xiao77图片 西部利得月月兴30天握有期债券A,西部利得月月兴30天握有期债券C: 西部利得月月兴30天握有期债券型证券投资基金托管合同

西部利得基金经管有限公司 西部利得月月兴 30 天握有期债券型证券投资基金          托管合同   基金经管东说念主：西部利得基金经管有限公司    基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司 西部利得月月兴 30 天握有期债券型证券投资基金    托管合同                    目    录 一、 基金托管合同当事东说念主                   1 二、 基金托管合同的依据、主见和原则             2 三、 基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查         3 四、 基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查            8 五、 基金财产赈济                      9 六、 指示的发送、阐述和履行                13 七、 往复及计帐交收安排                  13 八、 基金财富净值揣测和管帐核算              19 九、 基金收益分派                     25 十、 信息暴露                       26 十一、 基金用度                      28 十二、 基金份额握有东说念主名册的赈济              30 十三、 基金相关文献和档案的保存              31 十四、 基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换            31 十五、 阻隔行动                      34 十六、 基金托管合同的变更、阻隔与基金财产的计帐      35 十七、 误期包袱                      36 十八、 争议处置方式                    37 十九、 基金托管合同的遵守                 38 二十、 基金托管合同的签订                 38 西部利得月月兴 30 天握有期债券型证券投资基金                   托管合同                一、基金托管合同当事东说念主   （一）基金经管东说念主   称呼：西部利得基金经管有限公司   住所： 中国（上海）解放贸易历练区耀体路 276 号 901 室-908 室   法定代表东说念主：何方   成立时期：2010 年 7 月 20 日   批准建筑机关及批准建筑文号：中国证监会证监许可【2010】864 号   注册成本： 叁亿柒仟万元   组织样子: 有限包袱公司   存续时间： 握续贪图   电话： （021）38572888   （二）基金托管东说念主   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东说念主：陈四清   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   有计划东说念主：郭明   成立时期：1984 年 1 月 1 日   组织样子：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 35，640，625.71 万元   批准建筑机关和建筑文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门利用中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续时间：握续贪图   贪图范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 西部利得月月兴 30 天握有期债券型证券投资基金         托管合同 承兑、贴现、转贴现、万般汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证就业及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理策略性银行、番邦政 府和海外金融机构贷款业务；赈济箱就业；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托经管就业；年金账户管 理就业；绽放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信访问、询查、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人就业；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务。         二、基金托管合同的依据、主见和原则   坚决本合同的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金信息暴露经管办法》（以下简称《信息暴露办法》）、 《证券投资基金信息暴露内容与时势准则第 7 号〈托管合同的内容与时势〉》、 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管限定》（以下简称《流动性风险 经管限定》）、《西部利得月月兴 30 天握有期债券型证券投资基金基金合同》 （以下简称《基金合同》）过火他相关限定。   坚决本合同的主见是明确基金托管东说念主与基金经管东说念主之间在基金财产的赈济、 投资运作、净值揣测、收益分派、信息暴露及相互监督等相关事宜中的权柄、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、敦朴信用、充分保护基金份额握有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本合同。   除非本合同另有约定，本合同所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有通常含义。 西部利得月月兴 30 天握有期债券型证券投资基金        托管合同     三、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资行动利用监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：  本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行的债券 （含国债、央行单子、场所政府债、政府支握机构债、金融债、企业债、公司债 （含证券公司公设备行的短期公司债券）、次级债、短期融资券、超短期融资券、 中期单子、分离往复可转债的纯债部分、财富支握证券、债券回购、同行存单、 银行进款、货币市集用具、信用繁衍品、国债期货以及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融用具，但须稳健中国证监会相关限定。  本基金不投资于股票财富，也不投资于可盘曲债券（分离往复可转债的纯债 部分除外）、可交换债券。  如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行稳健 要领后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地调节 投资范围。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法例的限定及《基金合同》的约定，本基金的投资财富建树比 例为：本基金投资于债券财富占基金财富的比例不低于 80%；每个往复日日终在 扣除国债期货合约需缴纳的保证金以后，基金保留的现款或投资于到期日在一年 以内的政府债券的比例整个不低于基金财富净值的 5%。本基金所指的现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。  若是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例末端，基金经管东说念主在履 行稳健要领后，不错调节上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法例的限定及《基金合同》的约定，本基金投资组合除名以 西部利得月月兴 30 天握有期债券型证券投资基金           托管合同 下投资末端： 当保握不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；其中 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 10%，透顶按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件 限定的比例末端； 的 15%；因证券/期货市集波动、基金界限变动等基金经管东说念主之外的要素甚而基 金不稳健前款所限定比例末端的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限财富的投 资； 开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 握一致； 金财富净值的 10%； 该财富支握证券界限的 10%； 券，不得跨越其万般财富支握证券整个界限的 10%； 基金握有财富支握证券时间，若是其信用等第下落、不再稳健投资方法，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出； 西部利得月月兴 30 天握有期债券型证券投资基金             托管合同 净值的 15%；在职何往复日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金握 有的债券总市值的 30%；本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，整个（轧差揣测）应当稳健基金合同 对于债券投资比例的相关约定；在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得跨越上一往复日基金财富净值的 30%；   a. 本基金不握有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，不握有合约类信用 繁衍品；   b. 本基金握有的信用繁衍品口头本金不得跨越本基金中所对应受保护债券 面值的 100%；   c. 本基金投资于归拢信用保护卖方的万般信用繁衍品口头本金整个不得超 过基金财富净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变 动等基金经管东说念主之外的要素甚而该基金投资比例不稳健上述限定投资比例的，基 金经管东说念主应在 3 个月内进行调节；   （3）法例允许的基金投资比例调节期限   除上述第 2）、5）、6）、11）、15）的 c 项之外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金经管东说念主之外的要素甚而基金投资比例不符 合上述限定投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个往复日内进行调节，但中国证 监会限定的罕见情形除外。法律法例另有限定的，从其限定。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健 基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起开 始。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例末端进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述末端，如适用于本基金，基金经管东说念主在履 行稳健要领后，则本基金投资不再受相关末端。 投资阻隔行动进行监督： 西部利得月月兴 30 天握有期债券型证券投资基金           托管合同      根据法律法例的限定及《基金合同》的约定，本基金阻隔从事下列行动：      （1）承销证券；      （2）违犯限定向他东说念主贷款或提供担保；      （3）从事承担无尽包袱的投资；      （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有限定的除外；      （5）向基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过火他不方正的证券往复行动；      （7）法律、行政法例和中国证监会限定阻隔的其他行动。  基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、实验 限度东说念主或者与其有关键是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联往复的，应当稳健基金的投资标的和投资策略，除名基金份 额握有东说念主利益优先原则，注厚利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱履行。相关往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与暴露。关键关联往复应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。      如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述末端，如适用于本基金，基 金经管东说念主在履行稳健要领后，则本基金投资不再受相关末端或按照调节后的末端 履行。 督。   基金经管东说念主参与银行间市集往复，应按照审慎的风险限度原则评估往复敌手 资信风险，并自主采取往复敌手。基金托管东说念主发现基金经管东说念主与银行间市集的丙 类会员进行债券往复的，不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金经管东说念主， 基金经管东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性说明。基金经管东说念主应确保可行性说明 内容着实、准确、齐全。基金托管东说念主不合基金经管东说念主提供的可行性说明进行骨子 审查。基金经管东说念主同意，经提醒后基金经管东说念主仍履行往复并形成基金财富赔本的， 基金托管东说念主不承担包袱。      基金经管东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购往复时，以 DVP(券款拼凑) 的往复结算方式进行往复。 西部利得月月兴 30 天握有期债券型证券投资基金         托管合同   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行 的支付才智等波及到进款银行采取方面的风险。基金经管东说念主应基于审慎原则评估 进款银行信用风险并自主采取进款银行，基金托管东说念主对此不予监督。因基金经管 东说念主违犯上述原则给基金形成的赔本，基金托管东说念主不承担任何包袱，相关赔本由基 金经管东说念主先行承担。基金经管东说念主履行先行赔付包袱后，有权要求相关包袱东说念主进行 抵偿。基金托管东说念主的职责仅限于督促基金经管东说念主履行先行赔付包袱。   （二）投资监督范围的调节   因法律法例、监管要求导致本基金投资事项调节的，基金经管东说念主应提前通 知基金托管东说念主，并与基金托管东说念主协商一致更新投资监督范围。基金经管东说念主领路基 金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据开端或系统设备等要素影响，基金经管 东说念主应为托管东说念主系统调节预留所需的合理必要时期。   （三）除投资财富建树外，基金托管东说念主对基金投资的监督和检查自《基金 合同》收效之日起开动。   （四）基金托管东说念主应根据相关法律法例的限定及《基金合同》的约定，对 基金财富净值揣测、万般基金份额净值揣测、应收资金到账、基金用度开支及收 入细目、基金收益分派、相关信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹走漏 数据等进行监督和核查。   （五）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资运作过火他运作违犯《基金法》、 《基金合同》、本合同相关限定时，应实时以书面样子示知基金经管东说念主限期改良， 基金经管东说念主收到示知后应鄙人一个使命日实时查对，并以书面样子向基金托管东说念主 发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对示知县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。 基金经管东说念主对基金托管东说念主示知的违法事项未能在限期内改良的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金经管东说念主抵偿因其违犯《基金合同》、 本合同而甚而投资者遇到的赔本。   对于依据往复要领尚未成交的且基金托管东说念主在往复前粗略监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违犯关法律法例限定或者违犯《基金合同》约定的， 应当断绝履行，立即示知基金经管东说念主，并向中国证监会讲述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据往复要领照旧成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违犯法律法例或者违犯《基金合同》约定的， 西部利得月月兴 30 天握有期债券型证券投资基金         托管合同 应当立即示知基金经管东说念主，并讲述中国证监会。   基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在限定时期内 修起基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管 东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金经管东说念主应积极配合提 供相关必要数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有关键违法行动，应立即讲述中国证监会，同期 示知基金经管东说念主限期改良。   基金经管东说念主无方正原理，断绝、不容基金托管东说念主根据本合同约定利用监督权， 或采取拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主提倡告诫仍不改正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   （六）当基金握有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保 护基金份额握有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并询查会 计师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额握有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合末端、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体司法依影相关法律法例的限定和基金合同的约定履行。        四、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全赈济基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、准确复核基金经管东说念主揣测的基金财富净值和万般基金份额净值、根据管 理东说念主指示办理计帐交收、相关信息暴露和监督基金投资运作等行动。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未履行或无故蔓延履行基金经管东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等 违犯《基金法》、《基金合同》、本合同过火他相关限定时，基金经管东说念主应实时 以书面样子示知基金托管东说念主限期改良，基金托管东说念主收到示知后应实时查对阐述并 以书面样子向基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主有权随时对示知县项 西部利得月月兴 30 天握有期债券型证券投资基金        托管合同 进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金经管东说念主示知 的违法事项未能在限期内改良的，基金经管东说念主应讲述中国证监会。基金经管东说念主有 义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遇到的赔本。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主有关键违法行动，应立即讲述中国证监会和银行 业监督经管机构，同期示知基金托管东说念主限期改良。   基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相关资 料以供基金经管东说念主核查托管财产的齐全性和着实性，在限定时期内修起基金经管 东说念主并改正。   基金托管东说念主无方正原理，断绝、不容基金经管东说念主根据本合同约定利用监督权， 或采取拖延、诈骗等技能妨碍基金经管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金经管 东说念主提倡告诫仍不改正的，基金经管东说念主有权讲述中国证监会。                五、基金财产赈济  （一）基金财产赈济的原则 走时用、责罚、分派基金的任何财产。 户。 理，与基金托管东说念主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保 基金财产的齐全与孤立。 理东说念主负责与相关当事东说念主细目到账日历并示知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时示知基金经管东说念主采取措施进行催收。由此 给基金形成赔本的，基金经管东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的赔本，基金托管 东说念主对此不承担包袱。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与就业代理合同的约定，将认购资金划入基金经管 西部利得月月兴 30 天握有期债券型证券投资基金          托管合同 东说念主在具有托管经验的交易银行开设的西部利得基金经管有限公司基金认购专户。 该账户由基金经管东说念主开立并经管。基金经管东说念主按照法律法例的反洗钱要求，对投 资东说念主过火资金开端履行必要的反洗钱合规审查使命。基金召募期满，召募的基金 份额总和、基金召募金额、基金份额握有东说念主东说念主数稳健《基金法》、《运作办法》 等相关限定后，由基金经管东说念主聘任稳健《证券法》限定的管帐师事务所进行验资， 出具验资讲述，出具的验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会 计师署名灵验。验资完成，基金经管东说念主应将召募的属于本基金财产的一说念资金划 入基金托管东说念主为基金开立的财富托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具确 认文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金经管东说念主按 限定办理退款事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金的银行账户的开立和经管   基金托管东说念主以基金托管东说念主、基金或基金托管东说念主与基金联名等监管部门要求的 口头，在其营业机构开设财富托管专户，赈济基金的现款财富。该账户的开设和 经管由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币出入行动，均需通过基金托管东说念主的资 产托管专户进行。   财富托管专户的开立和使用，限于安静开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行动。   财富托管专户的经管应稳健东说念主民币银行结算账户经管、利率经管等相关监管 法例要求。   （四）基金证券账户与结算备付金账户的开设和经管   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限包袱公司开立结 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一 级法东说念主计帐使命，基金经管东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收 取按照中国证券登记结算有限包袱公司的限定履行。基金证券账户的开立和使 用，限于安静开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金经管东说念主不得出借和未经 西部利得月月兴 30 天握有期债券型证券投资基金          托管合同 对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行动。   （五）债券托管账户的开立和经管 国银行间同行拆借市集的往复经验，并代表基金进行往复；基金托管东说念主负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限包袱公司和银行间市集计帐所股份有限公司 开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的 债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主合同，原来由基金托管东说念主赈济，基金经管东说念主保存副本。   （六）进款投资账户的开立和经管   基金财产开展依期进款等银行进款投资前，基金经管东说念主应以基金口头开立银 行进款账户，该账户仅限向托管账户划拨进款本金及利息资金。开户时基金经管 东说念主须向进款银行预留基金托管东说念主印鉴，如基金托管东说念主需变更预留印鉴，基金经管 东说念主应示知并配合进款银行办理变更手续。   基金经管东说念主应按照两边约定，事前向基金托管东说念主提供办理开户、存入、支取、 变更等进款业务所需的承办东说念主员身份诠释信息等材料。如需在进款银行通达网上 银行、电话银行、手机银行等功能，需经基金经管东说念主、基金托管东说念主两边阐述同意。   如需罢手使用银行进款账户，基金经管东说念主应有计划基金托管东说念主实时办理销户手 续。   （七）期货账户的开立和经管      基金经管东说念主应当按影相关限定开立期货资金账户，在期货往复所获取往复编 码。期货资金账户称呼及往复编码对应称呼应按影相关限定建筑。   相关具体根据《期货投资操作备忘录》（以实验称呼为准）的约定履行。   （八）其他账户的开设和经管   在本合同坚决日之后，本基金被允许从事稳健法律法例限定和《基金合同》 约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及相关账户的开设和使用，由基金管 理东说念主协助托管东说念主根据相关法律法例的限定和《基金合同》的约定，开立相关账户。 该账户按相关司法使用并经管。   （九）进款证实书等什物证券的赈济 西部利得月月兴 30 天握有期债券型证券投资基金        托管合同   基金经管东说念主应将基金财产投资的相关什物证券交由基金托管东说念主赈济。属于基 金托管东说念主实验灵验限度下的什物证券在基金托管东说念主赈济时间的毁损、灭失，由此 产生的包袱应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构实验灵验控 制或赈济的证券不承担赈济包袱。   基金投资银行进款的，由进款银行向基金经管东说念主开具进款证实书，基金经管 东说念主与基金托管东说念主应顺从以下特地约定： 要求，提供办理进款证实书出入库手续所需的承办东说念主员身份信息等相关材料。如 基金托管东说念主对相关材料有异议，基金托管东说念主有权断绝办理并不承担相应包袱，基 金经管东说念主应采取措施核实并窜改信息。 手续。如进款证实书要素与进款合同不符，在基金经管东说念主与进款银行核实窜改前， 基金托管东说念主有权断绝办理入库手续。因发生当然灾害等不可抗力情况导致入库延 误的，基金经管东说念主应实时向基金托管东说念主书面说明，并采取措施积极推动进款证实 书入库，在完成入库前，由进款证实书握有方履行赈济包袱。 如需提前支取，基金经管东说念主应出具提前支取说明函。如需部分提前支取，应办理 进款证实书置换，置换后新进款证实书除金额、编号、进款证实书开具日历外， 其他中枢要素与原进款证实书一致。 库手续的，基金经管东说念主应在与进款银行的进款合同中就上述情况作出相应安排， 并明确进款银行应将支取后的进款本息一说念划转回基金财富托管专户。 到达进款行等情形，导致进款无法被按时支取的，基金经管东说念主应实时采取救济措 施，基金托管东说念主不承担相关包袱，但应给予必要配合。进款证实书仅动作进款证 实，不得建筑担保或用于任何可能导致进款资金赔本的其他用途。   （十）与基金财产相关的关键合同的赈济   由基金经管东说念主代表基金签署的与基金相关的关键合同的原件差别应由基金 托管东说念主、基金经管东说念主赈济。除本合同另有约定外，基金经管东说念主在代表基金签署与 西部利得月月兴 30 天握有期债券型证券投资基金        托管合同 基金相关的关键合同期应保证基金一方握有两份以上的原来，以便基金经管东说念主和 基金托管东说念主至少各握有一份原来的原件。基金经管东说念主在合同签署后 5 个使命日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金经管东说念主和基金托管东说念主各自文献赈济部门，赈济期限不少于法律法例规 定的最低年限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件 不得回荡。            六、指示的发送、阐述和履行   （一）指示的样子和授权   指示是基金经管东说念主在运用基金财富时，向基金托管东说念主发出的投资资金划拨及 其他款项支付的指导或要求。基金经管东说念主向基金托管东说念主发送的指示样子包括电子 指示、授权指示和书面指示。   电子指示是指基金经管东说念主通过电子报文系统、网上托管就业平台（下称“网 银”）等电子系统发送的指示。   基金经管东说念主通过网银向基金托管东说念主发送电子指示的，基金经管东说念主应先与基金 托管东说念主签署网上托管就业平台客户就业合同。   授权指示是指基金托管东说念主根据基金经管东说念主的授权，基于两边协商一致所设定 的业务司法、登记结算机构数据或监管部门招供的公告等公开信息形成的指示。 具体适用条件、发送、阐述和履行等相关要求均由两边根据业务需要另行协商确 定。   基金经管东说念主拟采取授权指示的，应提前向基金托管东说念主提供对应类别授权指示 的书面授权，载明指示内容和履行要领。   书面指示是指基金经管东说念主出具的纸质指示。基金经管东说念主应通过传真或者邮件 等两边约定的方式发送书面指示的扫描件，并确保与指示原件内容一致。指示原 西部利得月月兴 30 天握有期债券型证券投资基金       托管合同 件与扫描件不一致的，由基金经管东说念主承担一说念包袱（指示原件由基金经管东说念主保 管）。书面指示应动作济急方式，在电子指示、授权指示无法平常投递或形成时， 基金经管东说念主应向基金托管东说念主发送书面指示。   基金经管东说念主应事前向基金托管东说念主提供书面指示的授权示知，列明预留印鉴样 本、有权向基金托管东说念主发送指示的被授权东说念主名单及权限（包括但不限于审批金额、 审批事项种类），并载明收效时期。基金托管东说念主应在收到授权示知后向基金经管 东说念主邮件阐述。授权于授权示知载明的收效时期收效。若授权示知载明的收效时期 早于基金托管东说念主向基金经管东说念主邮件阐述的时期，则授权于基金托管东说念主阐述时收效 （两边另有约定的，从其约定）。   基金经管东说念主变更授权示知，参照上述经由办理。   基金经管东说念主和基金托管东说念主对授权示知负有守秘义务，其内容不得向授权东说念主及 相关操作主说念主员除外的任何东说念主暴露，但法律法例限定或有权机关另有要求的除外。   （二）电子、书面指示的内容   基金经管东说念主发送给基金托管东说念主的电子、书面指示须明确包含以下要素：用款 事由、支付时期、金额、账户信息、资金用途等（以两边事前约定的为准）。基 金经管东说念主应同期向基金托管东说念主提供投资标的相关信息、诠释用款事项的相关诠释 材料（包括但不限于投资合同、发票等，以下简称“诠释材料”），并确保其投 资往复与结算行动着实，且稳健监管要求及本合同约定。基金经管东说念主未能随指示 提供诠释材料，或基金托管东说念主合计诠释材料不足，参加异议处理要领。   （三）电子指示与书面指示的发送、阐述和履行   基金经管东说念主应按照《基金法》等法律法例的限定和《基金合同》约定，在其 正当的贪图权限和往复权限内发送指示。对于指示发送东说念主员无权或突出权限发送 的指示，基金托管东说念主有权断绝履行，并实时示知基金经管东说念主改正。对于被授权东说念主 发出的指示，基金经管东说念主不得否定其遵守。   基金经管东说念主在向托管东说念主发送电子指示、书面指示后，须以电话或两边招供的 方式向基金托管东说念主阐述。因基金经管东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示阐述，致 使指示无法实时处理完成的，基金托管东说念主不承担包袱。 西部利得月月兴 30 天握有期债券型证券投资基金         托管合同   电子指示自得手参加基金托管东说念主系统并经两边阐述时视为投递。一朝得手进 入基金托管东说念主系统，均视为由基金经管东说念主被授权东说念主发送的指示，基金托管东说念主对电 子指示仅开展要素审核。   对书面指示，基金托管东说念主应先根据授权示知，核验指示签发东说念主信息及印鉴有 效性，授权核验欠亨过，基金托管东说念主有权断绝履行；核验通事后，再进行要素审 核。   基金托管东说念主对电子指示、书面指示的要素审核，仅指对指示要素的齐全性以 及与“诠释材料”的口头一致性进行考据。要素审核无误，方可阐述指示灵验； 要素审核欠亨过，或基金托管东说念主在履行监督职责时发现指示违犯《基金法》等法 规限定或《基金合同》、本合同约定的，参加异议处理要领。   基金托管东说念主审核阐述指示灵验后，应依照本合同约定实时履行。   基金经管东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出履行指示所必需的时期。发 送指示日完成划款的指示，基金经管东说念主应给基金托管东说念主预留出距划款截止时点至 少 2 小时的指示履行时期。因基金经管东说念主原因形成的指示传输不足时、未能留出 满盈划款所需时期，甚而指示无法实时处理所形成的赔本由基金经管东说念主承担。   基金经管东说念主应确保基金托管东说念主在履行基金经管东说念主发送的划款指示时，托管资 金专户内有满盈的资金。不然，基金托管东说念主有权断绝基金经管东说念主发送的划款指示， 但应立即示知基金经管东说念主，因不履行该指示而形成赔本的，基金托管东说念主不承担责 任。   基金经管东说念主阐述，基金托管东说念主在指示履行完毕后无需通过电话、电子数据等 样子向基金经管东说念主修起阐述。   对于基金托管东说念主尚未履行的电子指示与书面指示，基金经管东说念主不错撤销，但 应提前与基金托管东说念主通常。两边协商一致后基金经管东说念主通过传真或者邮件等两边 约定的方式发送撤销指示的书面示知（下称“指示撤销示知”）。指示撤销示知 须在两边协商细主见时限内发出，载明指示撤销内容，并加盖授权示知中的预留 印鉴。基金经管东说念主未实时与基金经管东说念主协商并发送指示撤销示知的，由此形成的 一说念末端及包袱由基金经管东说念主承担。 西部利得月月兴 30 天握有期债券型证券投资基金        托管合同   基金经管东说念主应在发送指示撤销示知后电话有计划基金托管东说念主进行阐述，该指示 撤销示知经基金托管东说念主阐述后方可收效。如指示撤销示知载明的撤销内容与协商 末端不一致或印鉴不稳健前述约定的，托管东说念主不予阐述，由此导致的相关包袱及 末端，基金托管东说念主不予承担。   指示变更参照上述经由办理。   （四）电子指示与书面指示的异议处理要领   基金托管东说念主对书面指示与电子指示存在疑义的，应实时向基金经管东说念主提倡。 基金经管东说念主须在两边协商的灵验时期内修起，如未在灵验时期内修起，基金托管 东说念主有权断绝履行该指示，所形成的赔本不由基金托管东说念主承担。对于因异议处理导 致的指示履行延误，基金托管东说念主亦不承担包袱。   （五）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示履行的包袱   基金托管东说念主由于自己原因未按照或者未实时按照基金经管东说念主发送的灵验指 令履行，给基金份额握有东说念主、基金经管东说念主形成赔本的，应负抵偿包袱。             七、往复及计帐交收安排   （一）采取代理证券、期货买卖的证券、期货贪图机构的方法和要领   基金经管东说念主负责采取代理本基金证券买卖的证券贪图机构。基金经管东说念主和被 采取的证券贪图机构签订往复单元使用合同，由基金经管东说念主示知基金托管东说念主，并 在法定信息暴露公告中暴露相关内容。   基金经管东说念主应实时将基金专用往复单元号、佣金费率等基本信息以及变更情 况实时以书面样子示知基金托管东说念主。   基金经管东说念主负责采取代理本基金国债期货往复的期货经纪机构，并与其签订 期货经纪合同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的相关限定履行，若无明 确限定的，可参影相关证券买卖、证券经纪机构采取的司法履行。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金经管东说念主与基金托管东说念主应根据相关法律法例及相关业务司法，签订证券交 易资金结算合同，用以具体明确基金经管东说念主与基金托管东说念主在证券往复资金结算业 务中的包袱。 西部利得月月兴 30 天握有期债券型证券投资基金            托管合同   本基金投资于证券发生的整个场内、场应酬易的资金计帐交割，一说念由基金 托管东说念主负责办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限包袱 公司上海分公司/深圳分公司、其他相关登记结算机构及计帐代理银行办理。   若是因基金托管东说念主原因在计帐和交收中形成基金财产的赔本，应由基金托管 东说念主负责抵偿基金的赔本；若是因为基金经管东说念主违犯法律法例的限定进行证券投资 或违犯两边签订的证券往复资金结算合同而形成基金投资计帐长途和风险的，托 管东说念主发现后应立即示知基金经管东说念主，由基金经管东说念主负责处理，由此给基金、基金 托管东说念主托管的其他财富形成的赔本由基金经管东说念主承担。   基金托管东说念主在履行监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖气候，应立即提醒基金经管东说念主，由基金经管东说念主负责处理，由此给基金及基金托 管东说念主形成的赔本由基金经管东说念主承担。基金托管东说念主采取固定比例最低备付金计收方 式的，若吵嘴因基金托管东说念主原因发生超买行动，基金经管东说念主必须于 T+1 日上昼 因非基金托管东说念主原因发生超买行动，基金经管东说念主必须于 T+1 日上昼 8:30 之前划 拨资金，用以完成计帐交收。   基金经管东说念主应确保基金托管东说念主在履行基金经管东说念主发送的指示时，有满盈的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金经管东说念主发送的划 款指示并同期示知基金经管东说念主。基金经管东说念主在发送划款指示时应充分沟通基金托 管东说念主的划款处理所需的合理时期。如由于基金经管东说念主的原因导致无法按时支付证 券计帐款，由此给基金及基金托管东说念主形成的赔本由基金经管东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金经管东说念主稳健法律法例、                                  《基 金合同》、本合同的指示不得拖延或断绝履行。如由于基金托管东说念主的原因导致基 金无法按时支付证券计帐款，由此给基金及基金经管东说念主形成的赔本由基金托管东说念主 承担。   （1）基金经管东说念主应密切神思中国证券登记结算有限包袱公司 T 日发布的 T+2 西部利得月月兴 30 天握有期债券型证券投资基金             托管合同 日适用的方法券折算率，并作念好场内质押式回购业务补券使命。若基金托管东说念主发 现基金经管东说念主未实时补足债券，基金托管东说念主示知基金经管东说念主补券，基金经管东说念主须 按基金托管东说念主要求进行补券及回复相关信息。   （2）若基金经管东说念主 T+2 日未按要求完成补券，形成欠库的，需按基金托管 东说念主示知要求完成补券，并根据中国证券登记结算有限包袱公司上海/深圳分公司 结算账户经管及资金结算业务相关限定，揣测并托福欠库扣款和欠库误期金，履 行资金交收义务。   （三）资金、证券账目及往复纪录的查对   对基金的往复纪录，由基金经管东说念主按日进行查对。逐日对外暴露基金份额净 值之前，必须保证本日整个实验往复纪录与基金管帐账簿上的往复纪录透顶一 致。若是实验往复纪录与管帐账簿纪录不一致，形成基金管帐核算不齐全或不真 实，由此导致的赔本由基金的管帐包袱方承担。   对基金的资金账目，由相关各方逐日对账一次，确保相关各方账账相符。   对基金证券账目，由每周临了一个往复日终了时相关各方进行对账。   对什物券账目，每月月末相关各方进行账实查对。   对往复纪录，由相关各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、盘曲绽放式基金的资金计帐、数据传递及托管合同当事 东说念主的包袱   基金的投资者可通过基金经管东说念主的直销中心和销售代理东说念主的代销网点进行 申购和赎回肯求，由基金经管东说念专揽理基金份额的过户和登记，基金托管东说念主负责接 收并阐述资金的到账情况，以及依照基金经管东说念主的投资指示来划付赎回款项。   基金经管东说念主应于每个绽放日 14：00 之前将前一个绽放日经阐述的基金申购 金额和赎回份额以书面样子并加盖业务专用章示知基金托管东说念主。基金经管东说念主应酬 传递的申购、赎回数据的着实性、准确性和齐全性负责。   基金申购、赎回等款项采取轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于 T+3 日上昼 11：00 前在基金经管东说念主整个帐账户和财富托管专户之间交收。 西部利得月月兴 30 天握有期债券型证券投资基金         托管合同   若是当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未 准时到账的资金，应实时示知基金经管东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金 托管东说念主应实时示知基金经管东说念主划付，由此产生的包袱应由基金经管东说念主承担。后 果严重的基金托管东说念主应向中国证监会讲述。   若是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金经管东说念主的指示实时进行 划付。对于未准时划付的资金，基金经管东说念主应实时示知基金托管东说念主划付，由此 产生的包袱应由基金托管东说念主承担。末端严重的基金经管东说念主应向中国证监会讲述。           八、基金财富净值揣测和管帐核算   （一）基金财富净值的揣测   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。万般基金份额净 值是指揣测日该类基金财富净值除以该揣测日该类基金份额总份额后的数值。 基金份额净值的揣测保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产 生的舛误计入基金财产。   基金经管东说念主应每个使命日对基金财富估值。估值原则应稳健《基金合同》、 《证券投资基金管帐核算业务指引》过火他法律、法例的限定。用于基金信息 暴露的基金财富净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责揣测，基金托管东说念主复核。 基金经管东说念主应于每个使命日往复罢了后揣测当日的基金财富净值与万般基金份 额财富净值，并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值揣测 末端复核后以两边招供的方式发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值予 以公布。   根据《基金法》，基金经管东说念主揣测并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、 审查基金经管东说念主揣测的基金财富净值。因此，本基金的管帐包袱方是基金经管 东说念主，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分磋商后，仍 无法达成一致的意见，按照基金经管东说念主对基金财富净值的揣测末端对外赐与公 布。法律法例以及监管部门有强制限定的，从其限定。如有新增事项，按国度 最新限定估值。   （二）基金财富估值方法 西部利得月月兴 30 天握有期债券型证券投资基金         托管合同  基金所领有的股票、债券、银行进款本息、应收款项、国债期货、财富支握 证券、信用繁衍品、其他投资等财富及欠债。   本基金的估值方法为：  （1）证券往复所上市的有价证券的估值 券往复所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环 境未发生关键变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了关键变化或证券发 行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及关键 变化要素，调节最近往复市价，细目公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值； 满盈可利用数据和其他信息支握的估值技艺细目公允价值。往复所市集挂牌转让 的财富支握证券，采取在当前情况下适用何况有满盈可利用数据和其他信息支握 的估值技艺细目公允价值； 况下，应以活跃市集上未经调节的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行调节以阐述估值日的公 允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应采取当前情况下适用 何况有满盈可利用数据和其他信息支握的估值技艺细目其公允价值。   （2）初次公设备行未上市的债券，采取在当前情况下适用何况有满盈可利 用数据和其他信息支握的估值技艺细目其公允价值。  （3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价估值。对于 西部利得月月兴 30 天握有期债券型证券投资基金        托管合同 含投资东说念主回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至实验收款日历 间选取第三方估值机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价，同期应 充分沟通刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日） 后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。  （4）归拢证券同期在两个或两个以上市集往复的，按证券所处的市集差别 估值。  （5）握有的银行依期进款或示知进款以本金列示，按合同或合同利率逐日 阐述利息收入。  （6）同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值全价估值。  （7）本基金投资国债期货合约，一般以国债期货合约估值日的结算价估值， 估值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生关键变化的，采取最近交 易日结算价估值。  （8）信用繁衍品按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但基金 经管东说念主照章应当承担的估值包袱不因托福而免除。选择的第三方估值机构未提供 估值价钱的，依影相关法律法例及《企业管帐准则》要求采取合理估值技艺细目 公允价值。  （9）当基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错采取舞动订价机 制，以确保基金估值的自制性。   （10）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不行客不雅反应上述财富或欠债 公允价值的，基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允 价值的价钱估值。   （11）对于刊行东说念主已停业、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其 它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，基金经管东说念主在与 基金托管东说念主协商一致后，可采取第三方估值机构提供的推选价钱或在三方估值机 构提供的价钱区间中的数据动作该债券投资品种的公允价值。  （12）相关法律法例以及监管部门有强制限定的，从其限定。如有新增事项， 按国度最新限定估值。  如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的限定或者未能充分调换基金份额握有东说念主利益时，应立即示知 西部利得月月兴 30 天握有期债券型证券投资基金          托管合同 对方，共同查明原因，两边协商处置。  根据相关法律法例，基金财富净值揣测和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金管帐包袱方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金经管东说念主对基金财富净值的揣测末端对外赐与公布。   （三）估值差错处理  基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、稳健、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值造作时，视为该类基金份额净值造作。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：  本基金运作过程中，若是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自己的过错形成估值造作，导致其他当事东说念主遇到赔本的，过错 的包袱东说念主应当对由于该估值造作遇到损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直赔本按下 述“估值造作处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。  上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵府报告差错、数据传输差错、数 据揣测差错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主形成赔本机，估值造作包袱方应及 时合营各方，实时进行窜改，因窜改估值造作发生的用度由估值造作包袱方承担； 由于估值造作包袱方未实时窜改已产生的估值造作，给当事东说念主形成赔本的，由估 值造作包袱方对径直赔本承担抵偿包袱；若估值造作包袱方照旧积极合营，何况 有协助义务确当事东说念主有满盈的时期进行窜改而未窜改，则其应当承担相应抵偿责 任。估值造作包袱方应酬窜改的情况向相关当事东说念主进行阐述，确保估值造作已得 到窜改。  （2）估值造作的包袱方对相关当事东说念主的径直赔本负责，不合迤逦赔本负责， 何况仅对估值造作的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。  （3）因估值造作而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值造作包袱方仍应酬估值造作负责。若是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 西部利得月月兴 30 天握有期债券型证券投资基金         托管合同 或不一说念返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益赔本（“受损方”），则估值造作 包袱方应抵偿受损方的赔本，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利的 当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权柄；若是取得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额加上照旧取得的不 当得利返还的总和跨越其实验赔本的差额部分支付给估值造作包袱方。  （4）估值造作调节采取尽量归附至假定未发生估值造作的正确情形的方式。  估值造作被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：  （1）查明估值造作发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值造作发生 的原因细目估值造作的包袱方；  （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作形成的赔本 进行评估；  （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的包袱方进行 窜改和抵偿赔本；  （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行窜改，并就估值造作的窜改向相关当事东说念主进行阐述。  （1）基金份额净值揣测出现造作时，基金经管东说念主应当立即赐与改良，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施凝视赔本进一步扩大。  （2）万般基金份额净值揣测造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基 金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额 净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。  （3）当基金份额净值揣测差错给基金和基金份额握有东说念主形成赔本需要进行 抵偿时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据实验情况界定两边承担的包袱，经阐述 后按以下条件进行抵偿：  ①本基金的基金管帐包袱方由基金经管东说念主担任，与本基金相关的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋商后，尚不行达成一致时，按基金经管东说念主的建议执 行，由此给基金份额握有东说念主和基金财产形成的赔本，由基金经管东说念主负责赔付。  ②若基金经管东说念主揣测的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，由此 西部利得月月兴 30 天握有期债券型证券投资基金        托管合同 给基金份额握有东说念主形成赔本的，应根据法律法例的限定对投资者或基金支付抵偿 金，就实验向投资者或基金支付的抵偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照过错 进程各自承担相应的包袱。  ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的揣测末端，固然屡次再行计 算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基 金经管东说念主的揣测末端对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的赔本，由基 金经管东说念主负责赔付。  ④由于基金经管东说念主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值揣测造作而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的赔本，由 基金经管东说念主负责赔付。  （4）前述内容如法律法例或监管机关另有限定的，从其限定处理。   （四）基金账册的建立   基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按影相关各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，差别独马上树立、登录和赈济本基金的全套账册， 对相关各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财富的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金经管东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并改良，保证相关各方平行登录的账册纪录透顶相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净值的揣测和公告的，以基金经管 东说念主的账册为准。   （五）基金招募说明书、依期讲述的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月差别孤立编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个使命日内完成。   在《基金合同》收效后，基金招募说明书、基金居品贵府摘抄的信息发生重 大变更的，基金经管东说念主应当在三个使命日内，更新基金对招募说明书、基金居品 贵府摘抄并登载在限定网站上；基金招募说明书、基金居品贵府摘抄其他信息发 生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金经管东说念主不再更 新招募说明书。基金经管东说念主在每季度罢了之日起 15 个使命日内完成季度讲述编 制并公告；在上半年罢了之日起两个月内完成中期讲述编制并公告；在管帐年度 西部利得月月兴 30 天握有期债券型证券投资基金         托管合同 罢了之日起三个月内完成年度讲述编制并公告。   基金经管东说念主在每月晦了 5 个使命日内完成月度讲述，在月度讲述完成当日， 将相关讲述提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个使命日内进行复核，并将复 核末端实时书面示知基金经管东说念主。基金经管东说念主在每季度终了 7 个使命日内完成季 度讲述，在季度讲述完成当日，将相关讲述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在 收到后 7 个使命日内进行复核，并将复核末端书面示知基金经管东说念主。基金经管东说念主 在半年度终了一个月内完成中期讲述，在中期讲述完成当日，将相关讲述提供基 金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个月内进行复核，并将复核末端书面示知 基金经管东说念主。基金经管东说念主在年度终了一个半月内完成年度讲述，在年度讲述完成 当日，将相关讲述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个半月内复核， 并将复核末端书面示知基金经管东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金经管东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行调节，调节以相关各方招供的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金经管东说念主提供的讲述上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核意见书，相关各方各自留存一份。若是基金经管东说念主 与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金经管东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相关情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐讲述、中期讲述或年度讲述复核完毕后，需盖印确 认或出具相应的复核阐述书，以备有权机构对相关文献审核时提醒。   （六）实施侧袋机制时间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。                九、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 收益分派，具体分派有缱绻详见届时基金经管东说念主发布的公告，若《基金合同》收效 不悦 3 个月可不进行收益分派； 西部利得月月兴 30 天握有期债券型证券投资基金         托管合同 金红利或将现款红利自动转为归拢类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现款分成；以红利再投资方式取得的基金份额 的握有到期时期与投资者原握有的基金份额最短握有期到期时期一致，因多笔认 购、申购导致原握有基金份额最短握有期到期时期不一致的，差别揣测； 日的该类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值； 就业费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。除法律法例另有限定 或《基金合同》另有约定外，本基金归拢类别的每一基金份额享有同瓜分派权；  在稳健法律法例及基金合同约定，并对基金份额握有东说念主利益无骨子不利影响 的前提下，基金经管东说念主在履行稳健要领后可调节基金收益的分派原则和支付方 式，不需召开基金份额握有东说念主大会审议。   （二）基金收益分派有缱绻的制定和实施要领  本基金收益分派有缱绻由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 限定序论公告。   （三）实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。                 十、信息暴露   （一）守秘义务   除按照《基金法》、《信息暴露办法》、《基金合同》及中国证监会对于 基金信息暴露的相关限定进行暴露除外，基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金运作 中产生的信息以及从对方取得的业务信息应信守守秘的义务。基金经管东说念主与基 金托管东说念主对基金的任何信息，除法律法例限定之外，不得在其公开暴露之前， 先行对任何第三方暴露。然则，如下情况不应视为基金经管东说念主或基金托管东说念主违 反守秘义务： 西部利得月月兴 30 天握有期债券型证券投资基金       托管合同 会等监管机构的号召、决定所作念出的信息暴露或公开；   （二）基金经管东说念主和基金托管东说念主在信息暴露中的职责和信息暴露要领   基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据相关法律法例、《基金合同》的限定各自 承担相应的信息暴露职责。基金经管东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、 相互监督、保证其履行按照法定方式和时限暴露的义务。   根据《信息暴露办法》的要求，本基金信息暴露的文献包括基金招募说明书、 基金居品贵府摘抄、《基金合同》、本合同、基金份额发售公告、《基金合同》 收效公告、依期讲述、临时讲述、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、澄 清公告、基金份额握有东说念主大会决议、基金投资国债期货/财富支握证券的信息披 露、投资信用繁衍品的信息暴露、计帐讲述、实施侧袋机制时间的信息暴露以及 中国证监会限定的其他信息等必要的文献，由基金经管东说念主拟定并负责公布。   基金托管东说念主应当按影相关法律、行政法例、中国证监会的限定和《基金合同》 的约定，对基金经管东说念主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金事迹走漏数据、 基金依期讲述、依期更新的招募说明书、基金居品贵府摘抄、基金计帐讲述等相 关基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或者电子阐述。   基金年度讲述中的财务管帐讲述部分，经稳健《中华东说念主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所审计后，方可暴露。   基金经管东说念主应当在中国证监会限定的时期内，将应予暴露的基金信息通过符 合中国证监会限定条件的寰宇性报刊及《信息暴露办法》限定的互联网网站等媒 介暴露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开暴露的信息，基金托管东说念主将通过限定 序论公开暴露。   照章必须暴露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法 规限定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后 可在合理时期取得上述文献的复制件或复印件。基金经管东说念主和基金托管东说念主应保证 文本的内容与所公告的内容透顶一致。   （三）暂停或蔓延信息暴露的情形   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延暴露基金相关信 西部利得月月兴 30 天握有期债券型证券投资基金         托管合同 息： 时； 财富价值时； 阐述后，基金经管东说念主应当暂停估值时；                   十一、基金用度   （一）基金经管费的计提比例和计提方法  本基金的经管费按前一日基金财富净值的 0.20%年费率计提。经管费的揣测 方法如下：  H＝E×0.20%÷昔时天数  H 为逐日应计提的基金经管费  E 为前一日的基金财富净值  基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与管 理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时期，自动在次月按照指定的 账户旅途从基金财产中一次性支付，基金经管东说念主无需再出具划款指示，支付时期 及收款账户信息由基金经管东说念主通过书面样子另行示知托管东说念主。若遇法定节沐日、 公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法  本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：  H＝E×0.05%÷昔时天数  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金财富净值  基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与管 西部利得月月兴 30 天握有期债券型证券投资基金           托管合同 理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时期，自动在次月按照指定的 账户旅途从基金财产中一次性支付，基金经管东说念主无需再出具划款指示，支付时期 及收款账户信息由基金经管东说念主通过书面样子另行示知托管东说念主。若遇法定节沐日、 公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   （三）销售就业费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取基金销售就业费，C 类基金份额的基金销售就业 费按前一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.20%年费率计提。揣测方法如下：   H＝E×0.20%÷昔时天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售就业费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   基金销售就业费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据 与经管东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时期，自动在次月按照指 定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金经管东说念主无需再出具划款指示，支付 时期及收款账户信息由基金经管东说念主通过书面样子另行示知托管东说念主。由登记机构代 收，登记机构收到后按相关合同限定支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、 公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   （四）证券往复用度、《基金合同》收效后与基金相关的基金信息暴露用度 （但法律法例、中国证监会另有限定的除外）、基金份额握有东说念主大会用度、《基 金合同》收效后与基金相关的管帐师费、讼师费、审计费、公证费、诉讼费和仲 裁费等根据相关法例、《基金合同》及相应合同的限定，由基金托管东说念主按基金管 理东说念主的划款指示并根据用度实验开销金额支付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的神情 基金财产的赔本； 目。   （六）实施侧袋机制时间的基金用度 西部利得月月兴 30 天握有期债券型证券投资基金               托管合同   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的限定及相关公告。   （七）基金经管费、基金托管费、销售就业费的复核要领、支付方式和时期   基金托管东说念主对不稳健《基金法》、《运作办法》等相关限定以及《基金合同》 的其他用度有权断绝履行。   基金托管东说念主对基金经管东说念主计提的基金经管费、基金托管费等，根据本合同和 《基金合同》的相关约定进行复核。   基金经管费、基金托管费、销售就业费（如有），根据《基金合同》约定的 方式和时期支付。   （八）若是基金托管东说念主发现基金经管东说念主从基金财产中列支的用度，不稳健有 关法律法例的相关限定和《基金合同》、本合同的约定，有权要求基金经管东说念主作念 出版面解释，若是基金托管东说念主合计基金经管东说念主无方正或合理的原理，不错断绝支 付。          十二、基金份额握有东说念主名册的赈济   基金经管东说念主和基金托管东说念主须差别妥善赈济的基金份额握有东说念主名册，包括《基 金合同》收效日、《基金合同》阻隔日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金经管东说念主的指示编 制和赈济，基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照现在相关司法差别赈济基金份额握有 东说念主名册。赈济方式不错采取电子或文档的样子。基金份额登记机构的保存期限不 少于法律法例限定的最低年限。   基金经管东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额握有东说念主名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》阻隔日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册 的内容必须包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个使命日内提交；《基金合同》收效日、 西部利得月月兴 30 天握有期债券型证券投资基金        托管合同 《基金合同》阻隔日等波及到基金迫切事项日历的基金份额握有东说念主名册应于发生 日后十个使命日内提交。   基金托管东说念主以电子版样子妥善赈济基金份额握有东说念主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限不少于法律法例限定的最低年限。基金托管东说念主不得将所赈济的基金 份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从守秘义务。   若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善赈济基金份额握有东说念主名 册，应按相关法例限定各自承担相应的包袱。           十三、基金相关文献和档案的保存   基金经管东说念主、基金托管东说念主按各自职责齐全保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、往复纪录和迫切合同等，保存期限不少于法律法例限定的最低年限，对相关 信息负有守秘义务，但司法强制检查情形及法律法例限定的其它情形除外。其中， 基金经管东说念主应保存基金财产经管业务行动的纪录、账册、报表和其他相关贵府， 基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他相关贵府。   基金经管东说念主签署关键合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东说念主 处。基金经管东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等相关的合同、合同传真 给基金托管东说念主。   基金经管东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接受基金 的相关文献。          十四、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金经管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金经管东说念主职责阻隔：   (1) 被照章取消基金经管经验；   (2) 被基金份额握有东说念主大会解任；   (3) 照章斥逐、被照章撤销或被照章宣告停业；   (4) 法律法例及中国证监会限定的和《基金合同》限定的其他情形。 西部利得月月兴 30 天握有期债券型证券投资基金          托管合同   （1）提名：新任基金经管东说念主由基金托管东说念主或由单独或整个握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金经管东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提 名的基金经管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的   （3）临时基金经管东说念主：新任基金经管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金经管东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金经管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金经管东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金经管东说念主的基金份 额握有东说念主大会决议收效后 2 日内在限定序论公告；   （6）嘱咐：基金经管东说念主职责阻隔的，基金经管东说念主应妥善赈济基金经管业务 贵府，实时向临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念专揽理基金经管业务的移交手续， 临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应实时继承。临时基金经管东说念主或新任基金经管 东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值和基金财富净值；   （7）审计：基金经管东说念主职责阻隔的，应当按照法律法例限定聘任稳健《中 华东说念主民共和国证券法》限定的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计末端 赐与公告同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金经管东说念主更换后，若是原任或新任基金经管东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金经管东说念主相关的称呼字样。 金经管业务前，原基金经管东说念主应依据法律法例和《基金合同》的限定陆续履行相 关职责，并保证不合基金份额握有东说念主的利益形成毁伤。原基金经管东说念主在陆续履行 相关职责时间，仍有权按照基金合同的限定收取基金经管费。  （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：   (1) 被照章取消基金托管经验； 西部利得月月兴 30 天握有期债券型证券投资基金          托管合同   (2) 被基金份额握有东说念主大会解任；   (3) 照章斥逐、被照章撤销或被照章宣告停业；   (4) 法律法例及中国证监会限定的和《基金合同》限定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金经管东说念主或由单独或整个握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金经管东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额握有东说念主大会决议收效后 2 日内在限定序论公告；   （6）嘱咐：基金托管东说念主职责阻隔的，应当妥善赈济基金财产和基金托管业 务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时继承。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应与基金经管 东说念主查对基金财富总值和基金财富净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责阻隔的，应当按照法律法例限定聘任稳健《中 华东说念主民共和国证券法》限定的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计末端 赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支。 财产和基金托管业务前，原基金托管东说念主和基金经管东说念主应依据法律法例和《基金合 同》的限定陆续履行相关职责，并保证不合基金份额握有东说念主的利益形成毁伤。原 基金托管东说念主在陆续履行相关职责时间，仍有权按照基金合同的限定收取基金托管 费。   （三） 基金经管东说念主和基金托管东说念主的同期更换要领      同期更换基金经管东说念主和基金托管东说念主，差别按照上述基金经管东说念主和基金托管 西部利得月月兴 30 天握有期债券型证券投资基金         托管合同 东说念主更换要领进行。                十五、阻隔行动      托管合同当事东说念主阻隔从事的行动，包括但不限于：      （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金经管东说念主、基金托管东说念主不自制地对待其经管或托管的不同基金财 产。      （三）基金经管东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第 三东说念主牟取利益。      （四）基金经管东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担 赔本。      （五）基金经管东说念主、基金托管东说念主对他东说念主暴露基金贪图过程中任何尚未按法 律法例限定的方式公开暴露的信息。      （六）基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金托管东说念主对基金经管东说念主的平常灵验指示拖延或断绝履行。      （八）基金经管东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤立，其高档基金管 理东说念主员相互兼职。      （九）基金托管东说念主暗自动用或责罚基金财富，根据基金经管东说念主的正当指示、 《基金合同》或本合同的约定进行责罚的除外。      （十）基金经管东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者行动： （1）承销证券；（2）违犯限定向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽 包袱的投资；（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有限定的除外；（5） 向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；（6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱及 其他不方正的证券往复行动；（7）依照法律法例相关限定，由中国证监会限定 阻隔的其他行动。      （十一）法律法例和《基金合同》阻隔的其他行动，以及依照法律法例有 关限定，由中国证监会限定阻隔基金经管东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。 西部利得月月兴 30 天握有期债券型证券投资基金         托管合同   如法律法例或监管部门对上述末端进行变更的，以变更后的限定为准。如 法律、行政法例或监管部门取消上述末端，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行 稳健要领后，则本基金投资不再受相关末端。   十六、基金托管合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更与阻隔   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的 托管合同，其内容不得与《基金合同》的约定有任何突破。本合同的变更须 报中国证监会备案。   发生以下情况，本合同阻隔：   （1）《基金合同》阻隔；   （2）基金托管东说念主斥逐、照章被撤销、停业或有其他基金托管东说念主接纳基 金财富；   （3）基金经管东说念主斥逐、照章被撤销、停业或有其他基金经管东说念主接纳基 金经管权；   （4）发生法律法例及中国证监会限定或《基金合同》限定的阻隔事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。在基金财产计帐小组接纳基金财产之前，基金经管东说念主和基金托管东说念主应 按照基金合同和托管合同的限定陆续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、具有从事证券相关业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 西部利得月月兴 30 天握有期债券型证券投资基金         托管合同  （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组和解接纳基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐讲述；  （5）聘任稳健《证券法》限定的管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计， 聘任讼师事务所对计帐讲述出具法律意见书；  （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)返璧基金债务；   (4)按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项限定返璧前，不分派给基金份额握有东说念主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关关键事项须实时公告；基金财产计帐讲述经稳健《中华东说念主 民共和国证券法》限定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在限定网站上，并将计帐讲述提醒性公告登载在限定报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例限定的最 低年限。                十七、误期包袱 西部利得月月兴 30 天握有期债券型证券投资基金       托管合同   （一）若是基金经管东说念主或基金托管东说念主不履行本合同或者履行本合同不稳健约 定的，应当承担误期包袱。然则发生下列情况，当事东说念主免责： 动作或不动作而形成的赔本等； 的赔本等； 其它非托管东说念主专门或关键罪戾形成的偶然事故。   （二）因本合同当事东说念主误期给基金财产或者基金份额握有东说念主形成赔本的，应 当差别对各自的行动照章承担抵偿包袱，因共同行动给基金财产或者基金份额握 有东说念主形成赔本的，应当承担连带抵偿包袱。   （三）当事东说念主违犯本合同约定，给另一方当事东说念主形成赔本的，愉快担抵偿责 任。   （四）当事东说念主一方误期，非误期方当事东说念主在职责范围内有义务实时采取必要 的措施，凝视赔本的扩大。莫得采取稳健措施甚而赔本进一步扩大的，不得就扩 大的赔本要求抵偿。非误期方因凝视赔本扩大而开销的合理用度由误期方承担。   （五）误期行动虽已发生，但本合同粗略陆续履行的，在最大限定地保护基 金份额握有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当陆续履行本合同。   （六）由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可限度的要素导致业务出现差错，基 金经管东说念主和基金托管东说念主固然照旧采取必要、稳健、合理的措施进行检查，然则未 能发现造作或因前述原因未能幸免或窜改造作的，由此形成基金财产或投资东说念主损 失，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除抵偿包袱。然则基金经管东说念主和基金托管东说念主应积 极采取必要的措施摒除或松开由此形成的影响。   （七）本合同所指赔本均为径直赔本。               十八、争议处置方式  两边当事东说念主同意，因本托管合同而产生的或与本托管合同相关的一切争议， 如经友好协商未能处置的，任何一方均应将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员 西部利得月月兴 30 天握有期债券型证券投资基金        托管合同 会，根据该会届时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终 局的，对当事东说念主均有把握力。除非仲裁裁决另有限定，仲裁费、合理的讼师费由 败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，陆续古道、 接力、尽职地履行《基金合同》和本合同约定的义务，调换基金份额握有东说念主的合 法权益。   本合同受中国法律（为本合同之主见，在此不包括中国香港、中国澳门特地 行政区和中国台湾地区法律）统率并从其解释。            十九、基金托管合同的遵守   （一）基金经管东说念主在向中国证监会肯求本基金召募注册时提交的本基金托管 合同草案，该等草案系经托管合同当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代 表署名或盖印，合同当事东说念主两边可能往往根据中国证监会的意见修改托管合同草 案。托管合同以中国证监会备案的文本为厚爱文本。   （二）基金托管合同自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效 之日起收效。基金托管合同的灵验期自其收效之日起至该基金财产计帐末端报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管合同自收效之日对托管合同当事东说念主具有同等的法律把握力。   （四）基金托管合同原来一式 3 份，除上报相关监管机构一份外，基金经管 东说念主和基金托管东说念主差别握有 1 份，每份具有同等的法律遵守。            二十、基金托管合同的签订   本托管合同经基金经管东说念主和基金托管东说念主招供后，两边应在基金托管合同上盖 章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，并注明基金托管合同的签订 地点和签订日历。   本页无正文，为《西部利得月月兴 30 天握有期债券型证券投资基金托管协 议》签署页。 基金经管东说念主：西部利得基金经管有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：               （署名或盖印） 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：               （署名或盖印） 签订地点：中国北京 签 订 日：   年   月   日

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