sex8.cc 创业板ETF天弘: 天弘创业板往复型灵通式指数证券投资基金基金合同

草榴网                      基金合同 天弘创业板往复型灵通式指数  证券投资基金基金合同  基金不停东谈主：天弘基金不停有限公司 基金托管东谈主：国泰君安证券股份有限公司                                                                                                                           基金合同                                                           目             录                                    基金合同                第一部分    弁言   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 权益义务，圭表基金运作。 法》”)、     《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、                                  《公开召募 证券投资基金运作不停办法》(以下简称“《运作办法》”)、                            《证券投资基金销售管 理办法》(以下简称“《销售办法》”)、                   《公开召募证券投资基金信息暴露不停办法》 (以下简称“《信息暴露办法》”)、                 《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险不停 司法》   （以下简称“《流动性风险不停司法》”）、                      《公开召募证券投资基金运作诱惑 第 3 号——指数基金诱惑》              （以下简称“《指数基金诱惑》”）和其他关联法律律例。 益。   二、基金合同是司法基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其 他与基金干系的触及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有糟蹋，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同过头他关联司法享有权益、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、天弘创业板往复型灵通式指数证券投资基金由基金不停东谈主依照《基金法》、 基金合同过头他关联司法召募，并经中国证券监督不停委员会(以下简称“中国证 监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、商场前 景和收益等作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金不停东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎长途的原则不停和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当追究阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵寓撮要等信息                                基金合同 暴露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金不停东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外暴露触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有糟蹋，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律律例的强制性司法不一致，应当以届时灵验的法律律例的司法为准。   六、本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪纰缪适度未达约定目 标、指数编制机构住手作事、成份股停牌或退市等潜在风险，详见本基金招募说 明书。   七、本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价 格波动影响，存托凭证的境外基础证券的干系风险可能平直或蜿蜒成为本基金的 风险。   八、本基金合同约定的基金居品贵寓撮要编制、暴露与更新要求，自《信息 暴露办法》实施之日起一年后脱手膨胀。                                             基金合同                   第二部分      释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金基金合同》及对本基金合同的任何灵验更正和补充 易型灵通式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验更正和补充 书》过头更新 金居品贵寓撮要》过头更新 金份额发售公告》 往复公告书》 司法解释、行政法则以过头他对基金合同当事东谈主有阻抑力的决定、决议、请问等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对那时时作念出的更正     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售不停办法》及颁布机关对那时时作念出的更正     《信息暴露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日                                            基金合同 实施的《公开召募证券投资基金信息暴露不停办法》及颁布机关对那时时作念出的 更正 的《公开召募证券投资基金运作不停办法》及颁布机关对那时时作念出的更正     《流动性风险不停司法》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险不停司法》及颁布机关 对那时时作念出的更正     《指数基金诱惑》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作诱惑第 3 号——指数基金诱惑》及颁布机关 对那时时作念出的更正 义的“往复型灵通式基金” 基金的投资宗旨雷同，接纳灵通式运作面貌的基金 务的法律主体，包括基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准建造并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及干系法律律例司法不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及干系法律律例司法，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内 证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金                                    基金合同 的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 会司法的其他要求，取得基金销售业务资历并与基金不停东谈主签订了基金销售作事 契约，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和办理本基金申购赎回代理 券商（代办证券公司） 基金不停东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金不停东谈主指定的办理本基金份额申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证 券公司 投资东谈主基金账户的建立和不停、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并维持基金份额持有东谈主名册和办理非往复过户等 算有限包袱公司 开立的深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户 基金不停东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并获取中国证监会书面阐明的 日历 产算帐完结，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得跳跃 3 个月                                       基金合同 灵通日     《业务司法》：指深圳证券往复所发布实施的《深圳证券往复所证券投资 基金往复和申购赎回实施笃定》、中国证券登记结算有限包袱公司发布实施的《中 国证券登记结算有限包袱公司对于深圳证券往复所往复型灵通式基金登记结算 业求实施笃定》及中国证券登记结算有限包袱公司、深圳证券往复所及天弘基金 不停有限公司发布的其他干系司法、司法、请问及指南等 请购买基金份额的行径 以申购赎回清单司法的申购对价向基金不停东谈主央求购买基金份额的行径 定的要求要求将基金份额兑换为申购赎回清单所司法的赎回对价的行径 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价 明书司法应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价 东谈主申购、赎回的基金份额数应为最小申购、赎回单元的整数倍 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款                                   基金合同 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支 付或应获取的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数计算 供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并发布的基金份 额参考净值，简称 IOPV 日现款差额的预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 行变更登记的行径 额之日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额 折算日为运转日重新计算） 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金 份额折算日为运转日重新计算） 持基金份额销售机构的操作 台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融 公司到期反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精炼 申购款过头他钞票的价值总和                                  基金合同 值和基金份额净值的过程 互联网网站（包括基金不停东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子暴露 网站）等媒介 以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行如期入款（含契约约定有要求提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开辟行股票、钞票援救证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或 往复的债券等 事件                                    基金合同             第三部分   基金的基本情况   一、基金称呼   天弘创业板往复型灵通式指数证券投资基金   二、基金的类别   股票型证券投资基金   三、基金的运作面貌   往复型灵通式   四、基金标的指数   创业板指数   五、基金的投资宗旨   精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化。本基金力图将日 均追踪偏离度适度在 0.2%以内，年化追踪纰缪适度在 2%以内。   六、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额（含网下股票认购所募 集的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币。   七、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募说明书的司法膨胀。   八、基金存续期限   不如期                                  基金合同   九、刊行连接基金或增设新的份额类别   在不违背法律律例及对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，基 金不停东谈主可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别并制定相应的业务规 则，或召募并不停以本基金为宗旨 ETF 的一只或多只连接基金，毋庸召开基金 份额持有东谈主大会审议。                                  基金合同             第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时期、发售面貌、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   投资东谈主可采纳网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种面貌认购本 基金。   网上现款认购是指投资东谈主通过基金不停东谈主指定的发售代理机构利用深圳证 券往复所网上系统以现款进行认购。   网下现款认购是指投资东谈主通过基金不停东谈主过头指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   网下股票认购是指投资东谈主通过基金不停东谈主过头指定的发售代理机构以股票 进行的认购。   投资东谈主应当在基金不停东谈主过头指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 场面，或者按基金不停东谈主或发售代理机构提供的面貌办理基金份额的认购。基金 不停东谈主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和筹商面貌，请参见基金份 额发售公告。   基金不停东谈主可依据施行情况增减、变更销售机构。   适应法律律例司法的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金不停东谈主决定，并在招募说明书中列示。基金认购费 用不列入基金财产。                                   基金合同   网上现款认购、网下现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息，将折 算为基金份额归投资东谈主通盘，其中利息转份额以登记机构的纪录为准；投资东谈主进 行网下股票认购的，认购股票由发售代理机构给予冻结，该股票自认购日至登记 机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益归认购投资东谈主本东谈主通盘。   召募的股票按照往复所和登记机构的司法和过程办理股票的冻结与过户，最 终将投资者央求认购的股票过户至基金证券账户。投资者的认购股票在召募冻结 期间的权益归投资者通盘。   基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表销售机构确 实招揽到认购央求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购央求及认 购份额的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权益，不然，由此产生的 投资者任何损失由投资者自行承担。   三、基金份额的其他具体司法   投资东谈主认购原则、认购名额、认购份额的计算公式、认购时期安排、投资东谈主 认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基金不停东谈主根据干系法律律例以及本 基金合同的司法确定，并在招募说明书和基金份额发售公告中暴露。                                    基金合同               第五部分        基金备案   一、基金备案的要求   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且 基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的要求下，基金召募期届满或基金不停东谈主依据法律法 规及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资， 自收到验资证明之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案要求的，自基金不停东谈主办理完结基金备案手续并取 得中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。 基金不停东谈主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》收效事宜给予公 告。基金不停东谈主应将基金召募期间召募的资金存入成心账户，在基金召募行径 收尾前，任何东谈主不得动用。网下股票认购所召募的股票由发售代理机构给予冻 结。   二、基金合同不可收效时召募资金的处理面貌   要是召募期限届满，未得志基金备案要求，基金不停东谈主应当承担下列包袱： 期活期入款利息。对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，发售代理机构 应给予解冻； 基金不停东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和钞票限制   《基金合同》收效后，流畅 20 个责任日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金不停东谈主应当在如期证明中给予 暴露；流畅 60 个责任日出现前述情形的，本基金应当按照本基金合同的约定程 序进行算帐并隔断，且无需召开基金份额持有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有司法时，从其司法。                                基金合同           第六部分 基金份额折算与变更登记   基金合同收效后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时期   基金不停东谈主应预先确定基金份额折算基准日，并依照《信息暴露办法》的有 关司法进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金不停东谈主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主办有的基金份额 数额将发生调整，但调整后的基金份额持有东谈主办有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额持有 东谈主的权益无内容性影响。基金份额折算后，基金份额持有东谈主将按照折算后的基金 份额享有权益并承担义务。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金不停东谈主可延伸办理基金份额折 算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                                   基金合同           第七部分 基金份额的上市往复   一、基金份额的上市   基金合同收效后，具备下列要求的，基金不停东谈主可依据《深圳证券往复所证 券投资基金上市司法》，向深圳证券往复所央求基金份额上市：   基金份额上市前，基金不停东谈主应与深圳证券往复所签订上市契约书。基金获 准在深圳证券往复所上市的，基金不停东谈主应在本基金基金份额上市日前按照干系 司法发布基金上市往复公告书。   二、基金份额的上市往复   基金份额在深圳证券往复所的上市往复，应解雇《深圳证券往复所往复司法》、 《深圳证券往复所证券投资基金上市司法》、                    《深圳证券往复所证券投资基金往复 和申购赎回实施笃定》等关联司法。   三、隔断上市往复   本基金基金份额上市往复后，如届时不适应深圳证券往复所对基金上市的要 求，深圳证券往复所可隔断本基金基金份额的上市往复，并报中国证监会备案。   基金不停东谈主应当在收到深圳证券往复所隔断基金上市的决定之日起 2 日内 发布基金隔断上市公告。   若因本基金不再具备上市要求而被深圳证券往复所隔断上市的，本基金将由 往复型灵通式基金变更为追踪标的指数的非上市的灵通式基金，而无需召开基金 份额持有东谈主大会。基金转型并隔断上市后，对于本基金场内份额的处理司法由基 金不停东谈主提前制定并公告。   若届时本基金不停东谈主已有以该指数动作标的指数的指数基金，则基金不停东谈主 将本着小心基金份额持有东谈主正当权益的原则，履行适应的设施后与该指数基金合 并或者选取其他合适的指数动作标的指数。   四、基金份额参考净值的计算与公告   基金不停东谈主在每一个往复日开市前向深圳证券往复所提供当日的申购赎回                                   基金合同 清单，深圳证券往复所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时 成交数据，计算并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东谈主往复、申购、赎回 基金份额时参考。基金份额参考净值的具体计算方法参见招募说明书。   基金不停东谈主不错调整基金份额参考净值计算公式，并给予公告。   五、干系法律律例、中国证监会及深圳证券往复所对基金上市往复的司法等 干系司法内容进行调整的，本基金合同从其司法，并按照新司法膨胀。   六、若深圳证券往复所、中国证券登记结算有限包袱公司加多了基金上市交 易的新功能，基金不停东谈主不错在履行适应的设施后加多相应功能。   七、在不违背法律律例的前提下，本基金不错央求在包括境社往复所在内的 其他证券往复所上市往复，无需召开基金份额持有东谈主大会。                                  基金合同         第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申 购赎回代理券商提供的其他面貌办理基金的申购和赎回。   基金不停东谈主在脱手份额申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并 可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商。基金不停东谈主可根据情况变更或增 减基金申购赎回代理券商。   二、申购和赎回的灵通日实时期   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为深圳证券往复 所的时时往复日的往复时期，但基金不停东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或 本基金合同的司法公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券往复商场、证券往复所往复时期变更或其 他独特情况，基金不停东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息暴露办法》的关联司法在指定媒介上公告。   基金不停东谈主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月脱手办理申购，具体业务办 理时期在申购脱手公告中司法。   基金不停东谈主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月脱手办理赎回，具体业务办 理时期在赎回脱手公告中司法。   本基金可在基金上市往复之前脱手办理申购、赎回，但在基金央求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。  在确定申购脱手与赎回脱手时期后，基金不停东谈主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息暴露办法》的关联司法在指定媒介上公告申购与赎回的脱手时期。   三、申购与赎回的原则 请；                                基金合同 他对价； 登记结算有限包袱公司修改或更新上述司法并适用于本基金的，则按照新的司法 膨胀，并在招募说明书中进行更新。 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   改日，在不违背法律律例且不影响基金份额持有东谈主利益的前提下，基金不停 东谈主可决定通畅场外份额申购、赎回，接受投资东谈主以现款面貌提议的申购、赎回申 请，此事项毋庸召开基金份额持有东谈主大会审议。关联场外份额申购、赎回业务的 具体司法由基金不停东谈主届时制定并公告。   基金不停东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金不停东谈主 必须在新司法脱手实施前依照《信息暴露办法》的关联司法在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的设施   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金不停东谈主司法的设施，在灵通日的具 体业务办理时期内提议申购或赎回的央求。   投资东谈主托付申购对价，申购成立；登记机构阐明央求时，申购收效。投资东谈主 在提交赎回央求时有充足的赎回对价，则赎回成立，登记机构阐明赎回时，赎回 收效。投资东谈主在提交申购央求时须按申购赎回清单的司法备足申购对价，投资东谈主 在提交赎回央求时须持有充足的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回 央求不成立。   投资东谈主申购、赎回央求在受理应日进行阐明。如投资东谈主未能提供适应要求的 申购对价，则申购央求失败。如投资东谈主办有的适应要求的基金份额不及或未能根 据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的适应要求的赎回对价， 则赎回央求失败。   申购赎回代理券商对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅 代表申购赎回代理券商如实招揽到该央求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明                                    基金合同 结果为准。对于申购、赎回央求的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当 权益，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的交收适用深圳证券往复所、登记机构的干系司法和参与各方干系契约 的关联司法，具体司法在招募说明书中列示。如深圳证券往复所、中国证券登记 结算有限包袱公司修改或更新上述司法并适用于本基金的，则按照新的司法膨胀， 并在招募说明书中进行更新。   要是登记机构和基金不停东谈主在算帐交收时发现不可时时践约的情形，则依据 《中国证券登记结算有限包袱公司对于深圳证券往复所往复型灵通式基金登记 结算业求实施笃定》和参与各方干系契约的关联司法进行处理。   在法律律例允许的边界内，基金不停东谈主在不毁伤基金份额持有东谈主权益并不违 背往复所和登记机构干系司法的情况下可转换上述设施。基金不停东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息暴露办法》的关联司法在指定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 购赎回单元由基金不停东谈主确定和调整，具体司法请参见招募说明书或干系证明。 定详见招募说明书或干系公告。 基金不停东谈主应当采纳设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等顺次，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金不停东谈主基于投资运作与风险适度的需要，可采纳上述顺次对基金限制给予控 制。具体见基金不停东谈主干系公告。 基金不停东谈主必须在调整前依照《信息暴露办法》的关联司法在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用渡过头用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后                                      基金合同 计算，并在 T+1 日内公告。遇独特情况，经履行适应设施，不错适应延伸计算或 公告。 金差额过头他对价。赎回对价是指基金份额持有东谈主赎回基金份额时，基金不停东谈主 应托付的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价。申购对价、赎回对价根据 申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 往复所开市前公告。申购赎回清单的内容与形式详见招募说明书。 佣金，其中包含证券往复所、登记机构等收取的干系用度，具体司法详见招募说 明书及基金居品贵寓撮要。 赎回清单计算和公告时期进行调整并提前公告。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不停东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 投资东谈主的申购央求。 法计算当日基金钞票净值。 理东谈主等因畸形情况以致本基金无法办理申购，上述畸形情况指基金不停东谈主无法预 见并不可适度的情形，包括但不限于系统故障、汇集故障、通信故障、电力故障、 数据造作等。 或编制欠妥或造作。                                      基金合同 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 总申购份额达到基金不停东谈主所设定的上限。 价钱且接纳估值时期仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐明后，基金不停东谈主应当暂停接受基金申购央求。   发生上述第 7、9 项外的其他任何情形之一且基金不停东谈主决定暂停接受投资 东谈主申购央求时，基金不停东谈主应当根据关联司法在指定媒介上刊登暂停申购公告。 要是投资东谈主的申购央求被沿路或部分断绝的，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。 在暂停申购的情况摒弃时，基金不停东谈主应实时规复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金不停东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回 对价： 投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回对价。 法计算当日基金钞票净值或者无法办理赎回业务。 不停东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。 格且接纳估值时期仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金不停东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 总赎回份额达到基金不停东谈主所设定的上限。 或编制欠妥或造作。                                 基金合同 理东谈主等因畸形情况无法办理赎回，上述畸形情况指基金不停东谈主无法料念念并不可控 制的情形，包括但不限于系统故障、汇集故障、通信故障、电力故障、数据造作 等。   发生上述除第 6 项外的其他任何情形之一且基金不停东谈主决定暂停赎回或延 缓支付赎回对价时，基金不停东谈主应当根据关联司法在指定媒介上刊登暂停赎回公 告并在当日报中国证监会备案。已接受的赎回央求，基金不停东谈主应当足额兑付。 在暂停赎回的情况摒弃时，基金不停东谈主应实时规复赎回业务的办理，并依照关联 司法在指定媒介公告。   九、其他申购赎回面貌 基金不停东谈主不错根据具体情况通畅本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回 的具体办理面貌等干系事项届时将另行公告。 ETF，精细追踪标的指数进展，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化，接纳灵通式 运作面貌的基金。若本基金推出连接基金，在本基金上市之前，连接基金不错用 股票或现款独特申购本基金基金份额，不收取申购用度。 性不利影响的情况下，调整基金申购赎回面貌或申购赎回对价组成，并提前公告。 持有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 订书面托付代理契约。   十、基金的非往复过户、冻结及解冻等其他业务   登记结算机构可依据其业务司法，受理基金份额的非往复过户、冻结与解冻 等业务，并收取一定的手续用度。   十一、基金份额的转让   在法律律例允许且要求具备的情况下，基金不停东谈主可受理基金份额持有东谈主通                                基金合同 过中国证监会招供的往复场面或者往复面貌进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金不停东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金不停东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。                                     基金合同            第九部分 基金合同当事东谈主及权益义务   一、基金不停东谈主   （一） 基金不停东谈主简况   称呼：天弘基金不停有限公司   住所：天津自贸训导区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   法定代表东谈主：黄辰立   建造日历：2004 年 11 月 8 日   批准建造机关及批准建造文号：中国证监会证监基金字2004164 号   组织体式：有限包袱公司   注册成本：东谈主民币 5.143 亿元   存续期限：延续规划   筹商电话：（022）83310208   （二） 基金不停东谈主的权益与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》恬逸运用 并不停基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不停费以及法律律例司法或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照司法召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律司法监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度关联法律司法，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要顺次保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处 理；                                  基金合同   （9）担任或托付其他适应要求的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》司法的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律司法决定基金收益的分拨有缱绻；   （11）在《基金合同》约定的边界内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺鞭策权益，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资及转融通证券 出借业务；   （14）以基金不停东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈欺诉讼权益或者 实施其他法律行径；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供作事的外部机构；   （16）在适应关联法律、律例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、 赎回等的业务司法；   （17）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老诚信用、严慎长途的原则不停和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划面貌不停和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务不停及东谈主事不停等轨制， 保证所不停的基金财产和基金不停东谈主的财产相互恬逸，对所不停的不同基金分歧 不停，分歧记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过头他关联司法外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳适应合理的顺次使计算基金份额认购、申购、赎回的方法适应《基                                   基金合同 金合同》等法律文献的司法，按关联司法计算并公告基金净值信息，确定基金份 额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐证明；   （10）编制季度证明、中期证明和年度证明；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过头他关联司法，履行信息暴露及 证明义务；   （12）保守基金生意好意思妙，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他关联司法另有司法外，在基金信息公开暴露前应予隐敝，不 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有缱绻，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；   （14）按司法受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他关联司法召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按司法保存基金财产不歇业务步履的司帐账册、报表、纪录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在司法时期发出，而且 保证投资者大约按照《基金合同》司法的时期和面貌，随时查阅到与基金关联的 公开贵寓，并在支付合理成本的要求下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变 现和分拨；   （19）濒临终结、照章被烧毁或者被照章宣告破产时，实时证明中国证监会 并请问基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》司法履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金不停东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金不停东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基                                   基金合同 金事务的行径承担包袱；   （23）以基金不停东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼权益或实施其 他法律行径；   （24）基金不停东谈主在召募期间未能达到基金的备案要求，《基金合同》不可 收效，基金不停东谈主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）膨胀收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称呼：国泰君安证券股份有限公司   住所：中国（上海）目田贸易训导区商城路 618 号   法定代表东谈主：朱健   成偶然间：1999 年 8 月 18 日   批准建造机关和批准建造文号：证监机构字199977 号   组织体式：股份有限公司（上市）   注册成本：890461.0816 万东谈主民币   存续期间：延续规划   基金托管资历批文及文号：证监许可2014511 号   （二） 基金托管东谈主的权益与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的司法安全 维持基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例司法或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金不停东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不停东谈主有违背《基 金合同》、托管契约及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成                                   基金合同 要害损失的情形，应申报中国证监会，并采纳必要顺次保护基金投资者的利益；   （4）根据干系商场司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券、期货往复资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金不停东谈主更换时，提名新的基金不停东谈主；   （7）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以老诚信用、长途尽责的原则持有并安全维持基金财产；   （2）建造成心的基金托管部门，具有适应要求的营业场面，配备充足的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务不停及东谈主事不停等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互恬逸；对所托管的不同的基金分歧缔造账户，恬逸核算，分账不停， 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册纪录等方面相互恬逸；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》、托管契约过头他关联司法外，不得利 用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）维持由基金不停东谈主代表基金签订的与基金关联的要害合同及关联凭证；   （6）按司法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金不停东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意好意思妙，除《基金法》、                     《基金合同》、托管契约过头他关联 司法另有司法外，在基金信息公开暴露前给予隐敝，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金不停东谈主计算的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务步履关联的信息暴露事项；   （10）对基金财务司帐证明、季度证明、中期证明和年度证明出具倡导，说 明基金不停东谈主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的司法进行；要是 基金不停东谈主有未膨胀《基金合同》司法的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采纳 了适应的顺次；                                   基金合同   （11）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他干系贵寓 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按司法制作干系账册并与基金不停东谈主查对；   （14）依据基金不停东谈主的指示或关联司法向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他关联司法，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金不停东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》、托管契约的司法监督基金不停东谈主的投 资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临终结、照章被烧毁或者被照章宣告破产时，实时证明中国证监会， 并请问基金不停东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，同意担补偿包袱，其补偿 包袱不因其退任而免除；   （20）按司法监督基金不停东谈主按法律律例和《基金合同》司法履行我方的义 务，基金不停东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金不停东谈主追偿；   （21）膨胀收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要要求。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：                                   基金合同  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；  （3）照章并按照基金合同和招募说明书的司法转让或者央求赎回其持有的 基金份额；  （4）按照司法要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项诈欺表决权；  （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵寓；  （7）监督基金不停东谈主的投资运作；  （8）对基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金作事机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：  （1）追究阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）原谅基金信息暴露，实时诈欺权益和履行义务；  （4）缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价、现款差额及法律律例和《基 金合同》所司法的用度；  （5）在其持有的基金份额边界内，承担基金耗损或者《基金合同》隔断的 有限包袱；  （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；  （7）膨胀收效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的欠妥得利；  （9）遵照基金不停东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的干系往复及业 务司法；  （10）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。                                基金合同            第十部分   基金份额持有东谈主大会   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   在本基金顺利召募并运作之后，如基金不停东谈主不停本基金的连接基金的：   鉴于本基金和本基金连接基金的干系性，本基金连接基金的基金份额持有东谈主 不错凭所持有的本基金连接基金的基金份额平直参加或者托付代表参加本基金 的基金份额持有东谈主大会表决。在计算参会份额和计票时，本基金连接基金基金份 额持有东谈主办有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有 东谈主大会的权益登记日，本基金连接基金持有本基金份额的总和乘以该基金份额持 有东谈主所持有的本基金连接基金份额占本基金连接基金总份额的比例，计算结果按 照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金连接基金的基金不停东谈主不应以本基金连接基金的口头代表本基金联 接基金的举座基金份额持有东谈主以本基金的基金份额持有东谈主的身份诈欺表决权，但 可接受本基金连接基金的特定基金份额持有东谈主的托付以本基金连接基金的基金 份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。   本基金连接基金的基金不停东谈主代表本基金连接基金的基金份额持有东谈主提议 召开或召集本基金份额持有东谈主大会的，须先解雇本基金连接基金基金合同的约定 召开本基金连接基金的基金份额持有东谈主大会，本基金连接基金的基金份额持有东谈主 大会决定提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会的，由本基金连接基金的基金管 理东谈主代表本基金连接基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持有东谈主 大会。   一、召开事由   （1）隔断《基金合同》，但基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金不停东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；                                    基金合同   （4）休养基金运作面貌，但基金合同另有约定的除外；   （5）调整基金不停东谈主、基金托管东谈主的报恩圭臬，但根据法律律例的要求调 整该等报恩圭臬的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、边界或策略，但基金合同另有约定除外；   （9）变更基金份额持有东谈主大会设施；   （10）隔断基金上市，但因基金不再具备上市要求而被深圳证券往复所隔断 上市的除外；   （11）基金不停东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金不停东谈主收到提议当日的基金份额计算，下同）就并吞事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权益和义务产生要害影响的其他事项；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会司法的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金不停东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率；   （3）因相应的法律律例、干系证券往复所或者登记机构的干系业务司法发 生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生变化；   （5）基金推出新业务或作事；   （6）调整本基金份额类别的缔造；   （7）基金不停东谈主、登记机构、基金销售机构调整关联认购、申购、赎回、 基金往复、非往复过户等业务司法（包括但不限于申购赎回清单的调整、灵通时 间的调整等）；                                     基金合同   （8）按照法律律例和《基金合同》司法不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集面貌 金不停东谈主召集。 提议书面提议。基金不停东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金不停东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金不停东谈主， 基金不停东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金不停东谈主提议书面提议。基金不停东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金不停东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金不停东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金不停东谈主，基金不停东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金不停东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金不停东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得淆乱、搅扰。 益登记日。   三、召开基金份额持有东谈主大会的请问时期、请问内容、请问面貌                                   基金合同 告。基金份额持有东谈主大领路知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决面貌；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要请问的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通信面貌、托付的公证机关过头联 系面貌和筹商东谈主、书面表决倡导寄交的截止时期和收取面貌。 决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面请问基金不停东谈主 到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面请问基金不停东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金 不停东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决倡导的计票进行监督的，不影响表决 倡导的计票效用。   四、基金份额持有东谈主出席会议的面貌   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会面貌、通信开会面貌或法律律例、监管 机构允许的其他面貌召开，会议的召开面貌由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金不停东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金不停东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期适应以下要求时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 持有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明适应法律律例、《基金合 同》和会议请问的司法，而且持有基金份额的凭证与基金不停东谈主办有的登记贵寓                                   基金合同 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他面貌在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面面貌或基金合同约定的其他面貌进行表决。   在同期适应以下要求时，通信开会的面貌视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议请问后，在 2 个责任日内连 续公布干系教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定请问基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金不停东谈主）到指定地点对书面表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金不停东谈主）和公证机关的监督下按 照会议请问司法的面貌收取基金份额持有东谈主的书面表决倡导；基金托管东谈主或基金 不停东谈主经请问不参加收取书面表决倡导的，不影响表决效用；   （3）本东谈主平直出具书面倡导或授权他东谈主代表出具书面倡导的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  ；若本东谈主平直出具书面倡导或授权他东谈主代表出具书面倡导基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具书面倡导或授权他东谈主代表出具 书面倡导；   （4）上述第（3）项中平直出具书面倡导的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面倡导的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面倡导的                                    基金合同 代理东谈主出具的托付东谈主办有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明符 正当律律例、《基金合同》和会议请问的司法，并与基金登记机构纪录相符。 东谈主也不错接纳汇集、电话或其他面貌进行表决，或者接纳汇集、电话或其他面貌 授权他东谈主代为出席会议并表决，具体面貌由会议召集东谈主确定并在会议请问中列明。 在会议召开面貌上，本基金亦可接纳其他非现场面貌或者以现场面貌与非现场方 式相衔尾的面貌召开基金份额持有东谈主大会，会议设施比照现场开会和通信面貌开 会的设施进行。   五、议事内容与设施   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金不停东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》司法的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的请问后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的面貌下，最初由大会主办东谈主按照下列第七条司法设施确定和公 布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东谈主为基金不停东谈主授权出席会议的代表，在基金不停东谈主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；要是基金不停东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主动作该次 基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金不停东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主办基金份 额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主                                  基金合同 姓名（或单元称呼）和筹商面貌等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所请问的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿路灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所司法的须以 十分决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的面貌通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有司法外， 休养基金运作面貌、更换基金不停东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基 金与其他基金合并以十分决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采纳记名面貌进行投票表决。   采纳通信面貌进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据证明，不然提交 适应会议请问中司法的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适应会议请问司法的书面表决倡导视为灵验表决，表决倡导轻视不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面倡导的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金不停东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办 东谈主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金不停东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管                                  基金合同 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议脱手 后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金不停东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主办东谈主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金不停东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票面貌为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不停东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金不停东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是接纳 通信面貌进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当膨胀收效的基金份额持有东谈主 大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对举座基金份额持有东谈主、基金不停 东谈主、基金托管东谈主均有阻抑力。   九、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开要求、议事设施、表决 要求等司法，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致干系内容 被取消或变更的，经与基金托管东谈主协商一致，基金不停东谈主提前公告后，可平直对                                 基金合同 本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                                  基金合同  第十一部分    基金不停东谈主、基金托管东谈主的更换要求和设施   一、基金不停东谈主和基金托管东谈主职责隔断的情形   （一） 基金不停东谈主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金不停东谈主职责隔断：   （二） 基金托管东谈主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔断：   二、基金不停东谈主和基金托管东谈主的更换设施   （一） 基金不停东谈主的更换设施 的基金不停东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金不停东谈主； 持有东谈主大会决议收效后 2 日内在指定媒介公告； 料，实时向临时基金不停东谈主或新任基金不停东谈主办理基金不歇业务的吩咐手续，临                                   基金合同 时基金不停东谈主或新任基金不停东谈主应实时招揽。新任基金不停东谈主或临时基金不停东谈主 应与基金托管东谈主查对基金钞票总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金不停东谈主关联的称呼字样。   （二） 基金托管东谈主的更换设施 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金托管东谈主； 持有东谈主大会决议收效后 2 日内在指定媒介公告； 贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的吩咐手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时招揽。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金不停东谈主查对 基金钞票总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支。   （三）基金不停东谈主与基金托管东谈主同期更换的要求和设施 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主提名新的基金不停东谈主和基金托管 东谈主；                                     基金合同 管东谈主的基金份额持有东谈主大会决议收效后 2 日内在指定媒介上联合公告。   三、新任或临时基金不停东谈主招揽基金不歇业务或新任或临时基金托管东谈主招揽 基金财产和基金托管业务前，原基金不停东谈主或基金托管东谈主应依据法律律例和基金 合同的司法赓续履行干系职责，并保证不合基金份额持有东谈主的利益形成毁伤。原 基金不停东谈主或基金托管东谈主在赓续履行干系职责期间，仍有权按照本基金合同的规 定收取基金不停费或基金托管费。   四、本部分对于基金不停东谈主、基金托管东谈主更换要求和设施的约定，但凡平直 援用法律律例的部分，如法律律例修改导致干系内容被取消或变更的，基金不停 东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对相应内容进行修改和调整，无 需召开基金份额持有东谈主大会审议。                                   基金合同           第十二部分        基金的托管   基金托管东谈主和基金不停东谈主按照《基金法》、                     《基金合同》过头他关联司法签订 托管契约。   签订托管契约的目的是明确基金托管东谈主与基金不停东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计算、收益分拨、信息暴露及相互监督等干系事宜中的权益 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。                                基金合同          第十三部分 基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指《中国证券登记结算有限包袱公司对于深圳证券往复所 往复型灵通式基金登记结算业求实施笃定》界说的基金份额的登记、存管、结算 及干系业务。基金不停东谈主应与登记机构签订托付代理契约，以明确两边的权益和 义务，保护投资者和基金份额持有东谈主的正当权益。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金不停东谈主或基金不停东谈主托付的其他适应要求的机构 办理。基金不停东谈主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托付代 理契约，以明确基金不停东谈主和代理机构在投资者基金账户/深圳证券账户不停、 基金份额登记、算帐及基金往复阐明、披发红利、建立并维持基金份额持有东谈主名 册等事宜中的权益和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。本基金的登记业务 由中国证券登记结算有限包袱公司负责办理。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 调整，并依照关联司法于脱手实施前在指定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户/深圳证券账户                                 基金合同 销户之日起不得少于 20 年； 该隐敝义务对投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿包袱，但司法强制检 查情形及法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的作事；                                    基金合同            第十四部分        基金的投资   一、投资宗旨   精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化。本基金力图将日 均追踪偏离度适度在 0.2%以内，年化追踪纰缪适度在 2%以内。   二、投资边界   本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地实 现基金的投资宗旨，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括中 小板、创业板过头他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（包括国 债、央行单据、所在政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可休养债券、 可交换债券、分离往复可转债、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、货 币商场器具、同行存单、债券回购、钞票援救证券、银行入款、股指期货以及法 律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适应中国证监会的干系 司法）。   本基金不错根据干系法律律例的司法参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数的成份股过头备选成份股的 比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；每个往复日 日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保持不低于往复保证金一 倍的现款；股指期货过头他金融器具的投资比例依照法律律例或监管机构的司法 膨胀。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东谈主在履行适应 设施后，不错将其纳入投资边界。   三、投资策略   本基金主要采纳完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成过头权重构建 基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变动进行相应调整。当预 期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分成等行径时，或因基金的申购和 赎回等对本基金追踪标的指数的后果可能带来影响时，或因某些独特情况（如流 动性不及、成份股长期停牌、法律律例限制等）导致流动性不实时，或其他原因 导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金不停东谈主不错对投资组合不停进行适应                                  基金合同 变通和调整，从而使得投资组合精细地追踪标的指数。   本基金债券投资的目的是在保证基金钞票流动性的基础上，裁汰追踪纰缪。 本基金不停东谈主将通过对宏不雅经济运行趋势及财政货币计谋变化的接洽分析，以定 量援救技能计算改日商场利率趋势及利率期限结构的变化，概括运用久期适度、 期限结构建立、类属建立等多种投资策略进行个券采纳。   本基金投资钞票援救证券将概括运用久期不停、收益率弧线、个券采纳和把 合手商场往复契机等积极策略，在严格遵照法律律例和基金合同基础上，通过信用 接洽和流动性不停，采纳经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获取 长期雄厚收益。   本基金投资股指期货将严格根据风险不停的原则，以套期保值为目的，对冲 系统性风险和某些独特情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要接纳流动性 好、往复活跃的合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，裁汰 股票仓位鄙俚调整的往复成本和追踪纰缪，达到灵验追踪标的指数的目的。   为更好的完结投资宗旨，在加强风险驻守并遵照审慎原则的前提下，本基金 可根据投资不停的需要，参与融资及转融通证券出借业务，本基金将在分析商场 行情和组合风险收益的情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券 流动性格况等成分的基础上，合理确定投资时机、出借证券的边界、期限和比例。 若干系融资及转融通业务法律律例发生变化，本基金将从其最新司法，以适应上 述法律律例和监管要求的变化。   对于存托凭证投资，本基金将在潜入接洽的基础上，通过定性分析和定量分 析相衔尾的面貌，精选出具有比拟上风的存托凭证。   改日，跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不篡改投资宗旨及本基金风 险收益特征的前提下，相应调整和更新干系投资策略，并在招募说明更新中公告。   在时时商场情况下，本基金力图日均追踪偏离度的实足值不跳跃 0.2%，年                                     基金合同 化追踪纰缪不跳跃 2%。当追踪偏离度和年化追踪纰缪跳跃上述宗旨边界时，基 金不停东谈主将通过归因分析模子找出追踪纰缪的开端，并采纳合理顺次幸免追踪偏 离度和追踪纰缪进一步扩大。   四、投资限制   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金钞票净 值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金投资于并吞原始权益东谈主的千般钞票援救证券的比例，不得跳跃 基金钞票净值的 10％；   （3）本基金持有的沿路钞票援救证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的   （4）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)钞票援救证券的比例，不得跳跃该 钞票援救证券限制的 10％；   （5）本基金不停东谈主不停的沿路基金投资于并吞原始权益东谈主的千般钞票援救 证券，不得跳跃其千般钞票援救证券共计限制的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票援救证券。 基金持有钞票援救证券期间，要是其信用等第下跌、不再适应投资圭臬，应在评 级证明发布之日起 3 个月内给予沿路卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的 140%；   （9）本基金插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金钞票净值的 40%，插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （10）本基金参与股指期货往复，依据下列圭臬建构组合：   在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金钞票净值 的 10%；在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和， 不得跳跃基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在                                    基金合同 一年以内的政府债券）、钞票援救证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购） 等；在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金持有的股票 总市值的 20%；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得跳跃上一往复日基金钞票净值的 20%；每个往复日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的往复保证金后，应当保持不低于往复保证金一倍的现款；本基金所持 有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计算）应当适应基金 合同对于股票投资比例的关联约定；   （11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跳跃基金钞票净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不停东谈主之外 的成分以致基金不适应该比例限制的，基金不停东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （12）本基金参与融资的，每个往复日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；   （13）在最近 6 个月内日均基金钞票净值不低于 2 亿元的前提下，本基金可 参与转融通证券出借往复。本基金参与转融通证券出借往复的，在职何往复日日 终，参与转融通证券出借往复的钞票不得跳跃基金钞票净值的 30%，出借期限在 与出借业务的单只证券不得跳跃本基金持有该证券总量的 30%，证券出借的平 均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计算。   因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金不停东谈主之外 的成分以致基金投资不适应上述司法的，基金不停东谈主不得新增出借业务；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票膨胀，与境 内上市往复的股票合并计算，法律律例或监管机构另有司法从其司法；   （16）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （11）、             （13）、                 （14）情形之外，因证券/期货商场波动、证券发 行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等                                   基金合同 基金不停东谈主之外的成分以致基金投资比例不适应上述司法投资比例的，基金不停 东谈主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会司法的独特情形除外。   基金不停东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当适应 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日 起脱手。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金不停东谈主在 履行适应设施后，则本基金投资不再受干系限制或以调整后的司法为准。   为小心基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背司法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有司法的除外；   （5）向其基金不停东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、掌握证券往复价钱过头他不方正的证券往复步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会司法遏抑的其他步履。   基金不停东谈主运用基金财产买卖基金不停东谈主、基金托管东谈主过头控股鞭策、施行 适度东谈主或者与其有要害锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要害关联往复的，应当适应基金的投资宗旨和投资策略，苦守基金份 额持有东谈主利益优先原则，驻守利益糟蹋，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公谈合理价钱膨胀。干系往复必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给予暴露。要害关联往复应提交基金不停东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的恬逸董事通过。基金不停东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或调整上述遏抑性司法，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适应设施后，则本基金投资不再受干系限制或以调整后的司法为准。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为标的指数收益率，即创业板指数收益率。   改日若出现标的指数不适应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之                                   基金合同 外的成分以致标的指数不适应要求以及法律律例、监管机构另有司法的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金不停东谈主应当自该情形发生之日起十个责任日向中 国证监会证明并提议处分有缱绻，如更换基金标的指数、休养运作面貌、与其他基 金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决， 基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同隔断。 但若标的指数及功绩比拟基准变更对基金投资无内容性不利影响（包括但不限于 编制机构称呼变更、指数改名等），则无需召开基金份额持有东谈主大会，基金不停 东谈主可在履行适应设施后变更标的指数和功绩比拟基准，报中国证监会备案并实时 公告。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分有缱绻确如期间，基金不停 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息苦守基金份额持有东谈主 利益优先原则维持基金投资运作。   六、 风险收益特征  本基金属股票型基金，预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金与 货币商场基金。本基金接纳完全复制法追踪标的指数的进展，具有与标的指数、 以及标的指数所代表的股票商场一样的风险收益特征。   七、基金不停东谈主代表基金诈欺鞭策或债权东谈主权益的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。                                   基金合同              第十五部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的千般证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律律例、圭表性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不停东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相恬逸。   四、基金财产的维持和刑事包袱   本基金财产恬逸于基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主维持。基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律律例和《基金合同》的司法刑事包袱外，基金财产不得被处 分。   基金不停东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章烧毁或者被照章宣告破产等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金不停东谈主不停运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金不停东谈主不停运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制膨胀。                                   基金合同            第十六部分   基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券往复场面的往复日以及国度法律律例 司法需要对外暴露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券和银行入款本息、股指期货合约、应收 款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金不停东谈主在确定干系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应适应《企业会 计准则》、监管部门关联司法。   （一）对存在活跃商场且大约获取疏浚钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则司法的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计 量的要害事件的，应接纳最近往复日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近往复日的报价不可信得过响应公允价值的，应付报价进行调整，确定公允 价值。   与上述投资品种疏浚，但具有不同特征的，应以疏浚钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中琢磨不同特征成分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，要是该限制是针对钞票持有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征琢磨。此外，基金不停东谈主不应试虑因其无数持有干系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用而且有充足 可利用数据和其他信息援救的估值时期确定公允价值。接纳估值时期确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得干系钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要害变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要害事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行调整并确定公允价值。                                   基金合同   四、估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要害 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近往复日的市价 （收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要害事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要害变化成分， 调整最近往复市价，确定公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）往复所上市往复的可休养债券以逐日收盘价动作估值全价；   （5）往复所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值时期确定公允价值。 往复所商场挂牌转让的钞票援救证券，接纳估值时期确定公允价值；   （6）对在往复所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调整的报价动作估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付商场报价进行调整以阐明估值日的 公允价值；对于不存在商场步履或商场步履很少的情况下，应接纳估值时期确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开辟行未上市的股票、债券，接纳估值时期确定公允价值，在 估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、 初度公开辟行股票时公司鞭策公开辟售股份、通过大量往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会关联司法确定公允价值。                                     基金合同 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市 场利率不存在明显互异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成 本估值。 估值。 无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要害变化的，接纳最近往复日结算 价估值。 会的干系司法进行估值。 无往复的，以最近往复日的收盘价估值。 金不停东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新司法估值。   如基金不停东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律律例的司法或者未能充分小心基金份额持有东谈主利益时，应立即请问 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据关联法律律例，基金钞票净值计算和基金司帐核算的义务由基金不停东谈主 承担。本基金的基金司帐包袱方由基金不停东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的倡导，按照 基金不停东谈主对基金净值信息的计算结果对外给予公布。   五、估值设施 额的余额数目计算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金不停东谈主                                    基金合同 不错建造大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有司法的，从其司法。   基金不停东谈主每个责任日计算基金钞票净值及基金份额净值，并按司法公告。 或本基金合同的司法暂停估值时除外。基金不停东谈主每个责任日对基金钞票估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不停东谈主 对外公布。   六、估值造作的处理   基金不停东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适应、合理的顺次确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作 时，视为基金份额净值造作。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金不停东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的缺陷形成估值造作，导致其他当事东谈主际遇损失的，缺陷 的包袱东谈主应当对由于该估值造作际遇损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值造作处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值造作包袱方应及 时互助各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作包袱方承担； 由于估值造作包袱方未实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主形成损失的，由估 值造作包袱方对平直损失承担补偿包袱；若估值造作包袱方一经积极互助，而且 有协助义务确当事东谈主有充足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值造作包袱方应付更正的情况向关联当事东谈主进行阐明，确保估值造作已得 到更正。   （2）估值造作的包袱方对关联当事东谈主的平直损失负责，不合蜿蜒损失负责， 而且仅对估值造作的关联平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。                                   基金合同 但估值造作包袱方仍应付估值造作负责。要是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不沿路返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值造作包袱 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的边界内对获取欠妥得利确当事 东谈主享有要求托付欠妥得利的权益；要是获取欠妥得利确当事东谈主一经将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的补偿额加上一经获取的欠妥得 利返还的总和跳跃其施行损失的差额部分支付给估值造作包袱方。   （4）估值造作调整接纳尽量规复至假定未发生估值造作的正确情形的面貌。   估值造作被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值造作发生 的原因确定估值造作的包袱方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作形成的损失 进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的包袱方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向关联当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值计算出现造作时，基金不停东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采纳合理的顺次恶臭损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不停东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不停东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有司法的，从其司法处理。要是行 业另有通行作念法，基金不停东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时；                                  基金合同 格且接纳估值时期仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金不停东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   用于基金信息暴露的基金钞票净值和基金份额净值由基金不停东谈主负责计算， 基金托管东谈主负责进行复核。基金不停东谈主应于每个灵通日往复收尾后计算当日的基 金钞票净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计算结果复 核阐明后发送给基金不停东谈主，由基金不停东谈主对基金净值给予公布。   九、独特情况的处理 差不动作基金钞票估值造作处理。 或由于其他不可抗力原因，基金不停东谈主和基金托管东谈主固然一经采纳必要、适应、 合理的顺次进行查验，然则未能发现该造作而形成的基金钞票估值造作，基金管 理东谈主、基金托管东谈主免除补偿包袱。但基金不停东谈主、基金托管东谈主应积极采纳必要的 顺次摒弃或缩小由此形成的影响。                                     基金合同            第十七部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付面貌   本基金的不停费按前一日基金钞票净值的 0.5%年费率计提。不停费的计算 方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不停费   E 为前一日的基金钞票净值   基金不停费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不停东谈主向基 金托管东谈主发送基金不停费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从 基金财产中一次性支付给基金不停东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数                                   基金合同   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不停东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关联律例及相应契约 司法，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 基金财产中列支； 目。   四、基金税收   本基金支付给基金不停东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国税务主管机关的司法。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金不停东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的司法代扣代缴。                                  基金合同            第十八部分   基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指放荡收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完结收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 增长率跳跃标的指数同期增长率达到 1%以上时，基金不停东谈主不错每季度进行 1 次收益分拨；在收益评价日，基金不停东谈主对基金份额净值增长率和标的指数同期 增长率进行计算，计算方法参见招募说明书； 长率为原则进行收益分拨。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥 补浮动耗损为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违背法律律例且对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，基 金不停东谈主可对基金收益分拨原则进行调整，无需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分拨有缱绻   基金收益分拨有缱绻中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨面貌等内容。   五、收益分拨有缱绻果然定、公告与实施   本基金收益分拨有缱绻由基金不停东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度                             基金合同 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                                        基金合同           第十九部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐计谋 司帐年度按如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度暴露； 司帐核算，按照关联司法编制基金司帐报表； 并以书面面貌阐明。   二、基金的年度审计 业务资历的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。                                  基金合同          第二十部分 基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应适应《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、 《流动性风险不停司法》、《基金合同》过头他关联司法。   二、信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金不停东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律律例和中国证监会司法的当然东谈主、法东谈主和犯警东谈主组 织。   本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的司法暴露基金信息，并保证所暴露信息的信得过性、准确性、 完竣性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会司法时期内，将应予暴露的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介暴露，并保证基金投资者大约按照《基金合 同》约定的时期和面貌查阅或者复制公开暴露的信息贵寓。   三、本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开暴露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息暴露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开暴露的信息接纳阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：                                 基金合同   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵寓撮要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的司法及具体设施，说明基金居品的特性等触及基金投资 者要害利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主作事等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生要害变更的，基金不停东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金不停东谈主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金不停东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓撮要的信息发生要害变 更的，基金不停东谈主应当在三个责任日内，更新基金居品贵寓撮要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓撮要其他信息发生变更的， 基金不停东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金不停东谈主不再更新基金居品 贵寓撮要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金不停东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》摘记登载在指定媒介上；基金不停东谈主、基金托 管东谈主应当将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金不停东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金不停东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回且未上市往复前，                                  基金合同 基金不停东谈主应当至少每周在指定网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净 值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回或基金上市往复后，基金不停东谈主应当在不 晚于每个灵通日/往复日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网 点暴露灵通日/往复日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金不停东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站暴露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日和折算结果公告   基金不停东谈主确定基金份额折算日后至少应提前 2 个责任日将基金份额折算 日公告登载于指定媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金不停东谈主应 在 2 日内将基金份额折算结果公告登载于指定媒介上。   （六）基金份额上市往复公告书   基金份额获准在证券往复所上市往复的，基金不停东谈主应当在基金份额上市交 易前 3 个责任日，将基金份额上市往复公告书登载在指定网站上，并将上市交 易公告书教唆性公告登载在指定报刊上。   （七）申购赎回清单   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金不停东谈主应当在每个灵通日，通 过网站以过头他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金如期证明，包括基金年度证明、基金中期证明和基金季度证明   基金不停东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度证明，将年 度证明登载在指定网站上，并将年度证明教唆性公告登载在指定报刊上。基金年 度证明中的财务司帐证明应当经过具有证券、期货干系业务资历的司帐师事务所 审计。   基金不停东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期证明，将 中期证明登载在指定网站上，并将中期证明教唆性公告登载在指定报刊上。   基金不停东谈主应当在季度收尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度证明， 将季度证明登载在指定网站上，并将季度证明教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金不停东谈主不错不编制当期季度证明、中                                    基金合同 期证明或者年度证明。   如证明期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金不停东谈主至少应当在如期证明“影响投资者决 策的其他紧要信息”项下暴露该投资者的类别、证明期末持有份额及占比、证明 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的独特情形除外。   基金不停东谈主应当在基金年度证明和中期证明中暴露基金组合股产情况过头 流动性风险分析等。   （九）临时证明   本基金发生要害事件，关联信息暴露义务东谈主应当在 2 日内编制临时证明书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要害影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金作事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主成心基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十；                                       基金合同 要害行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其成心基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务干系行径受到要害行政处罚、刑事处罚； 施行适度东谈主或者与其有要害锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要害关联往复事项，但中国证监会另有司法的除外； 生变更； 或者基金钞票净值低于 5000 万元情形时； 格产生要害影响的其他事项或中国证监会司法的其他事项。   （十）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒体中出现的或者在商场漂后传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，干系信息暴露义务东谈主洞悉后应当立即对该音问进行公开澄澈， 并将关联情况立即证明中国证监会和深圳证券往复所。   （十一）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。                                 基金合同   （十二）投资钞票援救证券信息暴露   基金不停东谈主应在基金年度证明及中期证明中暴露其持有的钞票援救证券总 额、钞票援救证券市值占基金净钞票的比例和证明期内通盘的钞票援救证券明细。   基金不停东谈主应在基金季度证明中暴露其持有的钞票援救证券总额、钞票援救 证券市值占基金净钞票的比例和证明期末按市值占基金净钞票比例大小排序的 前 10 名钞票援救证券明细。   如将来法律律例或中国证监会有另行司法的，从其司法。   （十三）投资于股指期货的信息   基金不停东谈主在季度证明、中期证明、年度证明等如期证明和招募说明书（更 新）等文献中暴露股指期货往复情况，包括投资计谋、持仓情况、损益情况、风 险缱绻等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否适应既定的 投资计谋和投资宗旨。   如将来法律律例或中国证监会有另行司法的，从其司法。   （十四）基金参与融资、转融通证券出借业务的信息暴露   本基金参与融资、转融通证券出借业务，基金不停东谈主应当在季度证明、中期 证明、年度证明等如期证明和招募说明书（更新）等文献中暴露参与融资、转融 通证券出借业务往复情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头 不停情况等，并就证明期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要害关联往复 事项作瞩目说明。   （十五）中国证监会司法的其他信息。   六、信息暴露事务不停   基金不停东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露不停轨制，指定成心部门及 高档不停东谈主员负责不停信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当适应中国证监会干系基金信息 暴露内容与形式准则等律例的司法。   基金托管东谈主应当按照干系法律律例、中国证监会的司法和《基金合同》的约 定，对基金不停东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期证明、更新的招募说明书、基金居品贵寓撮要、基金算帐证明等公开披 露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金不停东谈主进行书面或电子阐明。                                  基金合同   基金不停东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳暴露信息的报刊。基金不停 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并 保证干系报送信息的信得过、准确、完竣、实时。   基金不停东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上暴露信息外，还不错根据需要 在其别大众媒介暴露信息，然则其别大众媒介不得早于指定媒介和深圳证券往复 所网站暴露信息，而且在不同媒介上暴露并吞信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计证明、法律倡导书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金不停东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规司法将信息置备于各自住所和深圳证券往复所，供社会公众查阅、复制。   八、本基金信息暴露事项以法律律例司法及本章精炼定的内容为准。                                   基金合同  第二十一部分     基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法 规司法和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管 理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行干系设施后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主相接的； 的成分以致标的指数不适应要求以及法律律例、监管机构另有司法的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金不停东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处分有缱绻进行表 决，基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金不停东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、具有从事证券、期货干系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。                                   基金合同   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组协调接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐证明；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐证明进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 证明出具法律倡导书；   （6）将算帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余钞票的分拨   依据基金财产算帐的分拨有缱绻，将基金财产算帐后的沿路剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联要害事项须实时公告；基金财产算帐证明经具有证券、期 货干系业务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐证明报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将算帐证明教唆性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                                基金合同             第二十二部分    负约包袱   一、基金不停东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律律例的司法或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东谈主形成损 害的，应当分歧对各自的行径照章承担补偿包袱；因共同行径给基金财产或者基 金份额持有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿包袱，对损失的补偿，仅限于平直 损失。然则发生下列情况，当事东谈主免责： 动作或不动作而形成的损失等； 投资权而形成的损失等； 指示膨胀而形成的损失等；   二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限定地保护基金份额持有东谈主利 益的前提下，《基金合同》大约赓续履行的应当赓续履行。非负约方当事东谈主在职 责边界内有义务实时采纳必要的顺次，恶臭损失的扩大。莫得采纳适应顺次以致 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非负约方因恶臭损失扩大而支 出的合理用度由负约方承担。   三、由于基金不停东谈主、基金托管东谈主不可适度的成分导致业务出现差错，基金 不停东谈主和基金托管东谈主固然一经采纳必要、适应、合理的顺次进行查验，然则未能 发现造作的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金不停东谈主和基金托管东谈主免除赔 偿包袱。然则基金不停东谈主和基金托管东谈主应积极采纳必要的顺次摒弃或缩小由此造 成的影响。                                 基金合同         第二十三部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲 裁委员会按照其届时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是 结尾性的并对各方当事东谈主具有阻抑力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应信守各自的职责，赓续针织、长途、尽责地履 行基金合同司法的义务，小心基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中华东谈主民共和国（不包括香港、澳门十分行政区及台湾地区） 法律统治。                                基金合同         第二十四部分   基金合同的效用   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金不停东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名并在募辘集束后经基金不停东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并 经中国证监会书面阐明后收效。    《基金合同》的灵验期自其收效之日起至基金财产算帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自收效之日起对包括基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金份额持 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律阻抑力。    《基金合同》底本一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金不停 东谈主、基金托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律效用。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不停东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场面和营业场面查阅。                               基金合同          第二十五部分      其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按关联法律律例协 商处分。                                  基金合同           第二十六部分    基金合同内容摘记   一、基金份额持有东谈主、基金不停东谈主和基金托管东谈主的权益和义务   （一） 基金不停东谈主的权益与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》恬逸运用 并不停基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不停费以及法律律例司法或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照司法召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律司法监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度关联法律司法，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要顺次保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他适应要求的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》司法的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律司法决定基金收益的分拨有缱绻；   （11）在《基金合同》约定的边界内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺鞭策权益，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资及转融通证券 出借业务；   （14）以基金不停东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈欺诉讼权益或者 实施其他法律行径；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供作事的外部机构；                                   基金合同   （16）在适应关联法律、律例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、 赎回等的业务司法；   （17）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老诚信用、严慎长途的原则不停和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划面貌不停和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务不停及东谈主事不停等轨制， 保证所不停的基金财产和基金不停东谈主的财产相互恬逸，对所不停的不同基金分歧 不停，分歧记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过头他关联司法外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳适应合理的顺次使计算基金份额认购、申购、赎回的方法适应《基 金合同》等法律文献的司法，按关联司法计算并公告基金净值信息，确定基金份 额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐证明；   （10）编制季度证明、中期证明和年度证明；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过头他关联司法，履行信息暴露及 证明义务；   （12）保守基金生意好意思妙，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他关联司法另有司法外，在基金信息公开暴露前应予隐敝，不 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有缱绻，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；                                   基金合同   （14）按司法受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他关联司法召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按司法保存基金财产不歇业务步履的司帐账册、报表、纪录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在司法时期发出，而且 保证投资者大约按照《基金合同》司法的时期和面貌，随时查阅到与基金关联的 公开贵寓，并在支付合理成本的要求下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变 现和分拨；   （19）濒临终结、照章被烧毁或者被照章宣告破产时，实时证明中国证监会 并请问基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》司法履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金不停东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金不停东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行径承担包袱；   （23）以基金不停东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼权益或实施其 他法律行径；   （24）基金不停东谈主在召募期间未能达到基金的备案要求，《基金合同》不可 收效，基金不停东谈主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）膨胀收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东谈主的权益与义务                                   基金合同 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的司法安全 维持基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例司法或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金不停东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不停东谈主有违背《基 金合同》、托管契约及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成 要害损失的情形，应申报中国证监会，并采纳必要顺次保护基金投资者的利益；   （4）根据干系商场司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券、期货往复资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金不停东谈主更换时，提名新的基金不停东谈主；   （7）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以老诚信用、长途尽责的原则持有并安全维持基金财产；   （2）建造成心的基金托管部门，具有适应要求的营业场面，配备充足的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务不停及东谈主事不停等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互恬逸；对所托管的不同的基金分歧缔造账户，恬逸核算，分账不停， 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册纪录等方面相互恬逸；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》、托管契约过头他关联司法外，不得利 用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）维持由基金不停东谈主代表基金签订的与基金关联的要害合同及关联凭证；   （6）按司法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金不停东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意好意思妙，除《基金法》、                     《基金合同》、托管契约过头他关联 司法另有司法外，在基金信息公开暴露前给予隐敝，不得向他东谈主泄露；                                   基金合同   （8）复核、审查基金不停东谈主计算的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务步履关联的信息暴露事项；   （10）对基金财务司帐证明、季度证明、中期证明和年度证明出具倡导，说 明基金不停东谈主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的司法进行；要是 基金不停东谈主有未膨胀《基金合同》司法的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采纳 了适应的顺次；   （11）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他干系贵寓 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按司法制作干系账册并与基金不停东谈主查对；   （14）依据基金不停东谈主的指示或关联司法向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他关联司法，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金不停东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》、托管契约的司法监督基金不停东谈主的投 资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临终结、照章被烧毁或者被照章宣告破产时，实时证明中国证监会， 并请问基金不停东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，同意担补偿包袱，其补偿 包袱不因其退任而免除；   （20）按司法监督基金不停东谈主按法律律例和《基金合同》司法履行我方的义 务，基金不停东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金不停东谈主追偿；   （21）膨胀收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主                                    基金合同   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要要求。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章并按照基金合同和招募说明书的司法转让或者央求赎回其持有的 基金份额；   （4）按照司法要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵寓；   （7）监督基金不停东谈主的投资运作；   （8）对基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金作事机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）追究阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）原谅基金信息暴露，实时诈欺权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价、现款差额及法律律例和《基 金合同》所司法的用度；   （5）在其持有的基金份额边界内，承担基金耗损或者《基金合同》隔断的 有限包袱；                                 基金合同   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）膨胀收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）遵照基金不停东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的干系往复及业 务司法；   （10）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的设施和司法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   在本基金顺利召募并运作之后，如基金不停东谈主不停本基金的连接基金的：   鉴于本基金和本基金连接基金的干系性，本基金连接基金的基金份额持有东谈主 不错凭所持有的本基金连接基金的基金份额平直参加或者托付代表参加本基金 的基金份额持有东谈主大会表决。在计算参会份额和计票时，本基金连接基金基金份 额持有东谈主办有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有 东谈主大会的权益登记日，本基金连接基金持有本基金份额的总和乘以该基金份额持 有东谈主所持有的本基金连接基金份额占本基金连接基金总份额的比例，计算结果按 照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金连接基金的基金不停东谈主不应以本基金连接基金的口头代表本基金联 接基金的举座基金份额持有东谈主以本基金的基金份额持有东谈主的身份诈欺表决权，但 可接受本基金连接基金的特定基金份额持有东谈主的托付以本基金连接基金的基金 份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。   本基金连接基金的基金不停东谈主代表本基金连接基金的基金份额持有东谈主提议 召开或召集本基金份额持有东谈主大会的，须先解雇本基金连接基金基金合同的约定 召开本基金连接基金的基金份额持有东谈主大会，本基金连接基金的基金份额持有东谈主 大会决定提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会的，由本基金连接基金的基金管 理东谈主代表本基金连接基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持有东谈主 大会。                                    基金合同   （一）召开事由   （1）隔断《基金合同》，但基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金不停东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）休养基金运作面貌，但基金合同另有约定的除外；   （5）调整基金不停东谈主、基金托管东谈主的报恩圭臬，但根据法律律例的要求调 整该等报恩圭臬的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、边界或策略，但基金合同另有约定除外；   （9）变更基金份额持有东谈主大会设施；   （10）隔断基金上市，但因基金不再具备上市要求而被深圳证券往复所隔断 上市的除外；   （11）基金不停东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金不停东谈主收到提议当日的基金份额计算，下同）就并吞事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权益和义务产生要害影响的其他事项；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会司法的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金不停东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率；   （3）因相应的法律律例、干系证券往复所或者登记机构的干系业务司法发 生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生变化；   （5）基金推出新业务或作事；                                     基金合同   （6）调整本基金份额类别的缔造；   （7）基金不停东谈主、登记机构、基金销售机构调整关联认购、申购、赎回、 基金往复、非往复过户等业务司法（包括但不限于申购赎回清单的调整、灵通时 间的调整等）；   （8）按照法律律例和《基金合同》司法不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集面貌 金不停东谈主召集。 提议书面提议。基金不停东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金不停东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金不停东谈主， 基金不停东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金不停东谈主提议书面提议。基金不停东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金不停东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金不停东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金不停东谈主，基金不停东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金不停东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基                                   基金合同 金不停东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得淆乱、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的请问时期、请问内容、请问面貌 告。基金份额持有东谈主大领路知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决面貌；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要请问的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通信面貌、托付的公证机关过头联 系面貌和筹商东谈主、书面表决倡导寄交的截止时期和收取面貌。 决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面请问基金不停东谈主 到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面请问基金不停东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金 不停东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决倡导的计票进行监督的，不影响表决 倡导的计票效用。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的面貌   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会面貌、通信开会面貌或法律律例、监管 机构允许的其他面貌召开，会议的召开面貌由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金不停东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金不停东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开                                   基金合同 会同期适应以下要求时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 持有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明适应法律律例、《基金合 同》和会议请问的司法，而且持有基金份额的凭证与基金不停东谈主办有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他面貌在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面面貌或基金合同约定的其他面貌进行表决。   在同期适应以下要求时，通信开会的面貌视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议请问后，在 2 个责任日内连 续公布干系教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定请问基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金不停东谈主）到指定地点对书面表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金不停东谈主）和公证机关的监督下按 照会议请问司法的面貌收取基金份额持有东谈主的书面表决倡导；基金托管东谈主或基金 不停东谈主经请问不参加收取书面表决倡导的，不影响表决效用；   （3）本东谈主平直出具书面倡导或授权他东谈主代表出具书面倡导的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  ；若本东谈主平直出具书面倡导或授权他东谈主代表出具书面倡导基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之                                    基金合同 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具书面倡导或授权他东谈主代表出具 书面倡导；   （4）上述第（3）项中平直出具书面倡导的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面倡导的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面倡导的 代理东谈主出具的托付东谈主办有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明符 正当律律例、《基金合同》和会议请问的司法，并与基金登记机构纪录相符。 东谈主也不错接纳汇集、电话或其他面貌进行表决，或者接纳汇集、电话或其他面貌 授权他东谈主代为出席会议并表决，具体面貌由会议召集东谈主确定并在会议请问中列明。 在会议召开面貌上，本基金亦可接纳其他非现场面貌或者以现场面貌与非现场方 式相衔尾的面貌召开基金份额持有东谈主大会，会议设施比照现场开会和通信面貌开 会的设施进行。   （五）议事内容与设施   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金不停东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》司法的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的请问后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的面貌下，最初由大会主办东谈主按照下列第七条司法设施确定和公 布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东谈主为基金不停东谈主授权出席会议的代表，在基金不停东谈主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；要是基金不停东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主动作该次                                  基金合同 基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金不停东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主办基金份 额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称呼）和筹商面貌等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所请问的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿路灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所司法的须以 十分决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的面貌通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有司法外， 休养基金运作面貌、更换基金不停东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基 金与其他基金合并以十分决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采纳记名面貌进行投票表决。   采纳通信面貌进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据证明，不然提交 适应会议请问中司法的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适应会议请问司法的书面表决倡导视为灵验表决，表决倡导轻视不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面倡导的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票                                  基金合同   （1）如大会由基金不停东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办 东谈主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金不停东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议脱手 后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金不停东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主办东谈主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金不停东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票面貌为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不停东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金不停东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是接纳 通信面貌进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当膨胀收效的基金份额持有东谈主 大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对举座基金份额持有东谈主、基金不停                                  基金合同 东谈主、基金托管东谈主均有阻抑力。   （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开要求、议事设施、表 决要求等司法，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致干系内 容被取消或变更的，经与基金托管东谈主协商一致，基金不停东谈主提前公告后，可平直 对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金收益分拨原则、膨胀面貌   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指放荡收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完结收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 增长率跳跃标的指数同期增长率达到 1%以上时，基金不停东谈主不错每季度进行 1 次收益分拨；在收益评价日，基金不停东谈主对基金份额净值增长率和标的指数同期 增长率进行计算，计算方法参见招募说明书； 长率为原则进行收益分拨。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥 补浮动耗损为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违背法律律例且对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，基 金不停东谈主可对基金收益分拨原则进行调整，无需召开基金份额持有东谈主大会。   （四）收益分拨有缱绻   基金收益分拨有缱绻中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨面貌等内容。                                     基金合同   （五）收益分拨有缱绻果然定、公告与实施   本基金收益分拨有缱绻由基金不停东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 指定媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   四、与基金财产不停、运用关联用度的索取、支付面貌与比例   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付面貌   本基金的不停费按前一日基金钞票净值的 0.5%年费率计提。不停费的计算 方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不停费   E 为前一日的基金钞票净值   基金不停费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不停东谈主向基 金托管东谈主发送基金不停费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从 基金财产中一次性支付给基金不停东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。                                   基金合同   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不停东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关联律例及相应协 议司法，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 基金财产中列支； 目。   （四）基金税收   本基金支付给基金不停东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国税务主管机关的司法。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金不停东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的司法代扣代缴。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资宗旨                                    基金合同   精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化。本基金力图将日 均追踪偏离度适度在 0.2%以内，年化追踪纰缪适度在 2%以内。   （二）投资边界   本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地实 现基金的投资宗旨，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括中 小板、创业板过头他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（包括国 债、央行单据、所在政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可休养债券、 可交换债券、分离往复可转债、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、货 币商场器具、同行存单、债券回购、钞票援救证券、银行入款、股指期货以及法 律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适应中国证监会的干系 司法）。   本基金不错根据干系法律律例的司法参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数的成份股过头备选成份股的 比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；每个往复日 日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保持不低于往复保证金一 倍的现款；股指期货过头他金融器具的投资比例依照法律律例或监管机构的司法 膨胀。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东谈主在履行适应 设施后，不错将其纳入投资边界。   （三）投资限制   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金钞票净 值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金投资于并吞原始权益东谈主的千般钞票援救证券的比例，不得跳跃 基金钞票净值的 10％；   （3）本基金持有的沿路钞票援救证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的   （4）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)钞票援救证券的比例，不得跳跃                                     基金合同 该钞票援救证券限制的 10％；   （5）本基金不停东谈主不停的沿路基金投资于并吞原始权益东谈主的千般钞票援救 证券，不得跳跃其千般钞票援救证券共计限制的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票援救证券。 基金持有钞票援救证券期间，要是其信用等第下跌、不再适应投资圭臬，应在评 级证明发布之日起 3 个月内给予沿路卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的 140%；   （9）本基金插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金钞票净值的 40%，插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （10）本基金参与股指期货往复，依据下列圭臬建构组合：   在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金钞票净值 的 10%；在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和， 不得跳跃基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、钞票援救证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； 在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金持有的股票总市 值的 20%；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 跳跃上一往复日基金钞票净值的 20%；每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴 纳的往复保证金后，应当保持不低于往复保证金一倍的现款；本基金所持有的股 票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计算）应当适应基金合同关 于股票投资比例的关联约定；   （11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跳跃基金钞票净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不停东谈主之外 的成分以致基金不适应该比例限制的，基金不停东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （12）本基金参与融资的，每个往复日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；                                    基金合同   （13）在最近 6 个月内日均基金钞票净值不低于 2 亿元的前提下，本基金可 参与转融通证券出借往复。本基金参与转融通证券出借往复的，在职何往复日日 终，参与转融通证券出借往复的钞票不得跳跃基金钞票净值的 30%，出借期限在 与出借业务的单只证券不得跳跃本基金持有该证券总量的 30%，证券出借的平均 剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计算。   因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金不停东谈主之外 的成分以致基金投资不适应上述司法的，基金不停东谈主不得新增出借业务；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票膨胀，与境 内上市往复的股票合并计算，法律律例或监管机构另有司法从其司法；   （16）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （11）、             （13）、                 （14）情形之外，因证券/期货商场波动、证券发 行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等 基金不停东谈主之外的成分以致基金投资比例不适应上述司法投资比例的，基金不停 东谈主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会司法的独特情形除外。   基金不停东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当适应 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日 起脱手。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金不停东谈主在 履行适应设施后，则本基金投资不再受干系限制或以调整后的司法为准。   为小心基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背司法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；                                 基金合同   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有司法的除外；   （5）向其基金不停东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、掌握证券往复价钱过头他不方正的证券往复步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会司法遏抑的其他步履。   基金不停东谈主运用基金财产买卖基金不停东谈主、基金托管东谈主过头控股鞭策、施行 适度东谈主或者与其有要害锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要害关联往复的，应当适应基金的投资宗旨和投资策略，苦守基金份 额持有东谈主利益优先原则，驻守利益糟蹋，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公谈合理价钱膨胀。干系往复必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给予暴露。要害关联往复应提交基金不停东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的恬逸董事通过。基金不停东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或调整上述遏抑性司法，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适应设施后，则本基金投资不再受干系限制或以调整后的司法为准。   六、基金钞票净值的计算方法和公告面貌   （一）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回且未上市往复前， 基金不停东谈主应当至少每周在指定网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净 值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回或基金上市往复后，基金不停东谈主应当在不 晚于每个灵通日/往复日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网 点暴露灵通日/往复日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金不停东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站暴露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规                                   基金合同 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金不停东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在指定媒介公告。   （二）基金合同的隔断事由   有下列情形之一的，经履行干系设施后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主相接的； 的成分以致标的指数不适应要求以及法律律例、监管机构另有司法的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金不停东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处分有缱绻进行表 决，基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金不停东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、具有从事证券、期货干系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组协调接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐证明；                                  基金合同   （5）礼聘司帐师事务所对算帐证明进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 证明出具法律倡导书；   （6）将算帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲 裁委员会按照其届时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是 结尾性的并对各方当事东谈主具有阻抑力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应信守各自的职责，赓续针织、长途、尽责地履 行基金合同司法的义务，小心基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中华东谈主民共和国（不包括香港、澳门十分行政区及台湾地区） 法律统治。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的面貌   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不停东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。