白虎 美穴 南边安睿羼杂A: 南边安睿羼杂型证券投资基金基金合同

草榴网址 南边安睿羼杂型证券投资基金     基金合同 基金料理东说念主：南边基金料理股份有限公司  基金托管东说念主：招商银行股份有限公司                                                                                                                           基金合同                                                    目            录                                         基金合同 第一部分      绪论   一、坚忍本基金合同的目的、依据和原则 规范基金运作。 华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售料理办法》（以下简称“《销售办 法》”）、《公开召募证券投资基金信息露馅料理办法》（以下简称“《信息露馅办法》”）、《公 开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理规矩》和其他关系法律律例。   二、基金合同是规矩基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其他与基金相 关的触及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有打破，均以 基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同偏激他关系规矩享有职权、承担 义务。   基金合同确当事东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投资东说念主依本基 金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受。   三、南边安睿羼杂型证券投资基金由基金料理东说念主依照《基金法》、基金合同偏激他关系 规矩召募，并经中国证券监督料理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本体性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及市集出息等作出 本体性判断或者保证。   基金料理东说念主依照恪称株连、淳厚信用、严慎勤奋的原则料理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资东说念主应当厚爱阅读基金合同、基金招募评释 书等信息露馅文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金料理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外露馅触及本基金的信息，其内容触及界 定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有打破，以基金合同为准。   五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的法律律例的 强制性规矩不一致，应当以届时有用的法律律例的规矩为准。                                                   基金合同 第二部分       释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用校正和补充 基金托管契约》及对该托管契约的任何有用校正和补充 行政规矩以偏激他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、文告等 议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常 务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改 等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的 校正 资基金销售料理办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 开召募证券投资基金信息露馅料理办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 集证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 颁布机关对其时常作念出的校正 体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主                                              基金合同 存续或经关系政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 括其时常校正）及联系法律律例规矩不错投资于中国境内证券市集的中国境外的机构投资者 点办法》（包括其时常校正）及联系法律律例规矩，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证 券投资的境外法东说念主 投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调度、转托管及定投等业务。 的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金料理东说念主签订了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建 立并援手基金份额持有东说念主名册和办理非往返过户等 或接受南边基金料理股份有限公司寄予代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金料理股份有限公司 份额余额偏激变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面阐发的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月                                       基金合同 料理东说念主所料理的灵通式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金料理东说念主和投资东说念主共同驯顺 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 件，请求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额调度为基金料理东说念主料理的其他基 金份额的行动 销售机构的操作 款样式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购请求的一种投资样式 换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调度中转入请求份额总额后的余额） 最初上一灵通日基金总份额的 10% 赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往未来以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公诱骗行股票、钞票 援手证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或往返的债券等。法律律例或中国证监会另有规 定的，从其规矩 用后的余额 他钞票的价值总和                                       基金合同 额净值的过程 置计帐，目的在于有用阻扰并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险料理工 具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，专诚账户称为侧袋账户 存在首要不细目性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票价值存在 首要不细目性的钞票；（三）其他钞票价值存在首要不细目性的钞票 有东说念主服务的用度 上钩提销售服务费的基金份额 基金份额   以上释义中触及法律律例、业务公法的内容，法律律例、业务公法校正后，如适用本基 金，联系内容以校正后法律律例、业务公法为准。                                       基金合同 第三部分       基金的基本情况   一、基金称呼   南边安睿羼杂型证券投资基金   二、基金的类别      羼杂型证券投资基金   三、基金的运作样式      契约型灵通式   四、基金的投资主义   本基金主要投资于债券等固定收益类金融器具，辅助投资于精选的股票，通过生动的资 产成立与严谨的风险料理，力务竣事基金钞票不绝褂讪升值。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值和认购用度      本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金具体认购费率按招募评释书的规矩践诺。   七、基金存续期限   不如期      八、初次召募界限上限      本基金可竖立初次召募界限上限，具体召募上限及界限限定的决议详见招募评释书或 基金份额发售公告。若本基金竖立初次召募界限上限，基金合同奏效后不受此召募界限的限 制。   九、基金份额的类别   本基金根据申购用度、销售服务费收取样式的不同，将基金份额分为不同的类别。其中 A 类基金份额类别为在投资东说念主申购时收取前端申购用度，且不从本类别基金钞票净值上钩提 销售服务费的基金份额；C 类基金份额为从本类别基金钞票净值上钩提销售服务费，且不收                                     基金合同 取申购用度的基金份额。   本基金各样基金份额分袂竖立代码。由于基金用度的不同，本基金各样基金份额将分袂 计较基金份额净值，计较公式为计较日各样别基金钞票净值除以计较日发售在外的该类别基 金份额总额。关系基金份额类别的具体竖立、费率水对等由基金料理东说念主细目，并在招募评释 书及基金居品贵府摘要中公告。   在不违反法律律例、基金合同的规矩以及对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的 情况下，经与基金托管东说念主协商一致且履行稳当规范后，基金料理东说念主可增多、减少或治疗基金 份额类别竖立、住手现存基金份额类别的销售、对基金份额分类办法及公法进行治疗并在调 整实施之日前依照《信息露馅办法》的关系规矩在规矩媒介上公告，不需要召开基金份额持 有东说念主大会。                                       基金合同 第四部分       基金份额的发售   一、基金份额的发售时期、发售样式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得最初 3 个月，具体发售时期见基金份额发售公告。   本基金通过各销售机构的基金销售网点或按基金料理东说念主、销售机构提供的其他样式公开 发售，具体名单详见基金份额发售公告或联系业务公告。   稳当法律律例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金料理东说念主决定，并在招募评释书中列示。基金认购用度不列入基 金财产。   有用认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主总共，其中利 息转份额的数额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的计较方法在招募评释书中列示。   认购份额余额的处理样式在招募评释书中列示。   销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定告成，而仅代表销售机构一经招揽到认 购请求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购请求及认购份额的阐发情况，投 资东说念主应实时查询并妥善应用正当职权。   三、基金份额认购金额的限制 看招募评释书。                     基金合同 理方法请参看招募评释书。                                           基金合同 第五部分     基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金料理东说念主依据法律律例 及招募评释书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念主办理罢了基金备案手续并取得中国证监 会书面阐发之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金料理东说念主在收到中国 证监会阐发文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。基金料理东说念主应将基金召募时代 召募的资金存入专诚账户，在基金召募行动末端前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不行奏效时召募资金的处理样式   若是召募期限届满，未闲散基金备案条件，基金料理东说念主应当承担下列办事： 利息。 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和钞票界限   《基金合同》奏效后，链接 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 钞票净值低于东说念主民币 5000 万元的，基金料理东说念主应当在如期申诉中赐与露馅；链接 50 个办事 日出现前述情形的，基金合同应当绝交，无需召开基金份额持有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                                        基金合同 第六部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东说念主在招募评释 书或其他联系公告中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东说念主应当在 销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他样式办理基金份额的申购 与赎回。若基金料理东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等往返样式，投资东说念主不错 通过上述样式进行申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时期   基金料理东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往返所、深 圳证券往返所的闲居往未来的往返时期，但基金料理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或 本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往返市集、证券/期货往返所往返时期变更或其 他非凡情况，基金料理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行相应的治疗，但应在实施日 前依照《信息露馅办法》的关系规矩在指定媒介上公告。   基金料理东说念主自基金合同奏效之日起不最初 3 个月开动办理申购，具体业务办理时期在申 购开动公告中规矩。   基金料理东说念主自基金合同奏效之日起不最初 3 个月开动办理赎回，具体业务办理时期在赎 回开动公告中规矩。   在细目申购开动与赎回开动时期后，基金料理东说念主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的关系规矩在指定媒介上公告申购与赎回的开动时期。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购或者赎回或 者调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或调度请求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 行计较；                                          基金合同   基金料理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行治疗。基金料理东说念主必须在新规 则开动实施前依照《信息露馅办法》的关系规矩在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的规范   投资东说念主必须根据销售机构规矩的规范，在灵通日的具体业务办理时期内建议申购或赎回 的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规矩的时期内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回请求时须持有鼓胀的基金份额余额，不然所提交的赎回请求不 成立。投资东说念主托福申购款项，申购成立；登记机构阐发基金份额时，申购奏效。基金份额持 有东说念主递交赎回请求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。   投资东说念主赎回请求告成后，基金料理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发 生多数赎回时，款项的支付办法参照本基金合同关系条件处理。如遇证券往返所或往返市集 数据传输蔓延、通信系统故障、银行交换系统故障或其他非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能控 制的身分影响了业务进程，则赎回款项划付时期相应顺延。   基金料理东说念主应以往返时期末端前受理有用申购和赎回请求确本日行为申购或赎回请求 日（T 日），在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往返的有用性进行阐发。T 日 提交的有用请求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规矩的 其他样式查询请求的阐发情况。若申购不告成，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定告成，而仅代表销售机构照实 招揽到请求。申购、赎回请求的阐发以登记机构或基金料理东说念主的阐发结果为准。对于请求的 阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当职权。   五、申购和赎回的数目限制 额，具体规矩请参见招募评释书。 见招募评释书。 明书。 有权采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基                                         基金合同 金申购等步调，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体请参见联系公告。 限制。基金料理东说念主必须在治疗实施前依照《信息露馅办法》的关系规矩在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日各样基金份额的基金份额净值在本日 收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇非凡情况，经中国证监会同意，不错稳当蔓延计较或 公告。 详见《招募评释书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金料理东说念主决定，并在招募评释书 中列示。 募评释书》，赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金料理东说念主决定，并在招募评释书中 列示。 产；C 类基金份额不收取申购用度。 时收取。赎回费归入基金财产的比例依照联系法律律例设定，具体见招募评释书。其中宝石 续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。 法和收费样式由基金料理东说念主根据基金合同的规矩细目，并在招募评释书中列示。基金料理东说念主 不错根据联系法律律例或在基金合同约定的范围内治疗费率或收费样式，并最迟应于新的费 率或收费样式实施日前依照《信息露馅办法》的关系规矩在指定媒介上公告。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 购请求。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价钱且采用 估值手艺仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金料理东说念主应 当暂停接受基金申购请求。 或者无法办理申购业务。                                         基金合同 绩产生负面影响，或其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 以为短期内连接接受申购可能会影响或毁伤现存基金份额持有东说念主利益的。 金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法闲居运行时。 达到或者最初基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相笼罩前述 50%比例要求的 情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停申购时， 基金料理东说念主应当根据关系规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 8 项情形时， 基金料理东说念主不错采用比例阐发等样式对该投资东说念主的申购请求进行限制，基金料理东说念主有权断绝 该等一说念或者部分申购请求。若是投资东说念主的申购请求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投 资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金料理东说念主应实时还原申购业务的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或降速支付赎回款项： 回请求或降速支付赎回款项。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的 活跃市集价钱且采用估值手艺仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当暂停接受基金赎回请求或降速支付赎回款项。 或者无法办理赎回业务。 资东说念主的赎回请求。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回请求或者降速支 付赎回款项时，基金料理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回请求，基金料理东说念主应 足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨 给赎回请求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条                                       基金合同 款处理。基金份额持有东说念主在请求赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂 停赎回的情况排斥时，基金料理东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。   九、多数赎回的情形及处理样式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金调度中转出 请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调度中转入请求份额总额后的余额）最初前一 灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的钞票组合情景决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有才气支付投资东说念主的一说念赎回请求时，按闲居赎回 规范践诺。   （2）部分缓期赎回：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有艰难或以为因支付投 资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大波动时，基金料理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求缓期办理。 对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，细目当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错采用缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个灵通日连接赎回，直到一说念赎回为止；采用取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被取销。缓期的赎回请求与下一灵通日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一说念赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。   当基金发生多数赎回，在单个基金份额持有东说念主最初基金总份额 50%以上的赎回请求情 形下，基金料理东说念主不错缓期办理赎回请求。如基金料理东说念主对于其最初基金总份额 50%以上 部分的赎回请求实施缓期办理，缓期的赎回请求与下一灵通日赎回请求一并处理，无优先权 并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一说念赎回为止； 如基金料理东说念主只接受其基金总份额 50%部分行为当日有用赎回请求，基金料理东说念主不错根据 前述“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定样式对该部分有用赎回请求与其他基 金份额持有东说念主的赎回请求一并办理。基金份额持有东说念主在请求赎回时可预先采用将当日可能未 获受理部分赐与取销；缓期部分如采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被取销。 如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：链接 2 个灵通日以上（含本数）发生多数赎回，如基金料理东说念主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回请求；一经接受的赎回请求不错降速支付赎回款项，但不得超                                        基金合同 过 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募评释书规 定的其他样式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构文告等样式）在 3 个往未来 内文告基金份额持有东说念主，评释关系处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 最迟于再行灵通日在指定媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂 停公告中明确再行灵通申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行灵通的公告。   十一、基金调度   基金料理东说念主不错根据联系法律律例以及本基金合同的规矩决定开办本基金与基金料理 东说念主料理的其他基金份额之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，联系公法由基金 料理东说念主届时根据联系法律律例及本基金合同的规矩制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与相 关机构。   十二、基金的非往返过户   基金的非往返过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 往返过户以及登记机构招供、稳当法律律例的其他非往返过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   剿袭是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据奏效司法布告将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往返过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵府，对于稳当条件 的非往返过户请求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的尺度收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的尺度收取转托管费。   十四、定投筹划   基金料理东说念主不错为投资东说念主办理定投筹划，具体公法由基金料理东说念主另行规矩。投资东说念主在办                                     基金合同 理定投筹划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金料理东说念主在联系公告或 更新的招募评释书中所规矩的定投筹划最低申购金额。   十五、基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结样式按照登记机 构的联系规矩办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律律例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规矩来处理。   十六、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会招供的往返场合或者往返样式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金料理 东说念主公告的业务公法办理基金份额转让业务。   十七、其他业务   在联系法律律例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务公法，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。   十八、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募评释书或联系公告。                                            基金合同 第七部分       基金合同当事东说念主及职权义务   一、基金料理东说念主   （一）基金料理东说念主简况   称呼：南边基金料理股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   成立日历：1998 年 3 月 6 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督料理委员会证监基字19984 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：3.6172 亿元东说念主民币   存续期限：不绝筹划   磋商电话：0755-82763888   （二）基金料理东说念主的职权与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度关系法律规矩，应禀报中国证监会和其他监管部门，并采用必要步调保护基 金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；   （9）担任或寄予其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及关系法律规矩决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用职权，为基金的利益应用因基金财 产投资于证券所产生的职权；   （13）在驯顺届时有用的法律律例和监管规矩，且对基金份额持有东说念主利益无本体性不利 影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、往返计帐等款项，基金料理东说念主有权代表基金份额                                       基金合同 持有东说念主在必要限定内以基金钞票行为质押进行融资；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼职权或者实施其他法 律行动；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在稳当关系法律、律例的前提下，制订和治疗关系基金认购、申购、赎回、调度、 非往返过户和定投等业务公法，在法律律例和本基金合同规矩的范围内决定和治疗除料理费 率、托管费率之外的基金联系费率结构和收费样式；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以淳厚信用、严慎勤奋的原则料理和运用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划样式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东说念主的财产相互独处，对所料理的不同基金分袂料理，分袂记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用稳当合理的步调使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳当《基 金合同》等法律文献的规矩，按关系规矩计较并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关系规矩，履行信息露馅及申诉义务；   （12）保守基金交易精巧，不表露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》偏激他关系法律律例或监管机构另有规矩或要求外，在基金信息公开露馅前应予守密， 不向他东说念主表露，但向有权机关或因审计、法律等外部专科督察人提供服务而向其提供的情况除 外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东说念主分拨基金 收益；                                          基金合同    （14）按规矩受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系规矩召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；    （16）按规矩保存基金财产料理业务行动的管帐账册、报表、记载和其他联系贵府 15 年以上；    （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或贵府在规矩时期发出，而况保证投资东说念主 大略按照《基金合同》规矩的时期和样式，随时查阅到与基金关系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到关系贵府的复印件；    （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援手、清理、估价、变现和分拨；    （19）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会并文告基金 托管东说念主；    （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而解雇；    （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；    （22）当基金料理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担办事；    （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼职权或实施其他法律行动；    （24）基金料理东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏效，基金 料理东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期末端后    （25）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；    （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主简况    称呼：招商银行股份有限公司    住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    法定代表东说念主：缪建民    成飞速间：1987 年 4 月 8 日    批准成立机关和批准成立文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）                                        基金合同   组织体式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 252.20 亿元   存续时代：不绝筹划   基金托管经历批文及文号：证监基金字200283 号   （二）基金托管东说念主的职权与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全援手基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应禀报中国证监 会，并采用必要步调保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据联系市集公法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往返 资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以淳厚信用、勤奋尽责的原则持有并安全援手基金财产；   （2）成立专诚的基金托管部门，具有稳当要求的营业场合，配备鼓胀的、及格的熟识 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对 所托管的不同的基金分袂竖立账户，独处核算，分账料理，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记载等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）援手由基金料理东说念主代表基金签订的与基金关系的首要合同及关系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易精巧，除《基金法》、《基金合同》偏激他关系法律律例或监管机构 另有规矩或要求外，在基金信息公开露馅前赐与守密，不得向他东说念主表露，但向有权机关或因 审计、法律等外部专科督察人提供服务而向其提供的的情况除外；                                        基金合同   （8）复核、审查基金料理东说念主计较的基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关系的信息露馅事项；   （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具看法，评释基金料理 东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是基金料理东说念主有未践诺 《基金合同》规矩的行动，还应当评释基金托管东说念主是否采用了稳当的步调；   （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他联系贵府 15 年以上；   （12）保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规矩制作联系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或关系规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系规矩，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例、《基金合同》和《托管契约》的规矩监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援手、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会和银行业监 督料理机构，并文告基金料理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，本心担补偿办事，其补偿办事不因其 退任而解雇；   （20）按规矩监督基金料理东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；   （21）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东说念主   基金投资东说念主办有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章请求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；                                       基金合同   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵府；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。 于：   （1）厚爱阅读并驯顺《基金合同》、招募评释书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温文基金信息露馅，实时应用职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》绝交的有限办事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往返过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。                                         基金合同 第八部分    基金份额持有东说念主大会   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   一、召开事由 中国证监会另有规矩或基金合同另有约定的除外：   （1）绝交《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作样式；   （5）治疗基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬谢尺度或提升销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会规范；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额持 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取和其他应由基金承担的用度；   （2）在法律律例和《基金合同》规矩的范围内治疗本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率或在对现存基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的前提下变更收费方 式；   （3）在不违反法律律例、《基金合同》的规矩以及对基金份额持有东说念主利益无本体性不利 影响的情况下，治疗关系基金认购、申购、赎回、调度、非往返过户、转托管等业务的公法；   （4）在不违反法律律例、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影 响的情况下，增多、减少或治疗基金份额类别竖立及对基金份额分类办法、公法进行治疗；                                          基金合同   （5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生首要变化；   （7）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集样式 集； 议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托 管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 奉告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基 金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不 得阻止、烦闷。   三、召开基金份额持有东说念主大会的文告时期、文告内容、文告样式 额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事规范和表决样式；                                        基金合同   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信样式、寄予的公证机关偏激磋商样式和磋商东说念主、表决 看法寄交的截止时期和收取样式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金料理东说念主到指定地点对表决看法 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金料理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决看法的 计票进行监督的，不影响表决看法的计票效能。   四、基金份额持有东说念主出席会议的样式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会样式、通信开会样式或法律律例和监管机关允许的 其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东说念主细目。 现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金料理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期稳当以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主办有基金份 额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解说稳当法律律例、《基金合同》和会议文告的规矩， 而况持有基金份额的凭证与基金料理东说念主办有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场样式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以召集东说念主文告的非 现场样式进行表决。                                       基金合同   在同期稳当以下条件时，通信开会的样式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内链接公布联系 教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告规矩的样式收取基金份额持 有东说念主的表决看法；基金托管东说念主或基金料理东说念主经文告不参加收取表决看法的，不影响表决效能；   （3）本东说念主平直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具表 决看法或授权他东说念主代表出具表决看法的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决看法或授权 他东说念主代表出具表决看法；   （4）上述第（3）项中平直出具表决看法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决看法的代理东说念主出具的寄予东说念主办 有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解说稳当法律律例、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记机构记载相符。 召开，基金份额持有东说念主不错采用书面、蚁集、电话、短信或其他样式进行表决，具体样式由 会议召集东说念主细目并在会议文告中列明。 授权样式不错采用书面、蚁集、电话、短信或其他样式，具体样式在会议文告中列明。   五、议事内容与规范   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会接洽的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会                                         基金合同   在现场开会的样式下，起始由大会主办东说念主按照下列第七条文矩规范细目和公布监票东说念主， 然后由大会主办东说念主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金料理 东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主办；若是基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称呼）和 磋商样式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起始由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有同等表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和止境决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以止境决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的样式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调度基金运作样式、与其他基金合并、更换基金 料理东说念主或者基金托管东说念主、绝交《基金合同》以止境决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采用记名样式进行投票表决。   采用通信样式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据解说，不然提交稳当会议通 知中规矩的阐发投资东说念主身份文献的表决视为有用出席的投资东说念主，口头稳当会议文告规矩的表 决看法视为有用表决，表决看法无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 看法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述公法的前提下，具体公法以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大和会知为准。   七、计票                                       基金合同   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会 议开动后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主办东说念主应当在会议开动后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主马上公布计票 结果。   （3）若是会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主办东说念主应当马上公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票样式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决看法的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是采用通信样式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有不停 力。   九、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事规范、表决条件等规矩， 但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致联系内容被取消或变更的，基金管 理东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律律例或监管公法协商一致并提前公告后，可平直对本部 老实容进行修改和治疗，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                                        基金合同   十、实施侧袋机制时代基金份额持有东说念主大会的非凡约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分袂持有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若联系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 选举产生又名基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。                                          基金合同 第九部分      基金料理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和规范   一、基金料理东说念主和基金托管东说念主职责绝交的情形   （一）基金料理东说念主职责绝交的情形   有下列情形之一的，基金料理东说念主职责绝交：   （二）基金托管东说念主职责绝交的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责绝交：   二、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换规范   （一）基金料理东说念主的更换规范 额的基金份额持有东说念主提名； 东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过； 决议奏效后 2 日内在指定媒介公告。 临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主办理基金料理业务的交代手续，临时基金料理东说念主或新任基 金料理东说念主应实时招揽。临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值； 产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支； 替换或删除基金称呼中与原任基金料理东说念主关系的称呼字样。                                          基金合同   （二）基金托管东说念主的更换规范 额的基金份额持有东说念主提名； 东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过； 决议奏效后 2 日内在指定媒介公告。 办理基金财产和基金托管业务的交代手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接 收。新任基金托管东说念主与基金料理东说念主查对基金钞票总值； 产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金料理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和规范。 以上（含 10%）的基金份额持有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管东说念主； 份额持有东说念主大会决议奏效后 2 日内在指定媒介上联合公告。   三、新任或临时基金料理东说念主接受基金料理或新任或临时基金托管东说念主接受基金财产和基金 托管业务前，原基金料理东说念主或基金托管东说念主应依据法律律例和《基金合同》的规矩连接履行相 关职责，并保证不合基金份额持有东说念主的利益形成毁伤。原基金料理东说念主或基金托管东说念主在连接履 行联系职责时代，仍有权按照本合同的规矩收取基金料理费或基金托管费。   四、本部分对于基金料理东说念主、基金托管东说念主更换条件和规范的约定，但凡平直援用法律法 规或监管公法的部分，如将来法律律例或监管公法修改导致联系内容被取消或变更的，基金 料理东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律律例或监管公法协商一致并提前公告后，可平直对相 应内容进行修改和治疗，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                                     基金合同 第十部分    基金的托管   基金托管东说念主和基金料理东说念主按照《基金法》、《基金合同》偏激他关系规矩坚忍托管契约， 基金托作事宜以托管契约约定为准。   坚忍托管契约的目的是明确基金托管东说念主与基金料理东说念主之间在基金财产的援手、投资运作、 净值计较、收益分拨、信息露馅及相互监督等联系事宜中的职权义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。                                        基金合同 第十一部分 基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主 基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、 建立并援手基金份额持有东说念主名册和办理非往返过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金料理东说念主或基金料理东说念主寄予的其他稳当条件的机构办理，但基金 料理东说念主照章应当承担的办事不因寄予而解雇。基金料理东说念主寄予其他机构办理本基金登记业务 的，应与代理东说念主签订寄予代理契约，以明确基金料理东说念主和代理机构在投资东说念主基金账户料理、 基金份额登记、计帐及基金往返阐发、披发红利、建立并援手基金份额持有东说念主名册等事宜中 的职权和义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 施前在指定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十年； 金带来的损失，须承担相应的补偿办事，但司法强制搜检情形及法律律例及中国证监会规矩 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 服务；                                  基金合同                                          基金合同 第十二部分 基金的投资   一、投资主义   本基金主要投资于债券等固定收益类金融器具，辅助投资于精选的股票，通过生动的资 产成立与严谨的风险料理，力务竣事基金钞票不绝褂讪升值。   二、投资范围   本基金的投资对象包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板偏激他经中国证 监会核准上市的股票以及存托凭证（下同）），股指期货，权证，债券（包括国债、央行单据、 金融债、企业债、公司债、公诱骗行的次级债、场合政府债券、政府援手机构债券、政府支 持债券、中期单据、可调度债券（含分离往返可转债的纯债部分）、短期融资券、超短期融 资券、中小企业私募债）、钞票援手证券、债券回购、银行入款、货币市集器具等及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳当中国证监会的联系规矩）。   本基金股票（含存托凭证）投资占基金钞票的比例为 0-30%；每个往未来日终在扣除股 指期货合约需缴纳的往返保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比 例共计不低于基金钞票净值的 5%。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行稳当规范后，可 以将其纳入投资范围，关系投资比例限制等遵从届时有用的规矩践诺。本基金料理东说念主自基金 合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当上述联系规矩。   三、投资策略   本基金通过生动的钞票成立与严谨的风险料理，力务竣事基金钞票不绝褂讪升值，履行 投资过程中，将“优化的 CPPI 策略”行为大类钞票成立的主要起点，主要投资于债券等固 定收益类金融器具，辅助投资于精选的股票。具体如下：   本基金在钞票成立方面采用优化的恒定比例投资组合保障策略（优化 CPPI）。CPPI 策 略是外洋通行的一种投资组合保障策略，传统的 CPPI 策略存在过于僵化被迫、前期收益较 多时易过激投资、忽略市集波动情况、往返成本较高等问题，本基金采用的优化的 CPPI 策略对传统的 CPPI 策略进行了多种优化，尽量幸免了这些问题，主要通过金融工程手艺和 数目分析等器具，根据市集的波动来动态治疗风险钞票与正经钞票在投资组合中的比重，以 确保投资组合在一段时期以后的价值不低于预先设定的某一主义价值，以达到增强组合收益 的成果。该策略的具体实檀越要有以下门径：   第一步，细目基金价值底线。根据投资组合期末最低主义价值和合理的折现率设定当前 应持有的正经钞票的数目，即投资组合的价值底线， 计较投资组合当前净值最初价值底线的                                     基金合同 数额；   第二步，细目风险钞票。将十分于净值最初价值底线的数额特定倍数的资金投资于风险 钞票（如股票等），以竣事最低主义价值的升值；   第三步，治疗风险乘数及钞票成立比例。本基金将根据市集波动的特色以及预期的风险 与收益的匹配关系，如期计较风险乘数上限并对履行风险乘数进行监控，一朝履行风险乘数 最初当期风险乘数上限，则疏浚前两个门径的操作，对风险乘数进而举座钞票成立比例进行 动态治疗。   本基金将密切温文经济运行的质料与效率，把抓最初目的，权衡未来走势，深切分析国 家膨胀的财政与货币计谋对未来宏不雅经济运行以及投资环境的影响。本基金对宏不雅经济运行 中的价钱指数与中央银行的货币供经受利率计谋研判将成为投资决策的基本依据，并行为债 券组合的久期成立的依据。在宏不雅分析偏激决定的久期成立范围下，本基金将进行类属成立 以贯彻久期策略。对不同类属债券，本基金将对其收益和风险情况进行评估，评估其为组合 提供持有期收益和价差收益的才气，同期温文其利率风险、信用风险和流动性风险。本基金 的债券投资策略还包括以下几方面：   （1）轮廓接洽收益性、流动性和风险性，进行积极投资。这部分投资包括中恒久的国 债、金融债，企业债，以及中恒久逆回购等等。积极性策略主要包括根据利率权衡治疗组合 久期、采用低估值债券进行投资、把抓市集上的无风险套利契机，利用杠杆旨趣以及多样衍 生器具，增多盈利性、限定风险等等，以争取获取稳当的逾额收益，提升举座组合收益率。   （2）利用银行间市集和往返所市集现券存量进行债券回购所得的资金进行其他更高收 益品种的投资，提升举座组合收益率。   本基金投资中小企业私募债券，由于中小企业私募债券采用非公开样式刊行和往返，并 限制投资东说念主数目上限，举座流动性相对较差。同期，受到发借主体钞票界限较小、筹划波动 性较高、信用基本面褂讪性较差的影响，举座的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这 两个特色要求在具体的投资过程中，应采用更为严慎的投资策略。本基金以为，投资该类债 券的中枢重心是分析和追踪发借主体的信用基本面，并轮廓接洽信用基本面、债券收益率和 流动性等要素，细目最终的投资决策。   本基金疑望对股市趋势的研究，在股票投资名额内，精选上风行业和上风个股，限定股 票市集下落风险，共享股票市集成长收益。本基金依据正经投资的原则，以低风险性、具备 中期高涨后劲为主要尺度，构建股票组合，同期兼顾股票的流动性。   根据宏不雅经济运行、高卑劣行业运行态势与价值链散播来细目上风或景气行业，以最低 的组合风险精选并细目最优质的股票组合。在行业采用中，本基金疑望宏不雅经济景气情景及 所处阶段，主要分析当今经济增长的组成、着手、景气情景，寻找增漫空间较大、不绝性较                                     基金合同 强的行业，寻找经济转型中受益进度最高的行业，联接动态分析行业发展周期、与高卑劣关 系与谈判地位，寻找产业链中由弱转强或上风扩大的行业。   在个股的采用上，起始按照风险性由低至高、中期高涨后劲由高至低和流动性由高到低 对股票池内的股票进行名次，累加三项名次得到轮廓名次，取轮廓名次靠前的股票构建股票 组合，进行组合投资。   本基金通过采用风险低的股票，保证组合的褂讪性；通过采用具中期高涨后劲的股票， 保证组合的收益性；通过分散投资、组合投资和流动性料理，镌汰个股齐集性风险和流动性 风险。   本基金将根据法律律例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，温文刊行东说念主关系信 息露馅情况，温文刊行东说念主基本面情况、市集估值等身分，通过定性分析和定量分析相联接的 办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重成立和标的采用。   本基金在进行股指期货投资时，将根据风险料理原则，以套期保值为主要目的，采用流 动性好、往返活跃的期货合约，通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究，联接股指期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货钞票进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金料理东说念主将充分接洽股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 股指期货对冲系统性风险、对冲非凡情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到镌汰投资组合的举座风险的目的。   本基金以被迫投资权证为主要策略，包括投资因持有股票而派发的权证和参与分离转债 申购而获取的权证，以获取这部均权证带来的增量收益。同期，本基金将在严格限定风险的 前提下，以价值分析为基础，主动进行部均权证投资。   钞票援手证券投资关节在于对基础钞票质料及未来现款流的分析，本基金将在国内钞票 证券化居品具体计谋框架下，采用基本面分析和数目化模子相联接，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格限定钞票援手证券的总体投资界限并进行分散投资，以 镌汰流动性风险。   今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和往返样式的立异等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行稳当程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资限制                                           基金合同    基金的投资组合应遵从以下限制：    （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金钞票的比例为 0-30%；    （2）每个往未来日终在扣除股指期货合约需缴纳的往返保证金后，本基金保留的现款 或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不最初基金钞票净值的 10％；    （4）本基金料理东说念主料理的一说念基金持有一家公司刊行的证券，不最初该证券的 10％；    （5）本基金持有的一说念权证，其市值不得最初基金钞票净值的 3％；    （6）本基金料理东说念主料理的一说念基金持有的归拢权证，不得最初该权证的 10％；    （7）本基金在职何往未来买入权证的总金额，不得最初上一往未来基金钞票净值的    （8）本基金料理东说念主料理的一说念灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通期的如期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得最初该上市公司可通顺股票的 15%； 本基金料理东说念主料理的一说念投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得最初该上市公 司可通顺股票的 30%；    （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得最初基金钞票净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金料理东说念主之外的身分甚而基金不稳当 该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；    （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回 购往返的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （11）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样钞票援手证券的比例，不得最初基金钞票净 值的 10％；    （12）本基金持有的一说念钞票援手证券，其市值不得最初基金钞票净值的 20％；    （13）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）钞票援手证券的比例，不得最初该钞票支 持证券界限的 10％；    （14）本基金料理东说念主料理的一说念基金投资于归拢原始权益东说念主的各样钞票援手证券，不得 最初其各样钞票援手证券共计界限的 10％；    （15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票援手证券。基金持 有钞票援手证券时代，若是其信用品级下降、不再稳当投资尺度，应在评级申诉发布之日起    （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （17）本基金干涉世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得最初基金钞票净值 的 40%；在世界银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；                                          基金合同   （18）基金参与股指期货往返时，在职何往未来日终，持有的买入股指期货合约价值， 不得最初基金钞票净值的 10%；在职何往未来日终，持有的买入期货合约价值与有价证券 市值之和，不得最初基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、权证、钞票援手证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在 任何往未来日终，持有的卖出期货合约价值不得最初基金持有的股票总市值的 20%；在职 何往未来内往返（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得最初上一往未来基金钞票净 值的 20%；所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）应当符 合基金合同对于股票投资比例的关系约定；   （19）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得最初基金钞票净值的 10%；   （20）本基金总钞票不得最初基金净钞票的 140%；   （21）本基金投资通顺受限证券，基金料理东说念主应根据中国证监会联系规矩进行投资。本 基金投资通顺受限证券，基金料理东说念主应按照中国证监会的规矩，与基金托管东说念主签订风险限定 补充契约；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往返的股票践诺；   （23）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（10）、（15）项另有约定外，因证券/期货市集波动、上市公司合 并或基金界限变动等基金料理东说念主之外的身分甚而基金投资比例不稳当上述规矩投资比例的， 基金料理东说念主应当在 10 个往未来内进行治疗，但中国证监会规矩的非凡情形除外。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的关系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日起开动。   若是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。   为爱护基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律律例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往返、控制证券往返价钱偏激他不正派的证券往返行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩不容的其他行动。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鞭策、履行限定东说念主或者 与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交                                          基金合同 易的，应当稳当基金的投资主义和投资策略，遵从持有东说念主利益优先原则，留意利益打破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱践诺。联系往返必须预先得到基金 托管东说念主的同意，并按法律律例赐与露馅。首要关联往返应提交基金料理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的独处董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   五、功绩比拟基准   沪深 300 指数收益率×15%＋上证国债指数收益率×85%   本基金所以债券投资为主的羼杂型基金，以“沪深 300 指数收益率×15%＋上证国债指数 收益率×85%”行为本基金的功绩比拟基准，大略使本基金投资东说念主判断本基金的风险收益特 征。   若是今后法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集广漠接受的功绩比拟基准推 出，或者是市集上出现愈加稳当用于本基金的功绩基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东说念主协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更功绩比拟基准并实时公告，无需召开基金份 额持有东说念主大会。若是本基金功绩比拟基准所参照的指数在未来不再发布时，基金料理东说念主不错 按联系监管部门要求履行联系手续后，依据爱护基金份额持有东说念主正当权益的原则，登第相同 的或可替代的指数行为功绩比拟基准的参照指数，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券投资为主的羼杂型基金，属于中低风险、中低收益预期的基金品种，其风 险收益预期高于货币市集基金和债券型基金，低于股票型基金。   七、基金料理东说念主代表基金应用职权的处理原则及方法 持有东说念主的利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷管帐师事务所看法后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、                                     基金合同 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施规范、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募评释书的规矩。                                     基金合同 第十三部分 基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律律例、规范性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独处。   四、基金财产的援手和刑事办事   本基金财产独处于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他职权。除照章律律例和 《基金合同》的规矩刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制践诺。                                      基金合同 第十四部分 基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券往返场合的往未来以及国度法律律例规矩需要对 外露馅基金净值的非往未来。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、养殖器具和其他投资等不绝以公允价值计量的金融钞票及负 债。   三、估值方法   （1）往返所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往返所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往未来后经济环境未发生首要变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往未来的市价（收盘价）估值；如最近往返 日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同 投资品种的现行市价及首要变化身分，治疗最近往返市价，细目公允价钱；   （2）往返所市集上市往返或挂牌转让的固定收益品种（本合同另有约定的除外），登第 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金料理东说念主与 基金托管东说念主共同细目；   （3）往返所上市往返的可调度债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得往返的，且最近往未来后经济环境未发生首要变化， 按最近往未来债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近往未来后经济环境发生了首要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化身分， 治疗最近往返市价，细目公允价钱；   往返所上市实行全价往返的债券（可转债除外），登第第三方估值机构提供的估值全价 减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （4）往返所上市的钞票援手证券，采用估值手艺细目公允价值，在估值手艺难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券往返所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公诱骗行未上市或未挂牌转让的股票、债券和权证，采用估值手艺细目公允 价值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；                                          基金合同   （3）初次公诱骗行有明确锁如期的股票，归拢股票在往返所上市后，按往返所上市的 归拢股票的估值方法估值；非公诱骗行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会关系规 定细目公允价值。 定公允价值。 最近往未来后经济环境未发生首要变化的，采用最近往未来结算价估值。 的情况下，按成本估值。 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 国度最新规矩估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、规范及联系法 律律例的规矩或者未能充分爱护基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商料理。   根据关系法律律例，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金管帐办事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的看法，按照基金料理东说念主对基金钞票净值的计较 结果对外赐与公布。   四、估值规范 基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规矩的， 从其规矩。   基金料理东说念主应每个办事日计较基金钞票净值及各样基金份额净值，并按规矩公告。 同的规矩暂停估值时除外。基金料理东说念主每个办事日对基金钞票估值后，将各样基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。   五、估值虚假的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、稳当、合理的步调确保基金钞票估值的准确性、                                         基金合同 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值虚假时，视为该类 基金份额净值虚假。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的症结形成估值虚假，导致其他当事东说念主遇到损失的，症结的办事东说念主应当对由于该 估值虚假遇到损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值虚假处理原则”给予补偿，承 担补偿办事。   上述估值虚假的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值虚假已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值虚假办事方应实时合作各方， 实时进行转换，因转换估值虚假发生的用度由估值虚假办事方承担；由于估值虚假办事方未 实时转换已产生的估值虚假，给当事东说念主形成损失的，由估值虚假办事方对平直损失承担补偿 办事；若估值虚假办事方一经积极合作，而况有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时期进行转换而 未转换，则其应当承担相应补偿办事。估值虚假办事方应付转换的情况向关系当事东说念主进行确 认，确保估值虚假已得到转换。   （2）估值虚假的办事方对关系当事东说念主的平直损失负责，不合转折损失负责，而况仅对 估值虚假的关系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值虚假而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值虚假 办事方仍应付估值虚假负责。若是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不一说念返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值虚假办事方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；若是获取 欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的补偿 额加上一经获取的欠妥得利返还的总和最初其履行损失的差额部分支付给估值虚假办事方。   （4）估值虚假治疗采用尽量还原至假定未发生估值虚假的正确情形的样式。   估值虚假被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明估值虚假发生的原因，列明总共确当事东说念主，并根据估值虚假发生的原因细目 估值虚假的办事方；   （2）根据估值虚假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值虚假形成的损失进行评估；   （3）根据估值虚假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值虚假的办事方进行转换和补偿 损失；   （4）根据估值虚假处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基金登记机构                                        基金合同 进行转换，并就估值虚假的转换向关系当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现虚假时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的步调留意损失进一步扩大。   （2）虚假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；虚假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行补偿时，基 金料理东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的办事，经阐发后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐办事方由基金料理东说念主担任，与本基金关系的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分接洽后，尚不行达成一致时，按基金料理东说念主的建议践诺，由此给基金份额持 有东说念主和基金财产形成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   ②若基金料理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，由此给基金份额 持有东说念主形成损失的，应根据法律律例的规矩对投资者或基金支付补偿金，就履行向投资者或 基金支付的补偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照症结进度各自承担相应的办事。   ③如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，天然屡次再行计较和查对， 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东说念主的计较结果对 外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   ④由于基金料理东说念主提供的信息虚假（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值计较虚假而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   六、暂停估值的情形 益，决定蔓延估值； 基金料理东说念主应当暂停估值；   七、基金净值的阐发   用于基金信息露馅的基金钞票净值和各样基金份额净值由基金料理东说念主负责计较，基金托 管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个灵通日往返末端后计较当日的基金钞票净值和各样                                       基金合同 基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐发后发送给基金料理 东说念主，由基金料理东说念主对基金净值赐与公布。   八、非凡情况的处理 金钞票估值虚假处理。 误，或国度管帐计谋变更、市集公法变更等，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然一经采用必要、 稳当、合理的步调进行搜检，但未能发现虚假的，由此形成的基金钞票估值虚假，基金料理 东说念主和基金托管东说念主解雇补偿办事。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的步调排斥或 削弱由此形成的影响。   九、实施侧袋机制时代的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并露馅主袋账户 的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。                                       基金合同 第十五部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付样式   本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.6%年费率计提。料理费的计较方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金料理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的样式于次月前 5 个办事日内从基金 财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计较方法如 下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的样式于次月前 5 个办事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。                                         基金合同   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，                        C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额钞票净值的 0.20%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金托管 东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的样式于次月前 5 个办事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系律例及相应契约规矩，按费 用履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 基金成立一个月内由基金托管东说念主从基金财产中划付，如基金财产余额不及支付该开户用度， 由基金料理东说念主于本基金成立一个月后的 5 个办事日内进行垫付，基金托管东说念主不承担垫付开户 用度义务。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例践诺。   基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按 照国度关系税收征收的规矩代扣代缴。   五、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募评释书 的规矩。                                            基金合同 第十六部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指末端收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 基金份额净值链接 10 个办事日不低于 1.15 元，且第 10 个办事日的基金可供分拨利润大于 零时，则本基金将以该日为基金收益分拨基准日进行收益分拨，但本基金两次收益分拨基准 白日的间隔不得低于 30 个办事日，每份基金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益 分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 90%，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行 收益分拨； 现款红利自动转为归拢类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不采用，本基金默许的收益分 配样式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金归拢类别的每一基金份额享有同均分 配权；   在驯顺法律律例及监管部门的规矩、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无实 质不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，基金料理东说念主可对基金收益分拨原则进行调 整，不需召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨样式等内容。                                       基金合同   五、收益分拨决议的细目、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介 公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时期不得最初 15 个办事日。   如基金料理东说念主未根据收益分拨原则按时拟定收益分拨决议并进行红利披发，基金托管 东说念主不承担联系办事。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 持有东说念主的现款红利自动转为归拢类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照登记机构相 关业务公法践诺。   七、实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募评释书的规矩。                                             基金合同 第十七部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐计谋 如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度露馅； 按照关系规矩编制基金管帐报表； 式阐发。   二、基金的年度审计 事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                                        基金合同 第十八部分 基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、《基金合同》 偏激他关系规矩。联系法律律例对于信息露馅的露馅样式、露馅内容、登载媒介、报备样式 等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息露馅义务东说念主   本基金信息露馅义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律律例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和犯警东说念主组织。   本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律律例和中国 证监会的规矩露馅基金信息，并保证所露馅信息的简直性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会规矩时期内，将应予露馅的基金信息通过中国 证监会指定媒介露馅，并保证基金投资东说念主大略按照《基金合同》约定的时期和样式查阅或者 复制公开露馅的信息贵府。   三、本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开露馅的信息应采用华文文本。如同期采用外文文本的，基金信息露馅义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开露馅的信息采用阿拉伯数字；除止境评释外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管契约 东说念主大会召开的公法及具体规范，评释基金居品的本性等触及基金投资东说念主首要利益的事项的法 律文献。                                       基金合同 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息露馅及基金份额持有东说念主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募评释书的信息发生首要变更的，基金料理东说念主应当 在三个办事日内，更新基金招募评释书并登载在指定网站上；基金招募评释书其他信息发生 变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。   本基金在招募评释书的显赫位置露馅投资中小企业私募债券的流动性风险和信用风险， 并评释投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。   本基金在招募评释书（更新）等文献中露馅股指期货往返情况，包括投资计谋、持仓情 况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货往返对基金总体风险的影响以及是否稳当 既定的投资计谋和投资主义。 动中的职权、义务关系的法律文献。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 评释书、《基金合同》节录登载在指定媒介上；基金料理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合 同》、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募评释 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周 在指定网站露馅一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅灵通日各样基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站露馅半年度和年度 临了一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募评释书等信息露馅文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较样式及关系申购、赎回费率，并保证投资东说念主大略在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉                                       基金合同   基金料理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载 在指定网站上，并将年度申诉教导性公告登载在指定报刊上。基金年度申诉中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货联系业务经历的管帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登 载在指定网站上，并将中期申诉教导性公告登载在指定报刊上。   基金料理东说念主应当在季度末端之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度申诉，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度申诉教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者 年度申诉。   本基金在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉等文献中露馅中小企业私募债券的 投资情况，包括投资计谋、持仓情况、损益情况、风险目的等，并在招募评释书（更新）充 分揭示中小企业私募债券往返对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的投资计谋和投资 主义。   本基金在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉等文献中露馅股指期货往返情况， 包括投资计谋、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货往返对基金总体风 险的影响以及是否稳当既定的投资计谋和投资主义。   本基金在基金年报及中期申诉中露馅其持有的钞票援手证券总额、钞票援手证券市值占 基金净钞票的比例和申诉期内总共的钞票援手证券明细；在基金季度申诉中露馅其持有的资 产援手证券总额、钞票援手证券市值占基金净钞票的比例和申诉期末按市值占基金净钞票比 例大小排序的前 10 名钞票援手证券明细。   本基金在基金年报及中期申诉中露馅其持有的通顺受限证券总额、通顺受限证券市值占 基金净钞票的比例和申诉期内总共的通顺受限证券明细。   基金运作时代，如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或最初基金总份额 20% 的情形，为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在基金如期申诉“影响投资者决策 的其他进攻信息”项下露馅该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉期内持有份额 变化情况及居品的独到风险，中国证监会认定的非凡情形除外。   基金不绝运作过程中，应当在基金年度申诉和中期申诉中露馅基金组合伙产情况偏激流 动性风险分析等。   （七）临时申诉   本基金发生首要事件，关系信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件：                                            基金合同 于东说念主民币 5000 万元的情形时； 托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专诚基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动最初百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行动受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联往返事项，但中国证监会另有规矩的除外； 发生变更； 介露馅所投资非公诱骗行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金钞票净值的比例、锁如期等信息； 中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息；                                        基金合同 影响的其他事项或中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。   （八）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何行家媒介中出现的或者在市集富贵传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，联系 信息露馅义务东说念主洞悉后应当立即对该音问进行公开澄莹，并将关系情况立即申诉中国证监会。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）实施侧袋机制时代的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，联系信息露馅义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募评释 书的规矩进行信息露馅，详见招募评释书的规矩。   （十一）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息露馅事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅料理轨制，指定专诚部门及高档料理东说念主 员负责料理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当稳当中国证监会联系基金信息露馅内容与 相貌准则的规矩。   基金托管东说念主应当按照联系法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主编制的基金钞票净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期申诉、 更新的招募评释书、基金计帐申诉等公开露馅的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管 理东说念主进行书面或电子阐发。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采用露馅信息的媒介。基金料理东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证联系报送信息的真 实、准确、竣工、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其他行家 媒介露馅信息，然则其他行家媒介不得早于指定媒介露馅信息，而况在不同媒介上露馅归拢 信息的内容应当一致。   为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计申诉、法律看法书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》绝交后 10 年。   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律律例规矩将信                         基金合同 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                                        基金合同 第十九部分 基金合同的变更、绝交与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定 可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告。 效后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当绝交： 连结的；   三、基金财产的计帐 组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券联系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的办事主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产计帐小组协调剿袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申诉出具法 律看法书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；                                        基金合同   （7）对基金剩余财产进行分拨。 与基金托管东说念主协商一致后，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金 份额持有东说念主大会。联系法律律例或监管部门另有规矩的，按联系法律律例或监管部门的要求 办理。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一说念剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按各样基金份额在基金合同绝交事由发生时各自基金 份额钞票净值的比例细目剩余财产在各样基金份额中的分拨比例，并在各样基金份额可分拨 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经具有证券、期货联系业务 经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在指定网站上，并将计帐申诉教导性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                                     基金合同 第二十部分 失约办事   一、基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等法律律例的 规矩或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东说念主形成毁伤的，应当分袂对各自 的行动照章承担补偿办事；因共同行动给基金财产或者基金份额持有东说念主形成毁伤的，应当承 担连带补偿办事，对损失的补偿，仅限于平直损失。然则发生下列情况，当事东说念主不错免责： 为而形成的损失等； 潜在损失等。   二、在发生一方或多方失约的情况下，在最大限定地保护基金份额持有东说念主利益的前提下， 《基金合同》大略连接履行的应当连接履行。非失约方当事东说念主在职责范围内有义务实时采用 必要的步调，留意损失的扩大。莫得采用稳当步调甚而损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求补偿。非失约方因留意损失扩大而开销的合理用度由失约方承担。   三、由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可限定的身分导致业务出现差错，基金料理东说念主和基 金托管东说念主天然一经采用必要、稳当、合理的步调进行搜检，然则未能发现虚假的，由此形成 基金财产或投资东说念主损失，基金料理东说念主和基金托管东说念主解雇补偿办事。然则基金料理东说念主和基金托 管东说念主应积极采用必要的步调排斥或削弱由此形成的影响。                                      基金合同 第二十一部分 争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经友 好协商未能料理的，任何一方均有权将争议提交华南外洋经济贸易仲裁委员会，按照华南国 际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局 的，对当事东说念主均有不停力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连接诚笃、勤奋、尽责地履行基金 合同规矩的义务，爱护基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统帅。                                      基金合同 第二十二部分 基金合同的效能   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间、基金与基金合同当事东说念主之间职权义务关系的 法律文献。 字或盖印并在募连合束后经基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书 面阐发后奏效。 之日止。 《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不停力。 有一份，每份具有同等的法律效能。 所和营业场合查阅。                                    基金合同 第二十三部分 其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按关系法律律例协商料理。                                        基金合同 第二十四部分 基金合同节录   一、基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的职权、义务   （一）基金料理东说念主的职权与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度关系法律规矩，应禀报中国证监会和其他监管部门，并采用必要步调保护基 金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；   （9）担任或寄予其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及关系法律规矩决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用职权，为基金的利益应用因基金财 产投资于证券所产生的职权；   （13）在驯顺届时有用的法律律例和监管规矩，且对基金份额持有东说念主利益无本体性不利 影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、往返计帐等款项，基金料理东说念主有权代表基金份额 持有东说念主在必要限定内以基金钞票行为质押进行融资；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼职权或者实施其他法 律行动；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在稳当关系法律、律例的前提下，制订和治疗关系基金认购、申购、赎回、调度、 非往返过户和定投等业务公法，在法律律例和本基金合同规矩的范围内决定和治疗除料理费 率、托管费率之外的基金联系费率结构和收费样式；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。                                       基金合同   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以淳厚信用、严慎勤奋的原则料理和运用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划样式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东说念主的财产相互独处，对所料理的不同基金分袂料理，分袂记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用稳当合理的步调使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳当《基 金合同》等法律文献的规矩，按关系规矩计较并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关系规矩，履行信息露馅及申诉义务；   （12）保守基金交易精巧，不表露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》偏激他关系法律律例或监管机构另有规矩或要求外，在基金信息公开露馅前应予守密， 不向他东说念主表露，但向有权机关或因审计、法律等外部专科督察人提供服务而向其提供的情况除 外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东说念主分拨基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系规矩召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产料理业务行动的管帐账册、报表、记载和其他联系贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或贵府在规矩时期发出，而况保证投资东说念主 大略按照《基金合同》规矩的时期和样式，随时查阅到与基金关系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到关系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援手、清理、估价、变现和分拨；                                      基金合同   （19）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会并文告基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而解雇；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担办事；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼职权或实施其他法律行动；   （24）基金料理东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏效，基金 料理东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期末端后   （25）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的职权与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全援手基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应禀报中国证监 会，并采用必要步调保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据联系市集公法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往返 资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以淳厚信用、勤奋尽责的原则持有并安全援手基金财产；   （2）成立专诚的基金托管部门，具有稳当要求的营业场合，配备鼓胀的、及格的熟识 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；                                        基金合同   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对 所托管的不同的基金分袂竖立账户，独处核算，分账料理，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记载等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）援手由基金料理东说念主代表基金签订的与基金关系的首要合同及关系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易精巧，除《基金法》、《基金合同》偏激他关系法律律例或监管机构 另有规矩或要求外，在基金信息公开露馅前赐与守密，不得向他东说念主表露，但向有权机关或因 审计、法律等外部专科督察人提供服务而向其提供的的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主计较的基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关系的信息露馅事项；   （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具看法，评释基金料理 东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是基金料理东说念主有未践诺 《基金合同》规矩的行动，还应当评释基金托管东说念主是否采用了稳当的步调；   （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他联系贵府 15 年以上；   （12）保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规矩制作联系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或关系规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系规矩，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例、《基金合同》和《托管契约》的规矩监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援手、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会和银行业监 督料理机构，并文告基金料理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，本心担补偿办事，其补偿办事不因其 退任而解雇；   （20）按规矩监督基金料理东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；   （21）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主                                        基金合同   基金投资东说念主办有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章请求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵府；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。 于：   （1）厚爱阅读并驯顺《基金合同》、招募评释书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温文基金信息露馅，实时应用职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》绝交的有限办事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往返过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的规范和公法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。                                         基金合同   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 中国证监会另有规矩或基金合同另有约定的除外：   （1）绝交《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作样式；   （5）治疗基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬谢尺度或提升销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会规范；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额持 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取和其他应由基金承担的用度；   （2）在法律律例和《基金合同》规矩的范围内治疗本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率或在对现存基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的前提下变更收费方 式；   （3）在不违反法律律例、《基金合同》的规矩以及对基金份额持有东说念主利益无本体性不利 影响的情况下，治疗关系基金认购、申购、赎回、调度、非往返过户、转托管等业务的公法；   （4）在不违反法律律例、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影 响的情况下，增多、减少或治疗基金份额类别竖立及对基金份额分类办法、公法进行治疗；   （5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生首要变化；   （7）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集样式                                          基金合同 集； 议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托 管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 奉告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基 金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不 得阻止、烦闷。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时期、文告内容、文告样式 额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事规范和表决样式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。                                        基金合同 基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信样式、寄予的公证机关偏激磋商样式和磋商东说念主、表决 看法寄交的截止时期和收取样式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金料理东说念主到指定地点对表决看法 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金料理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决看法的 计票进行监督的，不影响表决看法的计票效能。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的样式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会样式、通信开会样式或法律律例和监管机关允许的 其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东说念主细目。 现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金料理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期稳当以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主办有基金份 额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解说稳当法律律例、《基金合同》和会议文告的规矩， 而况持有基金份额的凭证与基金料理东说念主办有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场样式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以召集东说念主文告的非 现场样式进行表决。   在同期稳当以下条件时，通信开会的样式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内链接公布联系 教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告规矩的样式收取基金份额持 有东说念主的表决看法；基金托管东说念主或基金料理东说念主经文告不参加收取表决看法的，不影响表决效能；   （3）本东说念主平直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法的，基金份额持有东说念主所持有                                       基金合同 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具表 决看法或授权他东说念主代表出具表决看法的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决看法或授权 他东说念主代表出具表决看法；   （4）上述第（3）项中平直出具表决看法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决看法的代理东说念主出具的寄予东说念主办 有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解说稳当法律律例、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记机构记载相符。 召开，基金份额持有东说念主不错采用书面、蚁集、电话、短信或其他样式进行表决，具体样式由 会议召集东说念主细目并在会议文告中列明。 授权样式不错采用书面、蚁集、电话、短信或其他样式，具体样式在会议文告中列明。   （五）议事内容与规范   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会接洽的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样式下，起始由大会主办东说念主按照下列第七条文矩规范细目和公布监票东说念主， 然后由大会主办东说念主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金料理 东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主办；若是基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称呼）和                                         基金合同 磋商样式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起始由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有同等表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和止境决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以止境决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的样式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调度基金运作样式、与其他基金合并、更换基金 料理东说念主或者基金托管东说念主、绝交《基金合同》以止境决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采用记名样式进行投票表决。   采用通信样式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据解说，不然提交稳当会议通 知中规矩的阐发投资东说念主身份文献的表决视为有用出席的投资东说念主，口头稳当会议文告规矩的表 决看法视为有用表决，表决看法无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 看法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述公法的前提下，具体公法以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会 议开动后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主办东说念主应当在会议开动后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主马上公布计票 结果。   （3）若是会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主办东说念主应当马上公布再行盘货结果。                                        基金合同   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票样式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决看法的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是采用通信样式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有不停 力。   （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事规范、表决条件等规 定，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致联系内容被取消或变更的，基 金料理东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律律例或监管公法协商一致并提前公告后，可平直对 本部老实容进行修改和治疗，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （十）实施侧袋机制时代基金份额持有东说念主大会的非凡约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分袂持有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若联系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上                                            基金合同 （含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 选举产生又名基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金收益分拨原则、践诺样式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指末端收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 基金份额净值链接 10 个办事日不低于 1.15 元，且第 10 个办事日的基金可供分拨利润大于 零时，则本基金将以该日为基金收益分拨基准日进行收益分拨，但本基金两次收益分拨基准 白日的间隔不得低于 30 个办事日，每份基金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益 分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 90%，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行 收益分拨； 现款红利自动转为归拢类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不采用，本基金默许的收益分 配样式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金归拢类别的每一基金份额享有同均分 配权；   在驯顺法律律例及监管部门的规矩、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无实 质不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，基金料理东说念主可对基金收益分拨原则进行调                                       基金合同 整，不需召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。   （四）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨样式等内容。   （五）收益分拨决议的细目、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介 公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时期不得最初 15 个办事日。   如基金料理东说念主未根据收益分拨原则按时拟定收益分拨决议并进行红利披发，基金托管 东说念主不承担联系办事。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 持有东说念主的现款红利自动转为归拢类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照登记机构相 关业务公法践诺。   （七）实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募评释书的规矩。   四、与基金财产料理、运作关系用度的索取、支付样式与比例   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付样式   本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.6%年费率计提。料理费的计较方法如下：                                        基金合同   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金料理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的样式于次月前 5 个办事日内从基金 财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计较方法如 下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的样式于次月前 5 个办事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按前一 日 C 类基金份额钞票净值的 0.20%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金托管 东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的样式于次月前 5 个办事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系律例及相应契约规矩，按费 用履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 基金成立一个月内由基金托管东说念主从基金财产中划付，如基金财产余额不及支付该开户用度， 由基金料理东说念主于本基金成立一个月后的 5 个办事日内进行垫付，基金托管东说念主不承担垫付开户 用度义务。   五、基金财产的投资主义和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资对象包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板偏激他经中国证                                           基金合同 监会核准上市的股票以及存托凭证（下同）），股指期货，权证，债券（包括国债、央行单据、 金融债、企业债、公司债、公诱骗行的次级债、场合政府债券、政府援手机构债券、政府支 持债券、中期单据、可调度债券（含分离往返可转债的纯债部分）、短期融资券、超短期融 资券、中小企业私募债）、钞票援手证券、债券回购、银行入款、货币市集器具等及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳当中国证监会的联系规矩）。    本基金股票（含存托凭证）投资占基金钞票的比例为 0-30%；每个往未来日终在扣除股 指期货合约需缴纳的往返保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比 例共计不低于基金钞票净值的 5%。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行稳当规范后，可 以将其纳入投资范围，关系投资比例限制等遵从届时有用的规矩践诺。本基金料理东说念主自基金 合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当上述联系规矩。    （二）投资限制    基金的投资组合应遵从以下限制：    （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金钞票的比例为 0-30%；    （2）每个往未来日终在扣除股指期货合约需缴纳的往返保证金后，本基金保留的现款 或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不最初基金钞票净值的 10％；    （4）本基金料理东说念主料理的一说念基金持有一家公司刊行的证券，不最初该证券的 10％；    （5）本基金持有的一说念权证，其市值不得最初基金钞票净值的 3％；    （6）本基金料理东说念主料理的一说念基金持有的归拢权证，不得最初该权证的 10％；    （7）本基金在职何往未来买入权证的总金额，不得最初上一往未来基金钞票净值的    （8）本基金料理东说念主料理的一说念灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通期的如期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得最初该上市公司可通顺股票的 15%； 本基金料理东说念主料理的一说念投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得最初该上市公 司可通顺股票的 30%；    （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得最初基金钞票净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金料理东说念主之外的身分甚而基金不稳当 该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；    （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回 购往返的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （11）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样钞票援手证券的比例，不得最初基金钞票净                                          基金合同 值的 10％；   （12）本基金持有的一说念钞票援手证券，其市值不得最初基金钞票净值的 20％；   （13）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）钞票援手证券的比例，不得最初该钞票支 持证券界限的 10％；   （14）本基金料理东说念主料理的一说念基金投资于归拢原始权益东说念主的各样钞票援手证券，不得 最初其各样钞票援手证券共计界限的 10％；   （15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票援手证券。基金持 有钞票援手证券时代，若是其信用品级下降、不再稳当投资尺度，应在评级申诉发布之日起   （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （17）本基金干涉世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得最初基金钞票净值 的 40%；在世界银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （18）基金参与股指期货往返时，在职何往未来日终，持有的买入股指期货合约价值， 不得最初基金钞票净值的 10%；在职何往未来日终，持有的买入期货合约价值与有价证券 市值之和，不得最初基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、权证、钞票援手证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在 任何往未来日终，持有的卖出期货合约价值不得最初基金持有的股票总市值的 20%；在职 何往未来内往返（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得最初上一往未来基金钞票净 值的 20%；所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）应当符 合基金合同对于股票投资比例的关系约定；   （19）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得最初基金钞票净值的 10%；   （20）本基金总钞票不得最初基金净钞票的 140%；   （21）本基金投资通顺受限证券，基金料理东说念主应根据中国证监会联系规矩进行投资。本 基金投资通顺受限证券，基金料理东说念主应按照中国证监会的规矩，与基金托管东说念主签订风险限定 补充契约；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往返的股票践诺；   （23）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（10）、（15）项另有约定外，因证券/期货市集波动、上市公司合 并或基金界限变动等基金料理东说念主之外的身分甚而基金投资比例不稳当上述规矩投资比例的， 基金料理东说念主应当在 10 个往未来内进行治疗，但中国证监会规矩的非凡情形除外。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的关系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日起开动。                                          基金合同   若是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。   为爱护基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律律例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往返、控制证券往返价钱偏激他不正派的证券往返行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩不容的其他行动。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鞭策、履行限定东说念主或者 与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当稳当基金的投资主义和投资策略，遵从持有东说念主利益优先原则，留意利益打破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱践诺。联系往返必须预先得到基金 托管东说念主的同意，并按法律律例赐与露馅。首要关联往返应提交基金料理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的独处董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、估值规范 基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规矩的， 从其规矩。   基金料理东说念主应每个办事日计较基金钞票净值及各样基金份额净值，并按规矩公告。 同的规矩暂停估值时除外。基金料理东说念主每个办事日对基金钞票估值后，将各样基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。   七、基金合同撤废和绝交的事由、规范以及基金财产的计帐样式   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。                                        基金合同 效后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当绝交： 连结的；   （三）基金财产的计帐 组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券联系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的办事主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产计帐小组协调剿袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申诉出具法 律看法书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 与基金托管东说念主协商一致后，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金 份额持有东说念主大会。联系法律律例或监管部门另有规矩的，按联系法律律例或监管部门的要求 办理。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。                                        基金合同   （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一说念剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按各样基金份额在基金合同绝交事由发生时各自基金 份额钞票净值的比例细目剩余财产在各样基金份额中的分拨比例，并在各样基金份额可分拨 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经具有证券、期货联系业务 经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在指定网站上，并将计帐申诉教导性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议料理样式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经友 好协商未能料理的，任何一方均有权将争议提交华南外洋经济贸易仲裁委员会，按照华南国 际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局 的，对当事东说念主均有不停力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连接诚笃、勤奋、尽责地履行基金 合同规矩的义务，爱护基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统帅。   九、基金合同存放地和投资东说念主取得合同的样式   《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。 （本页为《南边安睿羼杂型证券投资基金基金合同》签署页，无正文） 基金料理东说念主：南边基金料理股份有限公司 法定代表东说念主或授权署名东说念主： 基金托管东说念主：招商银行股份有限公司 法定代表东说念主或授权署名东说念主： 签订地点：中国深圳 签订日历：   年   月   日

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