sex8.cc 南边安睿羼杂A: 南边安睿羼杂型证券投资基金托管协议

南边安睿羼杂型证券投资基金       托管协议 基金管束东谈主：南边基金管束股份有限公司  基金托管东谈主：招商银行股份有限公司                                                                                                                             托管协议                                                         目           录                                        托管协议   鉴于南边基金管束股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的股份有限公 司，按照关系法律法例的划定具备担任基金管束东谈主的阅历和才智，拟召募刊行南边安睿羼杂 型证券投资基金；   鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按照关系 法律法例的划定具备担任基金托管东谈主的阅历和才智；   鉴于南边基金管束股份有限公司拟担任南边安睿羼杂型证券投资基金的基金管束东谈主，招 商银行股份有限公司拟担任南边安睿羼杂型证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确南边安睿羼杂型证券投资基金的基金管束东谈主和基金托管东谈主之间的职权义务关系， 特制订本托管协议；   除非另有约定，《南边安睿羼杂型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中 界说的术语在用于本托管协议时应具有一样的含义，若有违反应以基金合同为准。                                          托管协议 第一部分      基金托管协议当事东谈主  （一）基金管束东谈主（也可称钞票管束东谈主）  称号：南边基金管束股份有限公司  住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼  办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼  邮政编码：518017  法定代表东谈主：周易  成立时间： 1998 年 3 月 6 日  批准确立机关：中国证券监督管束委员会  批准确立文号：证监基字19984 号  组织样子：股份有限公司  注册成本：3.6172 亿元东谈主民币  存续本领：抓续狡计  狡计边界：基金召募；基金销售；钞票管束以及中国证监会许可的其它业务  （二）基金托管东谈主（也可称钞票托管东谈主）  称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)  住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  邮政编码：518040  法定代表东谈主：缪建民  成立时间：1987 年 4 月 8 日  基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号  组织样子：股份有限公司  注册成本：东谈主民币 252.20 亿元  存续本领：抓续狡计                                        托管协议 第二部分    基金托管协议的依据、办法和原则   （一）签订托管协议的依据   本协议依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证 券投资基金运作管束办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动 性风险管束划定》等意想法律法例、基金合同过甚他意想划定制订。   （二）签订托管协议的办法   签订本协议的办法是明确基金管束东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的督察、投资运作、 净值运筹帷幄、收益分派、信息败露及相互监督等关系事宜中的职权义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   （三）签订托管协议的原则   基金管束东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、敦厚信用、充分保护基金份额抓有东谈主正当权益 的原则，经协商一致，签订本协议。   （四）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施本领的关系安排见基金合同和招募评释 书的划定。                                           托管协议 第三部分    基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据意想法律法例的划定以及《基金合同》的约定，对基金投资边界、 投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券遴荐次第 的，基金管束东谈主应事前或如期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金本色投 资是否适应基金合同对于证券遴荐次第的约定进行监督。   本基金的投资对象包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板过甚他经中国证 监会核准上市的股票以及存托凭据（下同）），股指期货，权证，债券（包括国债、央行单子、 金融债、企业债、公司债、公设备行的次级债、地点政府债券、政府辅助机构债券、政府支 抓债券、中期单子、可调换债券（含分离交易可转债的纯债部分）、短期融资券、超短期融资 券、中小企业私募债）、钞票辅助证券、债券回购、银行入款、货币市集器用等及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须适应中国证监会的关系划定）。   本基金股票（含存托凭据）投资占基金钞票的比例为 0-30%；每个交易日日终在扣除股指 期货合约需交纳的交易保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例 共计不低于基金钞票净值的 5%。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行适合方法后，可 以将其纳入投资边界，意想投资比例限制等奉命届时灵验的划定实际。 本基金管束东谈主自基金 合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应上述关系划定。   基金的投资组合应奉命以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭据）投资占基金钞票的比例为 0-30%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交易保证金后，本基金保留的现款或 到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金钞票净值的 10％；   （4）本基金管束东谈主管束的一谈基金抓有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10％；   （5）本基金抓有的一谈权证，其市值不得跨越基金钞票净值的 3％；   （6）本基金管束东谈主管束的一谈基金抓有的兼并权证，不得跨越该权证的 10％；   （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跨越上一交易日基金钞票净值的 0.5 ％；   （8）本基金管束东谈主管束的一谈绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开期的如期绽开                                            托管协议 基金）抓有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跨越该上市公司可运动股票的 15%；本基金 管束东谈主管束的一谈投资组合抓有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跨越该上市公司可流 通股票的 30%；   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跨越基金钞票净值的 15%；因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管束东谈主之外的要素以致基金不适应该 比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界保抓一致；   （11）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各类钞票辅助证券的比例，不得跨越基金钞票净 值的 10％；   （12）本基金抓有的一谈钞票辅助证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20％；   （13）本基金抓有的兼并(指兼并信用级别)钞票辅助证券的比例，不得跨越该钞票辅助 证券限制的 10％；   （14）本基金管束东谈主管束的一谈基金投资于兼并原始权益东谈主的各类钞票辅助证券，不得 跨越其各类钞票辅助证券共计限制的 10％；   （15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票辅助证券。基金抓有钞票 辅助证券本领，若是其信用等第着落、不再适应投资次第，应在评级敷陈发布之日起 3 个月 内赐与一谈卖出；   （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （17）本基金干涉世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金钞票净值 的 40%；在世界银行间同行市齐集的债券回购最永远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （18）基金参与股指期货交易时，在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值， 不得跨越基金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，不得跨越基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、权证、钞票辅助证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交易 日日终，抓有的卖出期货合约价值不得跨越基金抓有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交 易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金钞票净值的 20%；所抓 有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差运筹帷幄）应当适应基金合同对于股 票投资比例的意想约定；   （19）本基金抓有的单只中小企业私募债券，其市值不得跨越基金钞票净值的 10%；   （20）本基金总钞票不得跨越基金净钞票的 140%；   （21）本基金投资存托凭据的比例限制依照内地上市交易的股票实际；   （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。                                           托管协议   除上述第（2）、（9）、（10）、（15）项另有约定外，因证券/期货市集波动、上市公司合并 或基金限制变动等基金管束东谈主之外的要素以致基金投资比例不适应上述划定投资比例的，基 金管束东谈主应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会划定的特别情形除外。   基金管束东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同的 意想约定。在上述本领内，本基金的投资边界、投资策略应当适应基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起出手。   若是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。   （1）承销证券；   （2）违反划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽连累的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词法律法例或中国证监会另有划定的除外；   （5）向基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、独揽证券交易价钱过甚他不正直的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定谢绝的其他行为。 者与其有关键横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联 交易的，应当适应基金的投资标的和投资策略，奉命抓有东谈主利益优先原则，防护利益突破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实际。关系交易必须事前得到基 金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。关键关联交易应提交基金管束东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的落寞董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。 意想约定。在上述本领内，本基金的投资边界、投资策略应当适应基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起出手。因证券市集波动、 证券刊行东谈主合并或基金限制变动等基金管束东谈主之外的原因导致投资比例不适应上述划定的， 基金管束东谈主应在 10 个交易日内进行诊治。法律法例另有划定的，从其划定。 变更的，本基金可相应诊治谢绝行为和投资比例限制划定，不需经基金份额抓有东谈主大会审议。 《基金法》过甚他意想法律法例或监管部门取消上述限制的，履行适合方法后，基金不受上 述限制。   （二）基金托管东谈主根据意想法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金管束东谈主遴荐 入款银行进行监督。基金投资银行如期入款的，基金管束东谈主应根据法律法例的划定及《基金                                            托管协议 合同》的约定，笃定适应条目的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否适应意想划定进行监督。对于不适应划定的银 行入款，基金托管东谈主不错断绝实际，并陈述基金管束东谈主。   本基金投资银行入款应适应如下划定： 有入款期限，根据协议可提前支取的银行入款不受上述比例限制；投资于具有基金托管东谈主资 格的兼并贸易银行的银行入款、同行存单占基金钞票净值的比例共计不得跨越20%，投资于不 具有基金托管东谈主阅历的兼并贸易银行的银行入款、同行存单占基金钞票净值的比例共计不得 跨越 5%。   意想法律法例或监管部门制定或修改新的如期入款投资战略，如适用于本基金，则基金 管束东谈主可相应诊治投资组合限制的划定。 位职责、风险限定措施和监察稽核轨制，切实防护意想风险。基金托管东谈主负责对本基金银行 如期入款业务的监督与核查，审查、复核关系协议、账户府上、投资指示、入款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。   （1）基金管束东谈主负责限定信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行 的支付才智等触及到入款银行遴荐方面的风险。因遴荐入款银行不当酿成基金财产亏空的， 由基金管束东谈主承担连累。   （2）基金管束东谈主负责限定流动性风险，并承担因限定不力而酿成的亏空。流动性风险主 要包括基金管束东谈主要求一谈提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行入款不成夸耀基金闲居结算业务的风险、因一谈提前支取或部分提前支 取而触及的利息亏空影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管束东谈主须加强里面风险限定轨制的修复。如因基金管束东谈主职工职务行为导致基 金财产受到亏空的，需由基金管束东谈主承担由此酿成的亏空。   （4）基金管束东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格治服《基金法》、《运作办 法》等意想法律法例，以及国度意想账户管束、利率管束、支付结算等的各项划定。   （三）基金投资银行入款协议的签订、账户开设与管束、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取等按本部分的划定或基金管束东谈主与基金托管东谈主共同证明的其他样子 实际   （1）基金管束东谈主应与适应阅历的入款银行总行或其授权分行签订《基金入款业务总体合 作协议》（以下简称《总体协作协议》），笃定《入款协议书》的样子范本。《总体协作协 议》和《入款协议书》的样子范本由基金托管东谈主与基金管束东谈主共同约定。                                      托管协议   （2）基金托管东谈主依据关系法例对《总体协作协议》和《入款协议书》的内容进行复核， 审查入款银行阅历等。   （3）基金管束东谈主应在《入款协议书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭据的办理样子、 邮寄地址、意想东谈主和意想电话，以及入款证实书或其他灵验凭据在邮寄过程中遗失后，入款 余额的证明及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 托福入款证实书或其他灵验入款凭据的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发进出款余 额询证函，入款分支机构过甚上司行应予配合。   （5）基金管束东谈主应在《入款协议书》中划定，基金存放到期或提前兑付的资金应一谈划 转到指定的基金托管账户，并在《入款协议书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切连累。   （6）基金管束东谈主应在《入款协议书》中划定，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，管束东谈主应实时书面陈述入款行，书面陈述应加盖基金托管东谈主预留印鉴。入款分支 机构应实时就变更事项向基金管束东谈主、基金托管东谈主出具慎重书面证明书。变更陈述的投递方 式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定意想东谈主变更，应实时加盖公章 书面陈述对方。   （7）基金管束东谈主应在《入款协议书》中划定，因如期入款产生的存单不得被质押或以任 何样子被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金管束东谈主应当依据基金管束东谈主与入款银行签订的《总体 协作协议》、《入款协议书》等，以基金的格式在入款银行总行或授权分行指定的分支机构 开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主督察和使用。   （1）入款证实书等入款凭据传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管束东谈主应在《存 款协议书》中划定，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款凭据（下称 “入款凭据”），该入款凭据为基金入款证明或到期支款的灵验凭据，且对应每笔入款仅能 开具唯独入款凭据。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的司帐主管传真一份入款凭据 复印件并与基金托管东谈主电话证明收妥后，将入款凭据原件通过快递寄送或上门托福至基金托 管东谈主指定意想东谈主；若入款银行分支机构代为督察入款凭据的，由入款银行分支机构指定司帐 主管传真一份入款凭据复印件并与基金托管东谈主电话证明收妥。   （2）入款凭据的遗失补办                                        托管协议   入款凭据在邮寄过程中遗失的，由基金管束东谈主向入款银行建议补办请求，基金管束东谈主应 督促入款银行尽快补办入款凭据，并按以上（1）的样子快递或上门托福至托管东谈主，原入款凭 证自动作废。   （3）账目查对   每个职责日，基金管束东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金管束东谈主应在《入款协议书》中划定，对于存期跨越 3 个月的如期入款，入款银行应 于每季末后 5 个职责日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因入款银行未寄送对账单酿成 的资金被挪用、盗取的连累由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭据的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定意想东谈主。   （4）到期兑付   基金管束东谈主提前陈述基金托管东谈主通过快递将入款凭据原件寄给入款银行分支机构指定的 司帐主管。入款银行未收到入款凭据原件的，应向基金托管东谈主电话征询。入款到期前基金管 理东谈主与入款银行证明入款凭据收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，陈述基金管束东谈主与存 款银行谈判入款到账时间及利息补付事宜。基金管束东谈主应将谈判扫尾见告基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥入款本息确当日陈述基金管束东谈主。   基金管束东谈主应在《入款协议书》中划定，入款凭据在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即陈述基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭据复印件上加盖公章并出具关系解说文献后，与 入款银行指定司帐主管电话证明后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。若是入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个职责日支付，入款银行需 按原协议约定利率和本色宽限天数支付宽限利息。   若是在入款期限内，由于基金限制发生缩减的原因或者出于流动性管束的需要等原因， 基金管束东谈主不错提前支取一谈或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管束东谈主与入款银行签订的《入款协议书》实际。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主在进行入款投资时有违反意想法律法例的划定及《基金合同》 的约定的行为，应实时以书面样子陈述基金管束东谈主在 10 个职责日内更动。基金管束东谈主对基金 托管东谈主陈述的违纪事项未能在 10 个职责日内更动的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。基金托 管东谈主发现基金管束东谈主有关键违游记为，应立即敷陈中国证监会，同期陈述基金管束东谈主在 10 个 职责日内更动或断绝结算，若因基金管束东谈主拒演叨践酿成基金财产亏空的，关系亏空由基金 管束东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何连累。   （四）基金托管东谈主根据意想法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金管束东谈主参与                                        托管协议 银行间债券市集进行监督。基金管束东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适应法律法 规及行业次第的、经安祥遴荐的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交易 敌手所适用的交易结算样子。基金管束东谈主有连累确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基 金托管东谈主，不然由此酿成的亏空应由基金管束东谈主承担。基金管束东谈主应严格按照交易敌手名单 的边界在银行间债券市集遴荐交易敌手。基金托管东谈主监督基金管束东谈主是否按事前提供的银行 间债券市集交易敌手名单进行交易。在基金存续本领基金管束东谈主不错诊治交易敌手名单，但 应将诊治扫尾至少提前一个职责日书面陈述基金托管东谈主。新名单笃定时已与本次剔除的交易 敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发生新的交易。如基金管 理东谈主根据市集需要临时诊治银行间债券交易敌手名单及结算样子的，应向基金托管东谈主评释理 由，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东谈主协商处分。   基金管束东谈主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券市集的交易法则进行交易，并负 责处分因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及亏空。若未践约的交易敌手在基金管束东谈主笃定 的时间内仍未承担讲错连累过甚他关系法律连累的，基金管束东谈主不错对相应亏空先行赐与承 担，然后再向关系交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管束东谈主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基 金托管东谈主应实时提醒基金管束东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损构怨连累。   （五）本基金投资运动受限证券，应治服《对于基金投资非公设备行股票等运动受限证 券意想问题的陈述》等意想监管划定。 行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布关键消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等运动受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公设备行证券，且限于由中国证券登记结算有限 连累公司、中央国债登记结算有限连累公司或银行间市集算帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或世界银行间债券市集交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公设备行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 会批准的意想基金投资运动受限证券的投资有有筹商经由、风险限定轨制。基金投资非公设备行 股票，基金管束东谈主还应提供基金管束东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述府上应包括 但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例限定情况。   基金管束东谈主应至少于初度实际投资指示之前两个职责日将上述府上书面发至基金托管东谈主， 保证基金托管东谈主有弥散的时间进行审核。基金托管东谈主应在收到上述府上后两个职责日内，以 书面或其他两边认同的样子证明收到上述府上。   基金管束东谈主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险遴选积极有                                        托管协议 效的措施，在合理的时间内灵验处分基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活勤快时，基金管束东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担整个亏空。对本基金因投资运动受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担任何连累。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时间等。基金管束 东谈主应保证上述信息的真确、完好意思，并应至少于拟实际投资指示前两个职责日将上述信息书面 发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的时间进行审核。   由于基金管束东谈主未实时提供意想证券的具体的必要的信息，以致托管东谈主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担连累。 券的行为。如发现基金管束东谈主违反了《基金合同》、《托管协议》以过甚他关系法律法例的有 关划定，应实时陈述基金管束东谈主，并申诉中国证监会，同期遴选合理措施保护基金投资东谈主的 利益。基金托管东谈主有权对基金管束东谈主的犯科、违纪以及违反《基金合同》、《托管协议》的投 资指示不予实际，独立即陈述基金管束东谈主更动，基金管束东谈主不予更动或已代表基金签署合同 不得演叨践时，基金托管东谈主应向中国证监会敷陈。 露所投资非公设备行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁如期等信息。   （六）基金管束东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，慎重评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、勤勉遵法的原则进行中期单子的投资业务，并应适应法律法例及监管机构的 关系划定。   （七）基金托管东谈主根据意想法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金钞票净值计 算、各类基金份额净值运筹帷幄、基金参考份额净值（如有）、基金用度开支及收入笃定、基金收 益分派、关系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的上述事项及投资指示或本色投资运作违反法律法例、 《基金合同》和本托管协议的划定，应实时以电话、邮件或书面领导等样子陈述基金管束东谈主 限期更动。基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管束东谈主收到陈述后 应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面陈述，基金管束东谈主应以书面样子给基金托管 东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，评释违纪原因及更动期限。在上述划定 期限内，基金托管东谈主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基 金托管东谈主陈述的违纪事项未能在限期内更动的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。   （九）基金管束东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管协                                     托管协议 议对基金业求实际核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的领导，基金管束东谈主应在划定时 间内复兴并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基 金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事项，基金管束东谈主应积极配 合提供关总共据府上和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据交易方法依然成效的指示违反法律、行政法例 和其他意想划定，或者违反基金合同约定的，应当立即陈述基金管束东谈主实时更动，由此酿成 的亏空由基金管束东谈主承担，托管东谈主在履行其陈述义务后，赐与免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金管束东谈主有关键违游记为，应实时敷陈中国证监会，同期通 知基金管束东谈主限期更动。                                      托管协议 第四部分    基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管束东谈主 运筹帷幄的基金钞票净值和各类基金份额净值、基金参考份额净值（如有）、根据基金管束东谈主指示 办理算帐交收、关系信息败露和监督基金投资运作等行为。   （二）基金管束东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、未 实际或无故延伸实际基金管束东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合 同、托管协议过甚他意想划定时，应实时以书面样子陈述基金托管东谈主限期更动。基金托管东谈主 收到书面陈述后应不才一职责日前实时查对并以书面样子给基金管束东谈主发出回函，评释违纪 原因及更动期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管束东谈主有权随时 对陈述县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管束东谈主依照法律法例、基金合同和本托管协议 对基金业求实际核查，包括但不限于：对基金管束东谈主发出的书面领导，基金托管东谈主应在划定 时间内复兴并改正，或就基金管束东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关府上以供基金管束东谈主核查托管财产的完好意思性和真确性。   （四）基金管束东谈主发现基金托管东谈主有关键违游记为，应实时敷陈中国证监会，同期陈述 基金托管东谈主限期更动，并将更动扫尾敷陈中国证监会。                                        托管协议 第五部分     基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 经基金管束东谈主的正直指示，不得自走运用、刑事连累、分派基金的任何钞票。不属于基金托管东谈主 本色灵验限定下的钞票及什物证券等在基金托管东谈主督察本领的损坏、灭失，基金托管东谈主不承 担由此产生的连累。 并陈述基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时陈述基金 管束东谈主遴选措施进行催收，基金管束东谈主应负责向意想当事东谈主追偿基金财产的亏空。 产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金钞票（包括但不限于期货保证金账户内 的资金、期货合约等）过甚收益，由于该等机构或该机构会员单元等本协议当事东谈主外第三方 的讹诈、武断、流毒或停业等原因给基金钞票酿成的亏空等不承担连累。   （二）基金召募本领及召募资金的验资 有东谈主东谈主数适应《基金法》、《运作办法》等意想划定后，基金管束东谈主应将属于基金财产的一谈 资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在划定时间内，基金管束东谈主应遴聘具 有从事证券关系业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资敷陈。出具的验资敷陈由参加 验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管束 户”），督察基金的银行入款，并根据基金管束东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“×× 基金（居品称号）”，预留印鉴为基金托管东谈主印记。                                       托管协议 理东谈主不得假借本基金的格式开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行为。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管束 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管束东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行为。 由基金管束东谈主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限连累公司的一级法东谈主算帐职责，基金 管束东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限连累 公司的划定实际。 投资业务，触及关系账户的开立、使用的，按意想划定开立、使用并管束；若无关系划定， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的划定实际。   （五）债券托管专户的开设和管束   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限连累公司和银 行间市集算帐所股份有限公司的意想划定，以基金的格式在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和管束 东谈主按照划定开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管束东谈主应以书面 样子将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码和保证金监控中心的登请托户名及密 码见告基金托管东谈主。资金密码和保证金监控中心登录密码重置由基金管束东谈主进行，重置后务 必实时陈述托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管束东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需府上。基金管束东谈主保 证所提供的账户开户材料的真确性和灵验性，且在关系府上变更后实时将变更的府上提供给 基金托管东谈主。 理东谈主协助基金托管东谈主按照意想法律法例和本协议的约定协商后开立。新账户按意想划定使用                                         托管协议 并管束。   （七）基金财产投资的意想有价凭据等的督察   基金财产投资的意想什物证券等有价凭据按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察 库，或存入中央国债登记结算有限连累公司、银行间市集算帐所股份有限公司、中国证券登 记结算有限连累公司或单子营业中心的代督察库，什物督察凭据由基金托管东谈主抓有。什物证 券等有价凭据的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管束东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上 述存放机构及基金托管东谈主除外机构本色灵验限定的有价凭据不承担督察连累。   （八）与基金财产意想的关键合同的督察   由基金管束东谈主代表基金签署的、与基金财产意想的关键合同的原件划分由基金管束东谈主、 基金托管东谈主督察。除本协议另有划定外，基金管束东谈主代表基金签署的与基金财产意想的关键 合同应保证基金管束东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份本来的原件。基金管束东谈主应在关键合同 签署后实时将关键合同传真给基金托管东谈主，并在三十个职责日内将本来投递基金托管东谈主处。 因基金管束东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的扫尾，由基金管束东谈主 负责。关键合同的督察期限为基金合同阻隔后不少于 15 年。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。基金管束东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金管束东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。                                         托管协议 第六部分    指示的发送、证明及实际   基金管束东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过甚他款项付款指示，基金托 管东谈主实际基金管束东谈主的指示、办理基金名下的资金走动等意想事项。   基金管束东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金管束东谈主发送的电子指示（禁受电子报文传送的电子指示、网上托管银 行管束东谈主客户端录入的电子指示）、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东谈主端根据预先 设定的业务法则自动产生的电子指示）。管束东谈主在启用电子指示前应使用传真或其他与基金 托管东谈主协商一致的样子向基金托管东谈主发出启用函。启用函应注明启用的业务类型、启用日历 等。启用函应加盖基金管束东谈主公司公章。   （一）基金管束东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   授权陈述的内容：基金管束东谈主应事前向基金托管东谈主提供书面授权陈述（以下称“授权通 知”），指定指示的被授权东谈主员及被授权印鉴，授权陈述的内容包括被授权东谈主的名单、签章样 本、权限和预留印鉴。授权陈述应加盖基金管束东谈主公司公章并写明成效时间。基金管束东谈主应 使用传真或其他与基金托管东谈主协商一致的样子向基金托管东谈主发出授权陈述，同期电话陈述基 金托管东谈主。授权陈述经基金管束东谈主与基金托管东谈主以电话样子或其他基金管束东谈主和基金托管东谈主 认同的样子证明后，于授权陈述载明的成效时间成效。基金管束东谈主在尔后三个职责日内将授 权陈述的本来送交基金托管东谈主。授权陈述书本来内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以 基金托管东谈主收到的传真为准。   基金管束东谈主和基金托管东谈主对授权陈述负有藏匿义务，其内容不得向授权东谈主、被授权东谈主及 关系操作主谈主员除外的任何东谈主泄露，但法律法例划定或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   投资指示是在管束本基金时，基金管束东谈主向基金托管东谈主发出的交易成交单、交易指示及 资金划拨类指示（以下简称“指示”）。指示应加盖预留印鉴并由被授权东谈主签章。基金管束东谈主 发给基金托管东谈主的资金划拨类指示应写明款项事由、时间、金额、出款和收款账户信息等。   （三）指示的发送、证明及实际的时间和方法 限和交易权限内依照授权陈述的授权用传真样子或其他基金托管东谈主和基金管束东谈主认同的样子 向基金托管东谈主发送。基金管束东谈主在发送指示时，应确保关系出款账户有弥散的资金余额，并 为基金托管东谈主留出实际指示所必需的时间。   对于新股、新债申购等网下公设备行业务，基金管束东谈主应于网下申购缴款日的 10:00 前 将指示发送给基金托管东谈主。                                             托管协议   对于期货进出金业务，基金管束东谈主应于交易日历货进出金截止时间前 2 小时将期货进出 金指示发送至基金托管东谈主。   对于场内业务，初度进行场内交易前基金管束东谈主应与基金托管东谈主证明已完成交易单元和 鼓励代码建立后方可进行。   对于银行间业务，基金管束东谈主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及关系划款指示发送 至基金托管东谈主。基金管束东谈主应与基金托管东谈主证明基金托管东谈主已完成文凭和权限建立后方可进 行本基金的银行间交易。   对上海证券交易所认购权证行权交易，基金管束东谈主应于行权日 15:00 前将需要托福的行 权金额及用度书面陈述基金托管东谈主，基金托管东谈主在 16:00 前支付至中国证券登记结算有限责 任公司指定账户。   对于指定时间出款的交易指示，基金管束东谈主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东谈主；对 于基金管束东谈主于 15:00 以后发送至基金托管东谈主的指示，基金托管东谈主不保证当日出款。 得基金托管东谈主证明该指示已顺利收受之时视为投递基金托管东谈主。对于依照“授权陈述”发出 的指示，基金管束东谈主不得否定其效用。 考证指示的要素是否王人全，传真指示还应审核印鉴和签章是否和预留印鉴和签章样本相符， 指示复核无误后应在规如期限内实时实际。   闲居情况下由基金托管东谈主依据基金管束东谈主发出的进出金指示，通落后货结算银行银期转 账系统进行进出金操作。   当结算银行银期转账系统出现故障等其他蹙迫情况时，基金管束东谈主不错使用非银期转账 手工进出金。   非银期转账手工进出金，入金由基金托管东谈主依据基金管束东谈主提供的划款指示通过结算银 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金管束东谈主陈述期货公司进行入金操作，出金由 基金管束东谈主陈述期货公司出金后，再发送指示给基金托管东谈主，由基金托管东谈主依据基金管束东谈主 提供的划款指示通过结算银行的网银系统划往基金托管账户。   实际完期货出金或入金的操作后，基金管束东谈主应通过其交易系统或结尾系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   在指示未实际的前提下，若基金管束东谈主湮灭指示，基金管束东谈主应在原指示上注明“作废” 并加盖预留印鉴及被授权东谈主签章后传真给基金托管东谈主，并电话陈述基金托管东谈主。   （四）基金管束东谈主发送差错指示的情形和处理方法 能辨识或要素不全导致无法实际等情形。                                        托管协议 停指示的实际并要求基金管束东谈主重新发送指示。基金托管东谈主有权要求基金管束东谈主提供关系交 易凭据、合同或其他灵验司帐府上，以确保基金托管东谈主有弥散的府上来判断指示的灵验性。 基金托管东谈主待收王人关系府上并判断指示灵验后重新出手实际指示。基金管束东谈主应在合理时间 内补充关系府上，并给基金托管东谈主预留必要的实际时间，不然基金托管东谈主对因此酿成的延误 不承担连累。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝实际指示的情形和处理方法   基金托管东谈主发现基金管束东谈主发送的指示有可能违反《基金法》、《运作办法》、《基金合 同》、本协议或其他意想法律法例的划定时，应暂缓实际指示，并实时陈述基金管束东谈主，基金 管束东谈主收到陈述后应实时查对并更动；如关系交易已成效，则应陈述基金管束东谈主在 10 个职责 日内更动，并敷陈中国证监会。对于基金托管东谈主事前难以监督的交易行为，基金托管东谈主在事 后履行了对基金管束东谈主的陈述以及向中国证监会的敷陈义务后，即视为王人备履行了其投资监 督职责。对于基金管束东谈主违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、本协议或其他意想法律 法例的划定酿成基金财产亏空的，由基金管束东谈主承担一谈连累，基金托管东谈主免于承担连累。   （六）基金托管东谈主未按照基金管束东谈主指示实际的处理方法   对于基金管束东谈主的灵验指示和陈述，除非违反法律法例、基金合同、托管协议或具有第 （四）项所述差错 ，基金托管东谈主不得无故断绝或拖延实际，不然应就基金或基金管束东谈主由此 产生的亏空负补偿连累。   除因故意或流毒以致基金、基金管束东谈主的利益受到挫伤而负补偿连累外，基金托管东谈主对 实际基金管束东谈主的正当指示对基金财产酿成的亏空不承担补偿连累。   （七）更换被授权东谈主员的方法   基金管束东谈主撤换被授权东谈主员或改换被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交易日，使用 传真样子或其他基金管束东谈主和基金托管东谈主认同的样子向基金托管东谈主发出加盖基金管束东谈主公司 公章的书面变更陈述，同期电话陈述基金托管东谈主。被授权东谈主变更陈述，经基金管束东谈主与基金 托管东谈主以电话样子或其他基金管束东谈主和基金托管东谈主认同的样子证明后，于授权陈述载明的生 效时间成效，同期原授权陈述失效。基金管束东谈主在尔后三个职责日内将被授权东谈主变更陈述的 本来送交基金托管东谈主。变更陈述书书面本来内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金 托管东谈主收到的传真为准。   基金托管东谈主更换收受基金管束东谈主指示的东谈主员，应提前陈述基金管束东谈主。   （八）指示的督察   指示若以传真样子发出，则本来由基金管束东谈主督察，基金托管东谈主督察指示传真件。当两 者不一致时，以基金托管东谈主收到的指示传真件为准。   （九）关系连累   对基金管束东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示以致资金未能实时算帐 所酿成的亏空由基金管束东谈主承担。因基金管束东谈主原因酿成的传输不足时、未能留出弥散实际                                      托管协议 时间、未能实时与基金托管东谈主进行指示证明以致资金未能实时算帐或交易失败所酿成的亏空 由基金管束东谈主承担。基金托管东谈主正如实际基金管束东谈主发送的灵验指示，基金财产发生亏空的， 基金托管东谈主不承担任何样子的连累。在闲居业务受理渠谈和指示划定的时间内，因基金托管 东谈主原因酿成未能实时或正如实际正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东谈主答应担 相应的连累，但如遭逢不可抗力的情况除外。   基金托管东谈主根据本协议关系划定履行样子审核职责，若是基金管束东谈主的指示存在事实上 未经授权、讹诈、伪造或未能实时提供授权陈述等情形，基金托管东谈主不承担因实际意想指示 或断绝实际意想指示而给基金管束东谈主或基金钞票或任何第三方带来的亏空，一谈连累由基金 管束东谈主承担，但基金托管东谈主未按合同约定尽样子审核义求实际指示而酿成亏空的情形除外。                                         托管协议 第七部分    交易及算帐交收安排   （一）遴荐代理证券、期货买卖的证券、期货狡计机构 和划定利用基金财产投资职权而答应担的义务，包括但不限于遴荐经纪商及投资标的等。基 金管束东谈主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券狡计机构，使用其交易单元手脚基金的交易单 元。基金管束东谈主和被选中的证券狡计机构签订寄予协议，基金管束东谈主应提前陈述基金托管东谈主， 并将交易单元租用协议及关系文献实时投递基金托管东谈主，确保基金托管东谈主请求收受结算数据。 交易单元保证金由被选中的证券狡计机构托福。基金管束东谈主应根据意想划定，在基金的中期 敷陈和年度敷陈中将所选证券狡计机构的意想情况、基金通过该证券狡计机构买卖证券的成 交量、回购成交量和支付的佣金等赐与败露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等 基本信息以及变更情况实时以书面样子陈述基金托管东谈主。 其他事宜根据法律法例、《基金合同》的关系划定实际，若无明确划定的，可参照意想证券买 卖、证券经纪机构遴荐的法则实际。   （1）基金管束东谈主所遴荐的期货公司负责办理寄予钞票的期货交易的算帐交割。   （2）基金管束东谈主应责成其遴荐的期货公司通过深证通向基金托管东谈主及基金管束东谈主发送以 保证金监控中心样子走漏本居品成交扫尾的交易结算敷陈及参照保证金监控中心样子制作的 走漏本居品期货保证金账户权益景色的交易结算敷陈。经基金托管东谈主同意，可禁受电子邮件 的传送样子手脚济急备份样子传输当日交易结算数据。   闲居情况下当日交易结算敷陈的发送时间应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因 而酿成数据延伸发送的，基金管束东谈主应实时陈述基金托管东谈主，并在规复后见告期货公司立即 发送至基金托管东谈主，并电话证明数据收受景色。若期货公司发送的期货数据有误，重新向基 金管束东谈主、基金托管东谈主发送的，基金管束东谈主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即陈述 基金托管东谈主，并电话证明数据收受景色。   （3）基金管束东谈主应责成其遴荐的期货公司对发送的数据的准确性、完好意思性、真确性负责。   由于交易结算敷陈的纪录事项出现与本色交易扫尾和权益不符酿成本居品估值运筹帷幄差错 的，应由基金管束东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主不承担连累。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金管束东谈主和基金托管东谈主在基金财产场内算帐交收及关系风险限定方面的职责按照附件 《托管银行证券资金结算划定》的要求实际。   （三）基金申购、赎回和调换业务处理的基本划定                                         托管协议 基金管束东谈主支吾传递的申购、赎回、调换绽开式基金的数据真确性和准确性负责。基金托管 东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管束东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 前向基金托管东谈主发送前一绽开日上述意想数据，并保证关总共据的准确、完好意思。 管东谈主发送意想数据，如因多样原因，该系统无法闲居发送，两边可协商处分处理样子。基金 管束东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按意想划定保存。 行。不然，由基金管束东谈主承担相应的连累。   为夸耀申购、赎回、调换及分成资金汇划的需要，由基金管束东谈主开立资金算帐的专用账 户，该账户由注册登记机构管束。 账日历并陈述基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时陈述 基金管束东谈主遴选措施进行催收，由此酿成基金亏空的，基金管束东谈主应负责向意想当事东谈主追偿 基金的亏空。   划付赎回款、调换转出款时，如基金资金账户有弥散的资金，基金托管东谈主应按时划付； 因基金资金账户莫得弥散的资金，导致基金托管东谈主不成按时划付，基金托管东谈主不承担连累， 连累由基金管束东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定样子对账外，与投资意想的付款、赎回和分 红资金划拨时，基金管束东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的样子、内容、发送、收受和证明样子等与投资指示一样。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金算帐账户”间的资金结算奉命“全额算帐、净额交收”的原则， 逐日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来笃定资金账户净应收额或净应付额，以此确 定资金交收额，基金托管东谈主应当为基金管束东谈主提供适合样子，便于基金管束东谈主进行查询和账 务管束。当存在资金账户净应收额时，基金管束东谈主应在交收日 15:00 时之前从基金算帐账户 划往基金资金账户，基金管束东谈主通过基金托管东谈主提供的样子查询扫尾；当存在资金账户净应 付额时，基金托管东谈主按照基金管束东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金 算帐账户，基金管束东谈主通过基金托管东谈主提供的样子查询扫尾。                                      托管协议   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有弥散的资金，基金托管东谈主应按时划付； 因基金资金账户莫得弥散的资金，导致基金托管东谈主不成按时划付，基金托管东谈主应实时陈述基 金管束东谈主，基金托管东谈主不承担连累；如系基金管束东谈主的原因酿成，连累由基金管束东谈主承担， 基金托管东谈主不承担垫款义务。   （五）基金现款分成 划定在中国证监会指定绪论上公告并报中国证监会备案。 东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应根据指示实时将分成款划往基金算帐账户。                                          托管协议 第八部分       基金钞票净值运筹帷幄、估值和司帐核算   （一）基金钞票净值的运筹帷幄、复核与完成的时间及方法   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   某一类别基金份额净值是指估值日该类基金钞票净值除以估值日该类基金份额总和，各 类基金份额净值的运筹帷幄，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入，国度另有划定的，从 其划定。   基金管束东谈主每个职责日运筹帷幄基金钞票净值、各类基金份额净值、基金份额参考净值（如 有），经基金托管东谈主复核，按划定公告。   基金管束东谈主每职责日对基金钞票进行估值后，将基金钞票净值、各类基金份额净值、基 金份额参考净值（如有）发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主对外公 布。 基金的基金司帐连累方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金意想的司帐问题，如经关系各 方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一问候见的，按照基金管束东谈主对基金钞票净值的计 算扫尾对外赐与公布。   （二）基金钞票的估值   基金管束东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值差错的处理样子   基金管束东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值差错。   （四）基金司帐轨制   按国度意想部门划定的司帐轨制实际。   （五）基金账册的建立   基金管束东谈主和基金托管东谈主在基金合同成效后，应按照两边约定的兼并记账方法和司帐处 理原则，划分独当场建立、记录和督察本基金的全套账册，对关系各方各自的账册如期进行 查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。   （六）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金管束东谈主编制，基金托管东谈主复核。                                        托管协议   基金托管东谈主在收到基金管束东谈主编制的基金财务报表后，进行落寞的复核。查对不符时， 应实时陈述基金管束东谈主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据王人备一致。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在每月竣事后 5 个职责日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度竣事之日起 15 个职责日内完成基金季度敷陈的编制及复核；在上半年竣事之日起 两个月内完成基金中期敷陈的编制及复核；在每年竣事之日起三个月内完成基金年度敷陈的 编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东谈主和基金托 管东谈主应共同查明原因，进行诊治，诊治以国度意想划定为准。基金年度敷陈的财务司帐敷陈 应当经过审计。基金合同成效不足两个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期报 告或者年度敷陈。   （七）在有需要时，基金管束东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数 据和编制扫尾。                                    托管协议 第九部分   基金收益分派  基金管束东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。                                         托管协议 第十部分     基金信息败露   （一）藏匿义务   基金托管东谈主和基金管束东谈主应按法律法例、基金合同的意想划定进行信息败露，拟公开披 露的信息在公开败露之前应予藏匿。除按《基金法》、基金合同、《信息败露办法》过甚他有 关划定进行信息败露外，基金管束东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获取 的业务信息应予藏匿。关联词，如下情况不应视为基金管束东谈主或基金托管东谈主违反藏匿义务： 管机构的大喊、决定所作念出的信息败露或公开。   （二）信息败露的内容   基金的信息败露内容主要包括基金招募评释书、基金合同、托管协议、基金份额发售公 告、基金召募情况、基金合同成效公告、基金净值信息、基金份额参考净值（如有）、基金份 额申购、赎回价钱、基金如期敷陈（包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈）、临 时敷陈、走漏公告、基金份额抓有东谈主大会决议、中国证监会划定的其他信息。基金年度敷陈 需经具有从事证券关系业务阅历的司帐师事务所审计后，方可败露。   基金管束东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，在中国证监会指定绪论 败露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息，在季度敷陈、中期敷陈、 年度敷陈等如期敷陈和招募评释书（更新）等文献中败露中小企业私募债券的投资情况。   基金管束东谈主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募评释书（更新）等 文献中败露股指期货交易情况，包括投资战略、抓仓情况、损益情况、风险方针等，并充分 揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否适应既定的投资战略和投资标的。   （三）基金托管东谈主和基金管束东谈主在信息败露中的职责和信息败露方法   基金托管东谈主和基金管束东谈主在信息败露过程中应以保护基金份额抓有东谈主利益为宗旨，敦厚 信用，严守精巧。基金管束东谈主负责办理与基金意想的信息败露事宜，对于根据关系法律法例 和基金合同划定的需要由基金托管东谈主复核的信息败露文献，在经基金托管东谈主复核无误后，由 基金管束东谈主赐与公布。   基金管束东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定样子和限时败露 的义务。   基金管束东谈主应当在中国证监会划定的时间内，将应予败露的基金信息通过中国证监会指                                         托管协议 定的绪论败露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开败露的信息，基金托管东谈主在指定绪论公开 败露。   当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸败露基金关系信息：   (1)因不可抗力以致基金管束东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金钞票价值时；   (2)基金投资所触及的证券、期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   (3)占基金尽头比例的投资品种的估值出现关键周折，而基金管束东谈主为保障投资东谈主的利益， 决定延伸估值；   （4）法律法例、基金合同或中国证监会划定的情况。   按意想划定须经基金托管东谈主复核的信息败露文献，由基金管束东谈主草拟、并经基金托管东谈主 复核后由基金管束东谈主公告。发生基金合同中划定需要败露的事项时，按基金合同划定公布。   赐与败露的信息文本，存放在基金管束东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费查阅。在支付 工本费后可在合理时间获取上述文献的复制件或复印件。基金管束东谈主和基金托管东谈主应保证文 本的内容与所公告的内容王人备一致。                                        托管协议 第十一部分 基金用度   基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%的年费率计提。托管费的运筹帷幄方法如下：   H＝E×0.15%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日运筹帷幄，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的样子于次月前 5 个职责日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的其他基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。                                        托管协议 第十二部分 基金份额抓有东谈主名册的督察   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号、证件号码和抓有的基金份额。 基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金管束东谈主的指示编制和督察，基金管束东谈主和基金 托管东谈主应划分督察基金份额抓有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善督察，则按关系法 律法例承担连累。   在基金托管东谈主要求或编制中期敷陈和基金年度敷陈前，基金管束东谈主应将意想府上送交基 金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完好意思性。基金管束东谈主和 托管东谈主不得将所督察的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应治服保 密义务。                                          托管协议 第十三部分 基金意想文献档案的保存   （一）档案保存   基金管束东谈主应保存基金财产管束业务行为的记录、账册、报表和其他关系府上。基金托 管东谈主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系府上。基金管束东谈主和基金托管 东谈主都应当按划定的期限督察。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建立 管东谈主。   （三）变更与协助   若基金管束东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主收受相应 文献。   （四）基金管束东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好意思保存原始凭据、记账凭据、基金账册、 交易记录和关键合同等，承担藏匿义务并保存至少十五年以上。                                     托管协议 第十四部分 基金管束东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管束东谈主职责阻隔后，仍应妥善督察基金管束业务府上，保证不作念出对基金份 额抓有东谈主的利益酿成挫伤的行为，并与新任基金管束东谈主或临时基金管束东谈主实时办理基金管束 业务的交代手续。基金托管东谈主应给予积极配合，并与新任基金管束东谈主或临时基金管束东谈主查对 基金钞票总值和基金钞票净值。   （二）基金托管东谈主职责阻隔后，仍应妥善督察基金财产和基金托管业务府上，保证不作念 出对基金份额抓有东谈主的利益酿成挫伤的行为，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办 理基金财产和基金托管业务的交代手续。基金管束东谈主应给予积极配合，并与新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值。   （三）其他事宜见基金合同的关系约定。                                         托管协议 第十五部分 谢绝行为   本协议当事东谈主谢绝从事的行为，包括但不限于：   （一）基金管束东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。   （二）基金管束东谈主不公谈地对待其管束的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈地对待其托 管的不同基金财产。   （三）基金管束东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。   （四）基金管束东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担亏空。   （五）基金管束东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和管束过程中任何尚未按法律法例 划定的样子公开败露的信息。   （六）基金管束东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款指示，或 违纪向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金管束东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不落寞，其高等管束东谈主员和其他从业 东谈主员相互兼职。   （八）基金托管东谈主暗自动用或刑事连累基金财产，根据基金管束东谈主的正当指示、基金合同或 托管协议的划定进行刑事连累的除外。   （九）法律法例和基金合同谢绝的其他行为，以及依照法律、行政法例意想划定，由中 国证监会划定谢绝基金管束东谈主、基金托管东谈主从事的其他行为。                                        托管协议 第十六部分 托管协议的变更、阻隔与基金财产的算帐   （一）托管协议的变更方法   本协议两边当事东谈主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与 基金合同的划定有任何突破。   （二）基金托管协议阻隔的情形 月内无其他适合的托管机构贯串其原有职权义务； 月内无其他适合的基金管束公司贯串其原有职权义务；   （三）基金财产的算帐   基金管束东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。                                      托管协议 第十七部分 讲错连累   （一）基金管束东谈主、基金托管东谈主不履行本协议或履行本协议不适应约定的，应当承担违 约连累。   （二）基金管束东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》、《基金合同》 和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主酿成挫伤的，应当划分对各自的行为依 法承担补偿连累；因共同行为给基金财产或者基金份额抓有东谈主酿成挫伤的，应当根据各自的 邪恶进程对由此酿成的顺利亏空划分承担相应的连累。   （三）一方当事东谈主讲错，给另一方当事东谈主或基金财产酿成亏空的，应就顺利亏空进行赔 偿，另一方当事东谈主有职权及义务代表基金向讲错方追偿。关联词如发生下列情况，当事东谈主不错 免责： 而酿成的亏空等； 的亏空等； 通信故障、电力故障、运筹帷幄机病毒挫折过甚它无意事故，所导致的亏空等。   （四）一方当事东谈主讲错，另一方当事东谈主在职责边界内有义务实时遴选必要的措施，努力 衰落亏空的扩大。   （五）讲错行为虽已发生，但本托管协议未必延续履行的，在最大限制地保护基金份额 抓有东谈主利益的前提下，基金管束东谈主和基金托管东谈主应当延续履行本协议。若基金管束东谈主或基金 托管东谈主因履行本协议而被告状，另一方应提供合理的必要辅助。   （六）由于基金管束东谈主、基金托管东谈主不可限定的要素导致业务出现差错，基金管束东谈主和 基金托管东谈主固然依然遴选必要、适合、合理的措施进行查验，关联词未能发现差错的，由此造 成基金财产或投资东谈主亏空，基金管束东谈主和基金托管东谈主免除补偿连累。关联词基金管束东谈主和基金 托管东谈主应积极遴选必要的措施放松或摒除由此酿成的影响。                                        托管协议 第十八部分 争议处分样子   各方当事东谈主同意，因本协议而产生的或与本协议意想的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交华南海外经济贸易仲裁委员会，按照华南海外经济贸易仲 裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当 事东谈主均有约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理本领，两边当事东谈主应坚守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，各自延续诚挚、勤勉、 遵法地履行基金合同和本托管协议划定的义务，保重基金份额抓有东谈主的正当权益。   本协议受中国法律统辖。                                        托管协议 第十九部分 托管协议的效用   两边对托管协议的效用约定如下：   （一）基金管束东谈主在向中国证监会请求发售基金份额时提交的托管协议草案，应经托管 协议当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签章，协议当事东谈主两边根据中国证监会 的主见修改并慎重签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为慎重文本。   （二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同成效之日起成效。托管协议的 灵验期自其成效之日起至基金财产算帐扫尾报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管协议自成效之日起对托管协议当事东谈主具有同等的法律约束力。   （四）本协议一式三份，协议两边各抓一份，由基金管束东谈主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律效用。                                     托管协议 第二十部分 其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东谈主的基金份额时，基金管束东谈主应赐与配合， 承担司法协助义务。   除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当 事东谈主依据基金合同、意想法律法例等划定协商办理。  本协议附件组成本协议不可分割的组成部分。                               托管协议 第二十一部分 托管协议的签订  本协议两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日                                          托管协议                  附件：托管银行证券资金结算划定   钞票托管东谈主和钞票管束东谈主为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，灵验防护结算 风险，标准结算行为，进一步明确钞票托管东谈主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中 的连累，根据《中华东谈主民共和国证券法》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《证券登记结 算管束办法》、《中国证券登记结算有限连累公司结算参与东谈主管束法则》等意想法律法例、部 门礼貌及关系业务法则，钞票管束东谈主和钞票托管东谈主就参与中国证券登记结算有限连累公司（以 下简称“结算公司”）多边净额结算业务关系事宜划定如下：   第一条    钞票托管东谈主系经中国银监会、中国证监会、中国保监会过甚他关系部门核准具 备证券投资基金、保障钞票、企业年金基金以过甚他与结算公司结算业务关系的托管业务资 格的贸易银行；钞票管束东谈主系经中国证监会、中国保监会批准确立的证券公司、基金管束公 司、保障公司、保障钞票管束公司等投资管束机构。。   第二条    钞票管束东谈主管束并由钞票托管东谈主托管的钞票在证券交易所市集达成的适应多边 净额结算要求的证券交易，遴选托管银行结算模式的（包括公募基金、专户账户、企业年金、 社保基金等）      ，应由钞票托管东谈主与结算公司办理证券资金结算业务；钞票托管东谈主负责参与结算 公司多边净额结算业务，钞票管束东谈主应当按照钞票托管东谈主提供的算帐扫尾，按时履行交收义 务，并承担对钞票托管东谈主的最终交收连累。   第三条    钞票管束东谈主和钞票托管东谈主同意治服结算公司制定的业务法则。   第四条    多边净额结算样子下，证券和资金结算实行分级结算原则。钞票托管东谈主负责办 理与结算公司之间证券和资金的一级算帐交收；同期负责办理与钞票管束东谈主之间证券和资金 的二级算帐交收。   第五条    钞票托管东谈主依据交易算帐日（T 日）算帐扫尾，按照结算业务法则，与结算公司 完成最终不可湮灭的证券与资金交收处理；同期在划定时限内，与钞票管束东谈主完成不可湮灭 的证券、资金交收处理。   第六条    钞票管束东谈主管束钞票交收讲错应奉命谁邪恶谁补偿的原则。   （一）因钞票管束东谈主头寸匡算差错等钞票管束东谈主原因导致的交收讲错本色亏空，由钞票 管束东谈主承担。   （二）因钞票托管东谈主操作失实等钞票托管东谈主原因导致的交收讲错本色亏空，由钞票托管 东谈主承担。   （三）由第三方邪恶导致的交收讲错亏空，按照最猛进程保护钞票管束东谈主管束托管钞票 抓有东谈主正当权益的原则，由两边协商处理，并由两边共同承担向第三方追偿的连累。   除依据关系法律法例和本划定约定外，钞票托管东谈主不得私自动用钞票管束东谈主管束托管资                                         托管协议 产的证券和资金从事证券交易。钞票托管东谈主私自动用钞票管束东谈主管束托管钞票的证券和资金 酿成亏空的，应当对钞票管束东谈主管束钞票及钞票管束东谈主遭受的本色亏空承担补偿连累。钞票 托管东谈主私自动用钞票管束东谈主管束托管钞票的证券和资金得到盈利的，整个因此而取得的收益 归于托管钞票，且钞票管束东谈主不承担任何关系用度。   若钞票管束东谈主邪恶且利用自有资金或按照中国证监会划定使用风险准备金垫付资金交收 透支，由此产生的收益归托管钞票，由此产生的本色亏空由钞票管束东谈主承担。   第七条    钞票托管东谈主按照结算公司的划定，以钞票托管东谈主本人格式向结算公司请求开立 关紧缚算备付金账户、证券交收账户以及按照结算公司关系业务划定应开立的其他结算账户， 用于办理钞票托管东谈主所托管钞票在证券交易所市集的证券交易及非交易触及的资金和证券交 收业务。   第八条    根据结算公司业务法则，钞票托管东谈主照章向钞票管束东谈主管束钞票收取存入结算 公司的最低结算备付金、交收价差保证金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金额及 其额度诊治按照结算公司法则以及钞票管束东谈主和钞票托管东谈主的其他书面协议或约定实际。   若钞票管束东谈主管束钞票结算备付金账户日末余额低于其最低结算备付金名额的，钞票管 理东谈主应于划定时间内补足款项。   第九条    钞票托管东谈主收到结算公司按照与结算银行约定利率计付的结算备付金（含最低 备付金）、结算保证金等资金利息后，于收息当日向钞票管束东谈主管束钞票支付。   第十条   钞票托管东谈主于交易算帐日（T 日），根据结算公司按照证券交易成交扫尾运筹帷幄的 资金算帐数据和证券算帐数据以及非交易算帐数据，划分用以运筹帷幄钞票管束东谈主管束钞票资金 和证券的应收或应付净额，形成钞票管束东谈主当日交易算帐扫尾。钞票托管东谈主应实时、高效、 安全地完成托管钞票的证券交易资金算帐交收，对于结算公司已退还各托管钞票的交收资金 应实时计入各托管钞票的银行账户。   第十一条 钞票托管东谈主完成托管钞票算帐后，对于交收日可能发生透支的情况，应实时与 钞票管束东谈主调换。   钞票托管东谈主于交收日（T+1 日）根据交易所或结算公司数据运筹帷幄的钞票管束东谈主 T 日交易 算帐扫尾，完成钞票管束东谈主管束钞票资金、证券的交收。   第十二条    钞票管束东谈主对钞票托管东谈主提供的算帐数据存有异议，应实时与钞票托管东谈主沟 通，但钞票管束东谈主不得因此断绝履行或延伸履行当日的交收义务。经两边核实，确属钞票托 管东谈主算帐差错的，钞票托管东谈主应赐与更正并补偿托管钞票及钞票管束东谈主本色亏空；若经核实， 确属结算公司算帐差错的，钞票管束东谈主应配联合产托管东谈主与结算公司调换。若因钞票管束东谈主 在托管交易单元上进行非托管钞票交易等事宜，以致钞票托管东谈主收受算帐数据不完好意思不正确， 酿成算帐差错的，连累由钞票管束东谈主承担。   第十三条　为确保钞票托管东谈主与结算公司的闲居交收，不影响钞票托管东谈主整个托管钞票 的闲居运作，闲居情况下，交易日（T 日）日终钞票管束东谈主应保证其管束的各托管钞票资金账                                            托管协议 户有弥散的资金可完成与结算公司于交收日（T+1 日）的资金交收。   第十四条   若钞票管束东谈主管束钞票资金账户 T 日余额无法夸耀 T+1 日交收要求时，钞票 管束东谈主应按照《托管协议》或操作备忘录中约定的时点补足金额，未有约定的，应于 T+1 日 在托管协议或其他文献中约定。   第十五条   钞票管束东谈主未按本划定第十四左券定时限补足透支金额，其行为组成钞票管 理东谈主资金交收讲错，钞票托管东谈主照章按以下样子处理，且钞票管束东谈主应赐与配合：   （一）钞票管束东谈主应在不晚于结算公司划定的时点前两个小时向钞票托管东谈主书面指定托 管钞票证券账户内尽头于透支金额价值 120%的证券（按照前一交易日的收盘价运筹帷幄）手脚交 收践约担保物。钞票管束东谈主未能按时指定的，钞票托管东谈主照章自行笃定关系证券手脚交收履 约担保物，并实时书面陈述钞票管束东谈主。钞票管束东谈主未实时向钞票托管东谈主指定或指定差错的， 关系连累由钞票管束东谈主承担。   钞票托管东谈主可向结算公司请求，由结算公司协助将关系交收践约担保物赐与冻结，钞票 管束东谈主应向钞票托管东谈主出具同意结算公司协助钞票托管东谈主冻结其证券账户内相应证券的书面 文献（对于企业年金基金等触及钞票托管东谈主、钞票管束东谈主及寄予东谈主或受托东谈主的托管钞票，资 产管束东谈主向钞票托管东谈主出具的书面文献应经钞票管束东谈主寄予东谈主或受托东谈主证明。寄予东谈主或受托 东谈主与钞票托管东谈主、钞票管束东谈主签署的合同、操作备忘录等法律文献中有关系内容的，视为确 认）。   （二）钞票管束东谈主于 T+2 日在结算公司划定时间前补足相应资金的，钞票托管东谈主可向结 算公司请求撤销对关系证券的冻结；不然，钞票管束东谈主应配联合产托管东谈主对冻结证券赐与处 置，如钞票管束东谈主不配合，钞票托管东谈主照章对冻结证券进行处置，但须实时书面陈述钞票管 理东谈主。   （三）证券处置产生的资金，如关系交易尚未完成交收的，应最初用于完成交收，不足 部分钞票管束东谈主实时补足。   第十六条   钞票管束东谈主阐明并证明，钞票管束东谈主管束钞票顶用于融资回购的债券将手脚 钞票托管东谈主关紧缚算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券，若钞票管束东谈主债券回购 交收讲错，结算公司照章对证押券进行处置，但须实时书面陈述钞票管束东谈主。钞票管束东谈主应 就债券回购交收讲错后结算公司对证押券的处置以及钞票管束东谈主寄予东谈主或受托东谈主所答应担的 寄予债券投资风险，预先书面见告钞票管束东谈主寄予东谈主或受托东谈主，并由钞票管束东谈主寄予东谈主或受 托东谈主署名证明。寄予东谈主或受托东谈主与钞票托管东谈主、钞票管束东谈主签署的合同、操作备忘录等法律 文献中有关系内容的，视为证明。   第十七条　由于钞票管束东谈主原因，其管束钞票发生证券逾额卖出或卖出回购质押债券而 导致证券交收讲错行为的，钞票托管东谈主暂不托福其相应的应收资金，并照章按照结算公司有 关讲错金的次第向钞票管束东谈主收取讲错金。钞票管束东谈主须在两个交易日内补足关系证券过甚                                        托管协议 权益。钞票管束东谈主未能补足的，钞票托管东谈主照章根据结算公司关系业务法则进行处理，由此 产生的本色亏空由钞票管束东谈主承担，收益归托管钞票整个。   第十八条    因钞票管束东谈主原因发生资金交收讲错时，钞票托管东谈主照章遴选以下风险管束 措施，但须提前书面陈述钞票管束东谈主：   （一） 按照结算公司次第计收讲错资金的利息和讲错金；   （二） 按结算公司次第调高钞票管束东谈主管束钞票的最低备付金或结算保证金比例；   （三） 敷陈监管部门及结算公司；   （四） 按照结算公司业务法则向结算公司申报暂停钞票管束东谈主的关紧缚算业务；   （五） 根据监管部门或结算公司要求遴选的其他措施。   第十九条　如因钞票管束东谈主原因酿成钞票托管东谈主对结算公司出现讲错情形时，结算公司 实施关系风险管束措施激发的扫尾由钞票管束东谈主自行承担，由此酿成钞票管束东谈主管束钞票及 钞票托管东谈主本色亏空，钞票管束东谈主应负责补偿。   如因钞票托管东谈主原因酿成未实时将钞票管束东谈主应收资金支付给钞票管束东谈主或未实时寄予 证券登记结算机构将钞票管束东谈主应收证券划付到钞票管束东谈主证券账户的，钞票托管东谈主应当对 钞票管束东谈主承担讲错连累；如因钞票托管东谈主原因酿成对结算公司交收讲错的，相应扫尾由资 产托管东谈主承担。以上酿成的托管钞票及钞票管束东谈主的本色亏空，钞票托管东谈主应负责补偿。   第二十条    本划定任何一方未能按本划定的约定履行各项义务均将被视为讲错，除法律 法例或结算公司业务法则另有划定，或本划定另有约定外，讲错方答应担因其讲错行为给对 方和托管钞票酿成的本色亏空。如两边均有讲错情形，则根据本色情况由两边划分承担各自 应负的讲错连累。   第二十一条    若是协议的一方或两边因不可抗力不成履行本划定时，可根据不可抗力的 影响部分或一谈免除连累。不可抗力是指钞票托管东谈主或钞票管束东谈主不成预思、不可幸免、不 能克服的客不雅情况。任何一方因不可抗力不成履行本划定时，应实时陈述对方并在合理期限 内提供受到不可抗力影响的解说，并遴选适合措施衰落亏空的扩大。   第二十二条    本划定适用于当今及以后由钞票管束东谈主管束、钞票托管东谈主托管的整个业务 品种。   第二十三条    本划定灵验本领，若因法律法例、结算公司业务法则发生变化导致本划定 的内容与届时灵验的法律法例、业务法则的划定不一致的，应当以届时灵验的法律法例、业 务法则的划定和上述协议的约定为准，协议两边应根据最新的法律法例、业务法则和上述协 议对本划定进行相应的修改和补充。 （本页为《南边安睿羼杂型证券投资基金托管协议》签署页，无正文） 基金管束东谈主：南边基金管束股份有限公司 法定代表东谈主或授权署名东谈主： 基金托管东谈主：招商银行股份有限公司 法定代表东谈主或授权署名东谈主： 签订地点：中国深圳 签订日历：   年   月   日

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