度走漏等依期走漏和招募评释书（更新）等文献中败露参与融资、转融 通证券出借业务往复情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚 管束情况等，并就走漏期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联往复 事项作忽闪评释。   （十六）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息败露事务管束   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管束轨制，指定特地部门及                                 基金合同 高档管束东说念主员负责管束信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当妥当中国证监会有计划基金信息 败露内容与阵势准则等律例的规矩。   基金托管东说念主应当按照有计划法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金管束东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期走漏、更新的招募评释书、基金居品府上纲领、基金计帐走漏等公开披 露的有计划基金信息进行复核、审查，并向基金管束东说念主进行书面或电子阐发。   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐一家报刊败露本基金信息。 基金管束东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证有计划报送信息的实在、准确、完好、实时。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他民众媒介败露信息，然则其他民众媒介不得早于指定媒介和基金上市往复 的证券往复所网站败露信息，而况在不同媒介上败露归并信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计走漏、法律想法书的专 业机构，应当制作使命底稿，并将有计划档案至少保存到《基金合同》闭幕后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照有计划法律法 规规矩将信息置备于各自住所、基金上市往复的证券往复所，供社会公众查阅、 复制。   八、暂停或蔓延信息败露的情形   当出现下述情况时，基金管束东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金有计划信 息： 钞票价值时； 营业时；                                   基金合同  第二十一部分     基金合同的变更、闭幕与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法 规规矩和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管 理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，经履行有计划法子后，《基金合同》应当闭幕： 基金托管东说念主相接的； 的身分甚而标的指数不妥当要求以及法律律例、监管机构另有规矩的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金管束东说念主召集基金份额持有东说念主大会对措置决议进行表 决，基金份额持有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券、期货磋买卖务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。                                   基金合同   （1）《基金合同》闭幕情形出刻下，由基金财产计帐小组斡旋经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐走漏；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐走漏进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 走漏出具法律想法书；   （6）将计帐走漏报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐经由中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐经由中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐走漏经具有证券、期 货磋买卖务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐走漏报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐走漏指示性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                                基金合同             第二十二部分    爽约包袱   一、基金管束东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的经由中，违反《基金法》等 法律律例的规矩或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东说念主酿成损 害的，应当别离对各自的行动照章承担抵偿包袱；因共同行动给基金财产或者基 金份额持有东说念主酿成损伤的，应当承担连带抵偿包袱，对损失的抵偿，仅限于径直 损失。然则发生下列情况，当事东说念主免责： 行为或不行为而酿成的损失等； 投资权而酿成的损失等；   二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限定地保护基金份额持有东说念主利 益的前提下，《基金合同》概况络续履行的应当络续履行。非爽约方当事东说念主在职 责领域内有义务实时选用必要的方法，驻扎损失的扩大。莫得选用恰当方法甚而 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非爽约方因驻扎损失扩大而支 出的合理用度由爽约方承担。   三、由于基金管束东说念主、基金托管东说念主不可适度的身分导致业务出现差错，基金 管束东说念主和基金托管东说念主诚然依然选用必要、恰当、合理的方法进行查抄，然则未能 发现错误的，由此酿成基金财产或投资东说念主损失，基金管束东说念主和基金托管东说念主奉命赔 偿包袱。然则基金管束东说念主和基金托管东说念主应积极选用必要的方法排斥或松开由此造 成的影响。                                基金合同        第二十三部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲 裁委员会按照其届时灵验的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是 结尾性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，络续诚恳、尽力、尽责地履 行基金合同规矩的义务，惊叹基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港相当行政区、 澳门相当行政区和台湾地区法律）统帅。                                基金合同         第二十四部分   基金合同的效用   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金管束东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名并在募鸠合束后经基金管束东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并 经中国证监会书面阐发后奏效。    《基金合同》的灵验期自其奏效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自奏效之日起对包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。    《基金合同》蓝本一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金管束 东说念主、基金托管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律效用。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场面和营业场面查阅。                               基金合同          第二十五部分      其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按联系法律律例协 商措置。                                 基金合同           第二十六部分   基金合同内容摘录  一、基金合同当事东说念主的权力和义务  （一）基金管束东说念主的权益与义务           《运作办法》过甚他联系规矩，基金管束东说念主的权益包括但 不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用并 管束基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律律例规矩或中国证监会批准 的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主 违反了《基金合同》及国度联系法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部门， 并选用必要方法保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的有计划行动进行监督和处理；  （9）担任或托福其他妥当条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规矩的用度；  （10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分派决议；  （11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；  （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诓骗鼓舞权益，为基金的利 益诓骗因基金财产投资于证券所产生的权益；  （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；  （14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诓骗诉讼权益或者 实施其他法律行动；  （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供工作的外部机构；                                  基金合同  （16）在妥当联系法律、律例的前提下，制订和协调联系基金认购、申购、 赎回等的业务执法；  （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。           《运作办法》过甚他联系规矩，基金管束东说念主的义务包括但 不限于：  （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎尽力的原则管束和运用 基金财产；  （4）配备充足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 策划方式管束和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，保 证所管束的基金财产和基金管束东说念主的财产相互独处，对所管束的不同基金别离管 理，别离记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、             《基金合同》过甚他联系规矩外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）选用恰当合理的方法使瞎想基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的 方法妥当《基金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩瞎想并公告基金钞票净值， 确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐走漏；  （10）编制季度、中期和年度基金走漏；  （11）严格按照《基金法》、               《基金合同》过甚他联系规矩，履行信息败露及 走漏义务；  （12）保守基金买卖神秘，不泄露基金投资瞎想、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东说念主泄露；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有                                   基金合同 东说念主分派基金收益；  （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；  （15）依据《基金法》、             《基金合同》过甚他联系规矩召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按规矩保存基金财产管束业务举止的司帐账册、报表、记载和其他相 关府上15年以上；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规矩时辰发出，而况 保证投资者概况按照《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的 公开府上，并在支付合理成本的条目下得到联系府上的复印件；  （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变 现和分派；  （19）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时走漏中国证监会 并陈诉基金托管东说念主；  （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而奉命；  （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；  （22）当基金管束东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担包袱；  （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诓骗诉讼权益或实施其 他法律行动；  （24）基金管束东说念主在召募期间未能达到基金的备案条目，                           《基金合同》不可生 效，基金管束东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息 在基金召募期结果后30日内退还基金认购东说念主；  （25）奉行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；  （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金托管东说念主的权益与义务                                   基金合同           《运作办法》过甚他联系规矩，基金托管东说念主的权益包括但 不限于：  （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全保 管基金财产；  （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准 的其他用度；  （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违反《基金 合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情 形，应报告中国证监会，并选用必要方法保护基金投资者的利益；  （4）根据有计划阛阓执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货往复资金计帐。  （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；  （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；  （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。           《运作办法》过甚他联系规矩，基金托管东说念主的义务包括但 不限于：  （1）以憨厚信用、尽力尽责的原则持有并安全援救基金财产；  （2）缔造特地的基金托管部门，具有妥当要求的营业场面，配备充足的、合 格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；  （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产相互独处；对所托管的不同的基金别离缔造账户，独处核算，分账管束， 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册记载等方面相互独处；  （4）除依据《基金法》、             《基金合同》过甚他联系规矩外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；  （5）援救由基金管束东说念主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；  （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金买卖神秘，除《基金法》、                    《基金合同》过甚他联系规矩另有规                                  基金合同 定外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露；  （8）复核、审查基金管束东说念主瞎想的基金钞票净值、基金份额申购、赎回对价 的现款部分；  （9）办理与基金托管业务举止联系的信息败露事项；  （10）对基金财务司帐走漏、季度、中期和年度基金走漏出具想法，评释基 金管束东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是基金 管束东说念主有未奉行《基金合同》规矩的行动，还应当评释基金托管东说念主是否选用了适 当的方法；  （11）保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他有计划府上15年以上；  （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；  （13）按规矩制作有计划账册并与基金管束东说念主查对；  （14）依据基金管束东说念主的指示或联系规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；  （15）依据《基金法》、             《基金合同》过甚他联系规矩，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管束东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金管束东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现和 分派；  （18）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时走漏中国证监会， 并陈诉基金管束东说念主；  （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担抵偿包袱，其抵偿 包袱不因其退任而奉命；  （20）按规矩监督基金管束东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金管束东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管束东说念主追偿；  （21）奉行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。  （三）基金份额持有东说念主的权益与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，                                    基金合同 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行为《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条目。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章并按照基金合同和招募评释书的规矩转让或者央求赎回其持有的 基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诓骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；   （7）监督基金管束东说念主的投资运作；   （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金工作机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）讲求阅读并投降《基金合同》、招募评释书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息败露，实时诓骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价、现款差额及法律律例和《基 金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额领域内，承担基金亏本或者《基金合同》闭幕的 有限包袱；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；                                基金合同   （7）奉行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复经由中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）投降基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的有计划往复及业 务执法；  （10）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的法子和执法  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。  本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。  在本基金告成召募并运作之后，如基金管束东说念主管束本基金的联合基金的：  鉴于本基金和本基金联合基金的有计划性，本基金联合基金的基金份额持有东说念主 不错凭所持有的本基金联合基金的基金份额径直参加或者录用代表参加本基金 的基金份额持有东说念主大会表决。在瞎想参会份额和计票时，本基金联合基金基金份 额持有东说念主理有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有 东说念主大会的权益登记日，本基金联合基金持有本基金份额的总和乘以该基金份额持 有东说念主所持有的本基金联合基金份额占本基金联合基金总份额的比例，瞎想结果按 照四舍五入的方法，保留到整数位。  本基金联合基金的基金管束东说念主不应以本基金联合基金的口头代表本基金联 接基金的整体基金份额持有东说念主以本基金的基金份额持有东说念主的身份诓骗表决权，但 可接受本基金联合基金的特定基金份额持有东说念主的托福以本基金联合基金的基金 份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。  本基金联合基金的基金管束东说念主代表本基金联合基金的基金份额持有东说念主提议 召开或召集本基金份额持有东说念主大会的，须先遵从本基金联合基金基金合同的约定 召开本基金联合基金的基金份额持有东说念主大会，本基金联合基金的基金份额持有东说念主 大会决定提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会的，由本基金联合基金的基金管 理东说念主代表本基金联合基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持有东说念主 大会。                                  基金合同  （一）召开事由  （1）闭幕《基金合同》，但基金合同另有约定的除外；  （2）更换基金管束东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）协调基金运作方式，但基金合同另有约定的除外；  （5）协调基金管束东说念主、基金托管东说念主的酬劳圭臬，但根据法律律例的要求协调 该等酬劳圭臬的除外；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资想法、领域或策略，但基金合同另有约定的除外；  （9）变更基金份额持有东说念主大会法子；  （10）闭幕基金上市，但因基金不再具备上市条目而被深圳证券往复所闭幕 上市的除外；  （11）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；  （12）单独或统统持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额瞎想，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；  （13）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；  （14）法律律例、          《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持 有东说念主大会的事项。 本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：  （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；  （2）协调本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；  （3）因相应的法律律例、有计划证券往复所或者登记机构的磋买卖务执法发生 变动而应当对《基金合同》进行修改；  （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修改                                  基金合同 不触及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生变化；  （5）基金推出新业务或工作；  （6）协调本基金份额类别的缔造；  （7）基金管束东说念主、登记机构、基金销售机构在法律律例规矩或中国证监会许 可的领域内协调联系认购、申购、赎回、基金往复、非往复过户等业务执法（包 括但不限于申购赎回清单的协调、怒放时辰的协调等）；  （8）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其他 情形。  （二）会议召集东说念主及召集方式 管束东说念主召集。 出版面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书 面奉告基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内 召开；基金管束东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托 管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并奉告基金管束东说念主，基金管 理东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管束东说念主无情书面提议。基金管束东说念主应当自 收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告无情提议的基金份额持有 东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日 内召开；基金管束东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额 持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主无情书面提议。基金托管东说念主应当 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告无情提议的基金份额持 有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开并奉告基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或统统代表                                   基金合同 基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前30日 报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金 管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得谢绝、侵犯。 登记日。  （三）召开基金份额持有东说念主大会的陈诉时辰、陈诉内容、陈诉方式 基金份额持有东说念主大知道知应至少载明以下内容：  （1）会议召开的时辰、地点和会议样子；  （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；  （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；  （4）授权托福评释注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递时辰和地点；  （5）会务常设有计划东说念主姓名及有计划电话；  （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；  （7）召集东说念主需要陈诉的其他事项。 评释本次基金份额持有东说念主大会所选用的具体通信方式、托福的公证机关过甚有计划 方式和有计划东说念主、书面表决想法寄交的截止时辰和收取方式。 想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈诉基金管束东说念主到 指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书 面陈诉基金管束东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金管 理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决想法的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票效用。  （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式  基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。                                 基金合同 表出席，现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有 东说念主大会，基金管束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会 同期妥当以下条目时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：  （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主理 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释注解妥当法律律例、                              《基金合同》 和会议陈诉的规矩，而况持有基金份额的凭证与基金管束东说念主理有的登记府上相符；  （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证清楚，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的3个月 以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的 基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或基金合同约定的其他方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。通信 开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。  在同期妥当以下条目时，通信开会的方式视为灵验：  （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在2个使命日内连结 公布有计划指示性公告；  （2）召集东说念主按基金合同约定陈诉基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金管束东说念主）到指定地点对书面表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照 会议陈诉规矩的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决想法；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经陈诉不参加收取书面表决想法的，不影响表决效用；  （3）本东说念主径直出具书面想法或授权他东说念主代表出具书面想法的，基金份额持有 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主径直出具书面想法或授权他东说念主代表出具书面想法基金份额持有东说念主所持有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基 金份额持有东说念主大会召开时辰的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集                                基金合同 基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面想法或授权他东说念主代表出具书面意 见；  （4）上述第（3）项中径直出具书面想法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面想法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面想法的 代理东说念主出具的托福东说念主理有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释注解符 正当律律例、《基金合同》和会议陈诉的规矩，并与基金登记机构记载相符。 也不错给与集聚、电话或其他方式进行表决，或者给与集聚、电话或其他方式授 权他东说念主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议陈诉中列明。 在会议召开方式上，本基金亦可给与其他非现场方式或者以现场方式与非现场方 式相引诱的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议法子比照现场开会和通信方式开 会的法子进行。  （五）议事内容与法子  议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定闭幕《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会研究的其他事项。  基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的陈诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。  基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。  （1）现场开会  在现场开会的方式下，最初由大会主理东说念主按照下列第七条规矩法子确定和公 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经研究后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金管束东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；若是基金管束东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和                                  基金合同 代理东说念主所持表决权的50%以上（含50%）选举产生又名基金份额持有东说念主行为该次 基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份 额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。  会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份评释注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称呼）和有计划方式等事项。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前30日公布提案，在所陈诉的表决截 止日历后2个使命日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途灵验表决，在公证机 关监督下形成决议。  （六）表决  基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。  基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所规矩的须以特 别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有规矩外，转 换基金运作方式、更换基金管束东说念主或者基金托管东说念主、闭幕《基金合同》、本基金 与其他基金合并以相当决议通过方为灵验。  基金份额持有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。  选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯把柄评释注解，不然提交 妥当会议陈诉中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 妥当会议陈诉规矩的书面表决想法视为灵验表决，表决想法迂缓不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面想法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总和。  基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （七）计票                                基金合同  （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主 应当在会议着手后书记在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管束 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议着手后 书记在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。 基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。  （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。  （3）若是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在书记表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主理东说念主应当赶紧公布重新清 点结果。  （4）计票经由应由公证机关赐与公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效用。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经由赐与公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）奏效与公告  基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。  基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。  基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起2日内在指定媒介上公告。若是给与 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。  基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当奉行奏效的基金份额持有东说念主                                  基金合同 大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对整体基金份额持有东说念主、基金管束 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。  （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条目、议事法子、表 决条目等规矩，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致有计划内 容被取消或变更的，经与基金托管东说念主协商一致，基金管束东说念主提前公告后，可径直 对本部天职容进行修改和协调，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  三、基金收益分派原则、奉行方式   （一）基金收益分派原则 以上时，基金管束东说念主不错进行收益分派；在收益评价日，基金管束东说念主对基金份额 净值增长率和标的指数同期增长率进行瞎想，瞎想方法参见招募评释书； 长率为原则进行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥 补浮动亏本为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违反法律律例且对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，基 金管束东说念主可对基金收益分派原则进行协调，无需召开基金份额持有东说念主大会。   （二）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   （三）收益分派决议果然定、公告与实施  本基金收益分派决议由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在2日内在指 定媒介公告并报中国证监会备案。  四、与基金财产管束、运用联系用度的计提、支付方式与比例                                     基金合同   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管束费按前一日基金钞票净值的 0.5%年费率计提。管束费的瞎想 方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管束费逐日瞎想，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基 金托管东说念主发送基金管束费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个使命日内从 基金财产中一次性支付给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值                                    基金合同   基金托管费逐日瞎想，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个使命日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第3－10项用度，根据联系律例及相应契约规 定，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   五、基金钞票的投资标的和投资限制   （一）投资想法   致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪裂缝的最小化。本基金力图将日 均追踪偏离度适度在 0.2%以内，年化追踪裂缝适度在 2%以内。   （二）投资领域   本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地实 现基金的投资想法，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括中 小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（包括国 债、央行单子、场所政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可协调债券、 可交换债券、分离往复可转债、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、货 币阛阓器具、同行存单、债券回购、钞票援救证券、银行入款、股指期货以及法 律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥当中国证监会的有计划 规矩）。   本基金可根据有计划法律律例和基金合同的约定，参与融资和转融通证券出借 业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数的成份股过甚备选成份股的 比例不低于基金钞票净值的 90%；每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的 往复保证金后，应当保持不低于往复保证金一倍的现款，股指期货过甚他金融工 具的投资比例依照法律律例或监管机构的规矩奉行。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行恰当 法子后，不错将其纳入投资领域。   （三）投资策略   本基金主要选用完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成过甚权重构建                                基金合同 基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动进行相应协调。当预 期成份股发生协谐和成份股发生配股、增发、分成等行动时，或因基金的申购和 赎回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些特殊情况（如流 动性不及、成份股恒久停牌、法律律例限制等）导致流动性不实时，或其他原因 导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金管束东说念主不错对投资组合管束进行恰当 变通和协调，从而使得投资组合致密地追踪标的指数。   为使得基金的投资组合更致密地追踪标的指数，基金可投资于经中国证监会 允许的各式金融繁衍居品，如股指期货以过甚他与标的指数或标的指数成份股相 关的繁衍器具。   本基金债券投资的目的是在保证基金钞票流动性的基础上，裁减追踪裂缝。 本基金管束东说念主将通过对宏不雅经济运行趋势及财政货币战略变化的研究分析，以定 量支持技能展望翌日阛阓利率趋势及利率期限结构的变化，笼统运用久期适度、 期限结构竖立、类属竖立等多种投资策略进行个券遴荐。   本基金投资钞票援救证券将笼统运用久期管束、收益率弧线、个券遴荐和把 捏阛阓往复契机等积极策略，在严格投降法律律例和基金合同基础上，通过信用 研究和流动性管束，遴荐经风险协调后相对价值较高的品种进行投资，以期获取 恒久踏实收益。   本基金投资股指期货将严格根据风险管束的原则，以套期保值为目的，对冲 系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要给与流动性 好、往复活跃的合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，裁减 股票仓位时时协调的往复成本和追踪裂缝，达到灵验追踪标的指数的目的。   本基金将在充分推敲风险和收益特征的基础上，审慎参与融资及转融通往复。 本基金将基于对阛阓行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及 投资比例。若有计划融资及转融通业务法律律例发生变化，本基金将从其最新规矩， 以妥当上述法律律例和监管要求的变化。                                     基金合同   对于存托凭证投资，本基金将在长远研究的基础上，通过定性分析和定量分 析相引诱的方式，精选出具有比拟上风的存托凭证。   翌日，跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不变嫌投资想法及本基金风 险收益特征的前提下，相应协谐和更新有计划投资策略，并在招募评释更新中公告。   在平方阛阓情况下，本基金力图日均追踪偏离度的实足值不普及 0.2%，年 化追踪裂缝不普及 2%。当追踪偏离度和年化追踪裂缝普及上述想法领域时，基 金管束东说念主将通过归因分析模子找出追踪裂缝的来源，并选用合理方法幸免追踪偏 离度和追踪裂缝进一步扩大。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金钞票净 值的 90%；   （2）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种钞票援救证券的比例，不得普及 基金钞票净值的 10％；   （3）本基金持有的沿途钞票援救证券，其市值不得普及基金钞票净值的   （4）本基金持有的归并(指归并信用级别)钞票援救证券的比例，不得普及该 钞票援救证券范畴的 10％；   （5）本基金管束东说念主管束的沿途基金投资于归并原始权益东说念主的种种钞票援救 证券，不得普及其种种钞票援救证券统统范畴的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票援救证券。 基金持有钞票援救证券期间，若是其信用等第下落、不再妥当投资圭臬，应在评 级走漏发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不普及本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不普及拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）基金钞票总值不普及基金钞票净值的 140%；   （9）本基金参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得普及基                                   基金合同 金钞票净值的 40%，参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （10）本基金参与股指期货往复，依据下列圭臬建构组合：   在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得普及基金钞票净值 的 10%；在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和， 不得普及基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、钞票援救证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购） 等；在职何往复日日终，持有的卖出期货合约价值不得普及基金持有的股票总市 值的 20%；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 普及上一往复日基金钞票净值的 20%；每个往复日日终在扣除股指期货合约需 缴纳的往复保证金后，应当保持不低于往复保证金一倍的现款；本基金所持有的 股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差瞎想）应当妥当基金合同 对于股票投资比例的联系约定；   （11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得普及基金钞票净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管束东说念主之外 的身分甚而基金不妥当该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （12）本基金参与融资的，每个往复日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得普及基金钞票净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务的，在职何往复日日终，参与转融通 证券出借往复的钞票不得普及基金钞票净值的 50%，证券出借的平均剩余期限 不得普及 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均瞎想；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票奉行，与境 内上市往复的股票合并瞎想，法律律例或监管机构另有规矩从其规矩；   （16）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。                                   基金合同   除上述（6）、         （11）、             （14）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合 并、基金范畴变动、标的指数成份股协调、标的指数成份股流动性限制等基金管 理东说念主之外的身分甚而基金投资比例不妥当上述规矩投资比例的，基金管束东说念主应当 在 10 个往复日内进行协调，但中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金管束东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当妥当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同奏效之日 起着手。   法律律例或监管部门取消或协调上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在 履行恰当法子后，则本基金投资不再受有计划限制或以协调后的规矩为准。   为惊叹基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱过甚他不正大的证券往复举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩攻击的其他举止。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、现实 适度东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往复的，应当妥当基金的投资想法和投资策略，遵从基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益纷扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公正合理价钱奉行。有计划往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与败露。要紧关联往复应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或协调上述攻击性规矩，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行恰当法子后，则本基金投资不再受有计划限制或以协调后的规矩为准。                                     基金合同   六、基金钞票净值的瞎想方法和公告方式   （一）基金财产净值的瞎想方法 额的余额数目瞎想，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管束东说念主 不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急协调机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管束东说念主每个使命日瞎想基金钞票净值及基金份额净值，并按规矩公告。   （二）基金钞票净值、基金份额净值的公告方式   《基金合同》奏效后，在着手办理基金份额申购或者赎回且未上市往复前， 基金管束东说念主应当至少每周公告一次基金钞票净值和基金份额净值。   在着手办理基金份额申购或者赎回或基金上市往复后，基金管束东说念主应当在每 个怒放日/往复日的次日，通过网站、基金份额发售网点以过甚他媒介，败露怒放 日/往复日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东说念主应当公告半年度和年度临了一个阛阓往复日基金钞票净值和基 金份额净值。基金管束东说念主应当在前款规矩的阛阓往复日的次日，将基金钞票净值、 基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。   七、基金合同废除和闭幕的事由、法子以及基金财产的计帐方式   （一）《基金合同》的变更 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法 规规矩和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管 理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 行，自决议奏效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，经履行有计划法子后，《基金合同》应当闭幕： 基金托管东说念主相接的；                                   基金合同 的身分甚而标的指数不妥当要求以及法律律例、监管机构另有规矩的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金管束东说念主召集基金份额持有东说念主大会对措置决议进行表 决，基金份额持有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券磋买卖务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》闭幕情形出刻下，由基金财产计帐小组斡旋经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐走漏；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐走漏进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 走漏出具法律想法书；   （6）将计帐走漏报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经由中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。                                 基金合同   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐经由中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐走漏经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐走漏报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产计帐小 组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存15年以上。   八、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲 裁委员会按照其届时灵验的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是 结尾性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，络续诚恳、尽力、尽责地履 行基金合同规矩的义务，惊叹基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统帅。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公场面和营业场面查阅。